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1、高 等 教 育 第 三 方 评 估 的 法 律 地 位 探 讨 * 曹 辉 1, 郑 智 伟 2 ( 1.江 苏 大 学 教 育 研 究 评 估 中 心 , 2.江 苏 大 学 教 师 教 育 学 院 , 江 苏 镇 江 212013) 1 摘 要 : 2 1 世 纪 初 以 来 ,“ 第 三 方 评 估 ” 成 为 热 词 , 至 今 热 度 不 减 。 在 高 等 教 育 领 域 , 第 三 方 评 估 越 发 受 到 重 视 , 但 有 关 高 等 教 育 第 三 方 评 估 的 法 律 法 规 尚 不 完 善 , 不 仅 导 致 评 估 工 作 的 顶 层 设 计 和 制 度 建 设
2、难 以 落 地 , 评 估 经 费 亦 无 法 得 到 有 效 保 障 , 并 且 评 估 的 专 业 水 准 和 规 范 化 发 展 受 到 制 约 。 改 进 高 等 教 育 第 三 方 评 估 必 须 从 发 展 入 手 。 比 对 和 借 鉴 美 国 、 加 拿 大 、 法 国 、 英 国 等 西 方 国 家 基 于 法 律 对 高 等 教 育 第 三 方 评 估 经 验 , 明 确 确 立 高 等 教 育 第 三 方 评 估 法 律 地 位 的 重 要 性 , 从 而 保 障 高 等 教 育 第 三 方 评 估 的 有 效 开 展 , 进 而 促 进 我 国 高 等 教 育 质 量
3、、 管 理 水 平 进 一 步 提 升 。 关 键 词 : 高 等 教 育 ; 第 三 方 评 估 ; 法 律 地 位 中 图 分 类 号 : G 640, G 40-058.1 文 献 标 识 码 : A 文 章 编 号 : 209 5-3380( 2018) 04-0001-05 1 L e g a l S t a t u s o f t h e T h ir d P a r t y E v a lu a t io n in H ig h e r E d u c a t io n C a o _ Hu i 1 , Zh e n g _ Zh i w e i 2 ( 1 ._ Te a c
4、h i n g _ a n d _ Ev a l u a t i o n _ C e n t e r ;_ 2.C o l l e g e _ o f _ Te a c h e r _ Ed u c a t i o n , _ Ji a n g s u _ Un i v e r s i t y , _ Zh e n j i a n g , _ Ji a n g s u _ 21 201 3) A b s t r a c t : Si n c e _ t h e _ e a r l y _ t w e n t i e t h _ c e n t u r y , _ “t h e _ t h i
5、r d _ p a r t y _ a s s e s s m e n t “_ h a s _ b e c o m e _ a _ h o t _ w o r d ._ To d a y , _ t h e _ h o t -d e g r e e _ r e m a i n s _ u n d i m i n i s h e d ._ In _ t h e _ f i e l d _ o f _ h i g h e r _ e d u c a t i o n , _ t h e _ t h i r d _ p a r t y _ e v a l u a t i o n _ h a s _
6、r e c e i v e d _ i n c r e a s i n g _ a t t e n t i o n , _ b u t _ t h e _ r e l e v a n t _ l a w s _ a n d _ r e g u l a t i o n s _ o f _ h i g h e r _ e d u c a t i o n _ e v a l u a t i o n _ f r o m _ t h e _ t h i r d _ p a r t y _ a r e _ n o t _ p e r f e c t ._ N o t _ o n l y _ t h e _
7、 t o p -l e v e l _ d e s i g n _ a n d _ s y s - t e m _ c o n s t r u c t i o n _ o f _ e v a l u a t i o n _ w o r k _ a r e _ h a r d _ t o _ b e _ l a n d e d , _ b u t _ a l s o _ t h e _ e v a l u a t i o n _ f u n d s _ c a n n o t _ b e _ e f f e c t i v e l y _ g u a r a n t e e d , _ a n
8、d _ t h e _ p r o f e s s i o n a l _ l e v e l _ a n d _ s t a n d a r d i z e d _ d e v e l o p m e n t _ o f _ e v a l u a t i o n _ a r e _ r e s t r i c t e d ._ Th e _ d e v e l o p m e n t _ o f _ h i g h e r _ e d u c a t i o n _ e v a l u a t i o n _ f r o m _ t h e _ t h i r d _ p a r t y
9、_ s h o u l d _ c o n - t r a s t _ a n d _ l e a r n _ f r o m _ t h e _ Un i t e d _ St a t e s , _ C a n a d a , _ Fr a n c e , _ Br i t a i n _ a n d _ o t h e r _ w e s t e r n _ c o u n t r i e s ._ Th e _ l e g a l _ s t a t u s _ o f _ h i g h e r _ e d u c a t i o n _ t h i r d _ p a r t y
10、_ e v a l u a t i o n _ i s _ o f _ i m p o r t a n c e , _ i t _ c a n _ e n s u r e _ t h e _ e f f e c - t i v e _ d e v e l o p m e n t _ o f _ t h e _ t h i r d _ p a r t y _ e v a l u a t i o n _ o f _ h i g h e r _ e d u c a t i o n , _ p r o m o t e _ t h e _ q u a l i t y _ m a n a g e - m
11、e n t , _ a n d _ f u r t h e r _ e n h a n c e _ t h e _ l e v e l _ o f _ C h i n a s _ h i g h e r _ e d u c a t i o n ._ K e y w o r d s : Hi g h e r _ e d u c a t i o n ;_ Th e _ t h i r d _ p a r t y _ e v a l u a t i o n ;_ Le g a l _ s t a t u s *基 金 项 目 : 江 苏 省 研 究 生 教 育 教 学 改 革 重 点 课 题 “ 一
12、 流 大 学 视 角 下 研 究 生 教 育 的 战 略 理 念 与 路 径 选 择 ”( J G Z Z 17_ 055) ; 江 苏 省 研 究 生 科 研 与 实 践 创 新 计 划 项 目 “ 研 究 生 学 术 水 平 在 一 流 学 科 建 设 中 的 战 略 地 位 与 提 升 策 略 ”( K Y C X 17_ 1741) ; 江 苏 教 育 现 代 化 研 究 院 第 一 期 中 长 期 立 项 课 题 “ 未 来 5-10年 江 苏 双 一 流 建 设 的 绩 效 评 价 模 型 研 究 ”( Z K -C /2017/05) 。 收 稿 日 期 : 2018-04-24
13、, 修 回 日 期 : 2018-06-12 第 4期 201 8年 8月 N o ._ 4 Au g ._ _ 201 8 上 海 教 育 评 估 研 究 Sh a n g h a i _ Jo u r n a l _ o f _ Ed u c a t i o n a l _ Ev a l u a t i o n上 海 教 育 评 估 研 究 2 0 1 8 年 8 月 2 0 1 7 年 1 1 月 , 新 一 届 中 央 深 改 小 组 首 次 开 会 , 审 议 通 过 了 关 于 争 议 较 大 的 重 要 立 法 事 项 引 入 第 三 方 评 估 的 工 作 规 范 , 可 见
14、中 央 高 度 重 视 “第 三 方 ”在 决 策 咨 询 工 作 中 的 战 略 地 位 。 在 高 等 教 育 领 域 , 1 9 8 5 年 原 国 家 教 委 颁 布 了 关 于 开 展 高 等 工 程 教 育 评 估 研 究 和 试 点 工 作 的 通 知 , 并 在 此 后 的 3 0 年 间 出 台 了 8 个 有 关 高 等 教 育 第 三 方 评 估 的 规 范 性 文 件 , 均 提 及 要 鼓 励 、 依 托 第 三 方 对 高 等 教 育 进 行 评 估 。 尽 管 这 些 政 策 具 有 一 定 法 律 效 力 , 但 均 不 属 于 法 律 范 畴 , 没 有 明
15、确 高 等 教 育 第 三 方 评 估 享 受 权 利 与 承 担 义 务 的 资 格 , 导 致 高 等 教 育 第 三 方 评 估 的 开 展 和 推 行 受 到 阻 碍 。 一 、 高 等 教 育 第 三 方 评 估 中 凸 显 的 法 律 问 题 1 .高 等 教 育 第 三 方 评 估 的 法 律 地 位 未 明 朗 1 9 8 5 年 , 原 国 家 教 委 印 发 了 关 于 开 展 高 等 工 程 教 育 评 估 研 究 和 试 点 工 作 的 通 知 , 1 自 此 我 国 开 始 启 动 高 校 评 估 试 点 工 作 。 五 年 后 , 即 1 9 9 0 年 1 0 月
16、 , 国 家 教 委 正 式 颁 布 了 普 通 高 等 学 校 教 育 评 估 暂 行 规 定 2 ( 以 下 简 称 暂 行 规 定 ) , 这 是 第 一 部 有 关 高 等 教 育 评 估 的 规 范 性 文 件 , 在 第 一 章 中 提 及 :“在 学 校 自 我 评 估 的 基 础 上 , 以 社 会 评 估 为 重 点 , 并 且 要 鼓 励 学 术 机 构 、 社 会 团 体 参 加 教 育 评 估 。 ”并 且 在 1 9 9 2 年 国 务 院 同 意 了 国 家 教 委 关 于 加 快 改 革 和 积 极 发 展 普 通 高 等 教 育 的 意 见 , 其 中 表 明
17、了 希 望 社 会 各 界 支 持 和 直 接 参 与 评 估 高 校 办 学 水 平 。 可 以 看 出 国 家 教 委 在 开 展 高 校 评 估 几 年 后 , 就 意 识 到 推 行 多 元 化 的 评 估 形 式 , 并 已 初 见 “高 等 教 育 第 三 方 评 估 ” 的 雏 形 。 1 9 9 4 年 , 陈 玉 琨 在 沈 阳 会 议 上 提 出 “教 育 评 估 中 介 机 构 ”这 个 新 概 念 。 同 年 , 王 冀 生 发 表 文 章 对 该 “中 介 机 构 ”进 行 了 简 要 说 明 , 3 其 后 “教 育 评 估 中 介 机 构 ”这 一 概 念 逐 步
18、 进 入 学 者 视 野 。 基 于 中 国 知 网 知 识 服 务 平 台 以 “教 育 评 估 中 介 机 构 ”为 检 索 词 对 期 刊 全 文 检 索 , 至 2 0 1 7 年 1 1 月 为 止 共 检 索 到 文 献 6 5 8 篇 , 其 中 高 等 教 育 方 面 的 文 献 高 达 4 7 2 篇 ( 占 比 超 过 7 0 %) 。 并 且 自 这 一 概 念 提 出 以 来 至 2 0 0 8 年 ( 第 一 轮 本 科 教 学 评 估 结 束 ) 其 发 文 量 一 直 呈 现 上 升 态 势 , 随 后 趋 于 平 稳 。 同 样 , 以 “高 等 教 育 第 三
19、 方 评 估 ”为 检 索 词 进 行 全 文 检 索 , 至 2 0 1 7 年 1 1 月 为 止 共 检 索 到 1 8 2 篇 , 自 2 0 1 6 年 起 发 文 量 激 增 ( 占 比 超 过 8 5 %) 。 因 此 , 高 等 教 育 评 估 再 次 成 为 热 点 问 题 。 4 尽 管 社 会 对 高 等 教 育 第 三 方 评 估 的 关 注 度 日 益 提 升 , 高 等 教 育 第 三 方 评 估 仍 处 于 号 召 阶 段 , 相 关 政 策 中 并 未 明 确 其 权 利 、 义 务 以 及 法 律 责 任 , 导 致 高 等 教 育 第 三 方 评 估 法 律
20、 地 位 不 明 朗 。 2 .法 律 地 位 不 明 导 致 的 现 实 问 题 高 等 教 育 第 三 方 评 估 机 构 作 为 独 立 于 教 育 行 政 部 门 及 高 校 之 外 并 且 具 有 教 育 评 估 资 质 的 机 构 , 其 公 信 力 的 构 建 不 仅 是 高 等 教 育 第 三 方 评 估 机 构 发 展 的 基 础 , 更 是 机 构 发 展 的 最 终 目 标 。 但 随 着 高 等 教 育 第 三 方 评 估 机 构 大 量 涌 现 , 评 估 报 告 日 益 增 多 , 其 公 信 力 开 始 遭 到 质 疑 。 5 并 且 由 于 高 等 教 育 第
21、三 方 评 估 机 构 尚 未 得 到 大 部 分 公 众 的 认 可 , 致 使 其 生 存 与 发 展 的 根 基 不 稳 , 6 尤 其 体 现 在 社 会 公 益 资 源 、 人 力 资 源 动 员 等 方 面 , 以 至 于 高 等 教 育 第 三 方 评 估 机 构 的 建 设 受 到 较 大 阻 碍 。 7 其 根 源 在 于 高 等 教 育 第 三 方 评 估 权 利 、 义 务 以 及 法 律 责 任 不 明 ,缺 乏 法 制 化 建 设 。 必 须 明 确 其 法 律 地 位 才 能 有 效 加 强 其 公 信 力 , 进 而 保 证 高 等 教 育 第 三 方 评 估 水
22、 平 稳 步 提 升 , 促 进 我 国 高 等 教 育 发 展 。 其 现 实 问 题 主 要 体 现 在 以 下 三 个 方 面 。 ( 1) 权 利 不 明 导 致 独 立 性 缺 乏 保 障 高 等 教 育 第 三 方 评 估 开 展 的 初 衷 是 加 强 外 部 监 督 , 推 动 与 促 进 高 等 教 育 的 发 展 。 但 由 于 尚 无 法 律 赋 予 其 相 关 权 利 , 导 致 时 下 无 论 是 从 人 员 配 置 、 资 金 来 源 还 是 运 作 机 制 等 方 面 第 三 方 评 估 机 构 都 很 难 保 证 其 独 立 性 。 首 先 , 对 于 人 员
23、配 置 而 言 , 高 等 教 育 第 三 方 评 估 人 员 在 人 事 权 上 未 独 立 , 大 部 分 人 员 是 身 兼 多 职 或 者 退 休 的 教 育 行 政 人 员 、 教 师 等 , 在 评 估 过 程 中 存 在 交 叉 影 响 问 题 , 评 估 人 员 的 价 值 判 断 难 以 保 持 中 立 。 其 次 , 对 于 资 金 来 源 而 言 , 国 外 的 相 关 机 构 主 要 依 靠 研 究 成 果 的 转 化 与 基 金 会 的 赞 助 , 而 我 国 高 等 教 育 第 三 方 评 估 机 构 的 资 金 则 是 依 靠 政 府 资 助 。 最 后 , 对
24、于 运 作 机 制 而 言 , 高 等 教 育 第 三 方 评 估 主 要 是 通 过 购 买 服 务 的 方 式 进 行 。 在 此 情 况 下 , 第 三 方 评 估 机 构 作 为 乙 方 , 由 于 其 权 利 不 明 , 并 且 业 务 的 开 展 难 以 受 到 法 律 保 护 , 导 致 无 法 保 证 与 购 买 服 务 者 的 甲 方 ( 政 府 或 学 校 ) 之 间 的 关 系 与 地 位 处 于 平 等 的 市 场 主 体 关 系 。 在 这 样 的 情 况 下 , 第 三 方 评 估 机 构 就 不 能 称 之 为 “第 三 方 ” , 其 在 很 大 程 度 上 隶
25、 属 于 委 托 方 , 难 以 保 障 独 立 性 。 ( 2) 义 务 不 明 导 致 专 业 性 不 达 标 国 家 中 长 期 教 育 改 革 和 发 展 规 划 纲 要 ( 2 0 1 0 - 2 0 2 0 年 ) 提 出 要 培 育 专 业 教 育 服 务 机 构 。 可 见 , 高 等 教 育 第 三 方 评 估 机 构 需 要 拥 有 极 强 的 专 业 性 。 但 由 于 2 2018年 第 4期 目 前 对 教 育 评 估 机 构 及 其 专 业 人 员 应 履 行 的 义 务 没 有 明 确 说 明 , 导 致 大 部 分 第 三 方 评 估 机 构 在 专 业 力 量
26、 、 专 业 水 准 及 专 业 体 系 方 面 亟 待 完 善 。 首 先 , 对 于 专 业 力 量 而 言 , 其 主 要 体 现 为 需 要 有 高 等 教 育 的 评 估 专 家 团 队 。 目 前 第 三 方 评 估 的 从 业 人 员 中 具 有 高 等 教 育 相 关 知 识 的 人 员 不 在 少 数 , 多 是 高 校 教 师 或 教 育 行 政 人 员 , 但 具 有 专 业 评 价 知 识 的 人 员 相 对 较 少 , 导 致 其 专 业 力 量 不 足 。 其 次 , 对 于 专 业 水 准 而 言 , 由 于 目 前 高 等 教 育 第 三 方 评 估 从 业 人
27、 员 知 识 背 景 比 较 单 一 , 对 于 评 估 质 性 的 研 判 水 准 相 对 较 高 , 但 量 化 的 分 析 能 力 较 弱 。 最 后 , 对 于 专 业 体 系 而 言 , 虽 然 高 等 教 育 第 三 方 评 估 进 行 得 如 火 如 荼 ,但 对 其 相 关 体 系 的 建 构 仍 存 在 一 定 问 题 。 教 育 评 估 人 员 大 都 不 需 要 经 过 专 业 资 格 考 试 以 及 通 过 有 关 认 证 。 总 体 来 看 ,第 三 方 评 估 人 员 的 职 业 生 涯 体 系 处 于 起 步 阶 段 ,存 在 着 从 业 人 员 发 展 无 法
28、在 法 律 上 得 到 保 障 、不 易 得 到 社 会 认 可 等 问 题 , 致 使 无 法 吸 引 大 量 专 业 人 才 ,势 必 阻 碍 其 专 业 体 系 的 建 构 。 ( 3) 法 律 责 任 不 明 导 致 规 范 性 有 待 商 榷 高 等 教 育 第 三 方 评 估 机 构 建 设 的 关 键 在 于 对 评 估 机 构 进 行 规 范 管 理 , 避 免 评 估 过 程 与 结 果 出 现 倾 向 化 的 现 象 。 目 前 , 尚 未 对 评 估 机 构 与 专 业 人 员 因 不 当 行 为 所 需 承 担 的 法 律 责 任 进 行 规 范 , 导 致 当 前 存
29、 在 不 当 市 场 竞 争 、 机 构 自 身 利 益 得 不 到 保 障 以 及 自 身 管 理 环 节 中 存 在 偏 私 、 偏 颇 等 问 题 。 在 市 场 经 济 体 系 下 , 委 托 方 ( 政 府 或 高 校 ) 对 选 择 哪 所 高 等 教 育 第 三 方 评 估 机 构 采 取 指 定 机 构 的 形 式 , 并 且 存 在 部 分 高 等 教 育 第 三 方 评 估 机 构 为 了 追 求 利 益 , 公 关 委 托 方 获 得 评 估 的 资 质 ,承 接 评 估 任 务 , 进 而 获 得 资 金 。 这 样 不 仅 会 致 使 第 三 方 评 估 机 构 间
30、产 生 不 当 竞 争 , 而 且 会 导 致 高 等 教 育 第 三 方 评 估 徒 有 其 名 。 对 于 高 等 教 育 第 三 方 评 估 机 构 而 言 ,其 自 身 管 理 环 节 也 存 在 诸 多 问 题 , 如 自 我 约 束 性 差 、自 我 修 正 能 力 不 足 等 。 正 所 谓“当 局 者 迷 ,旁 观 者 清 ” , 当 在 评 估 过 程 中 出 现 错 误 时 , 由 评 估 专 家 自 身 发 现 并 修 正 的 可 能 性 较 低 。 何 况 部 分 专 家 自 我 约 束 能 力 较 弱 ,容 易 受 到 诱 惑 或 干 扰 ,影 响 评 估 结 果 的
31、 准 确 性 。 二 、 西 方 国 家 高 等 教 育 第 三 方 评 估 的 法 律 保 障 相 比 于 国 内 仍 处 于 号 召 、 试 点 和 探 索 阶 段 的 高 等 教 育 第 三 方 评 估 , 西 方 国 家 的 高 等 教 育 第 三 方 评 估 已 经 成 为 常 态 , 其 优 势 在 于 能 够 引 导 各 国 有 关 高 等 教 育 的 决 策 与 改 革 , 促 进 高 校 对 自 身 的 认 知 并 激 发 办 学 活 力 。 尽 管 西 方 国 家 的 法 律 体 系 多 属 于 普 通 法 法 系 , 与 我 国 所 属 的 民 法 法 系 不 同 , 但
32、 在 我 国 高 等 教 育 第 三 方 评 估 相 关 法 律 法 规 不 完 善 的 背 景 下 , 西 方 各 国 在 规 范 高 等 教 育 第 三 方 评 估 工 作 , 制 定 、 出 台 相 关 法 律 法 规 上 都 存 在 着 一 些 共 性 , 在 一 定 程 度 上 代 表 了 第 三 方 评 估 的 新 趋 势 , 这 对 我 国 高 等 教 育 第 三 方 评 估 的 立 法 工 作 具 有 重 要 的 现 实 意 义 。 1.北 美 地 区 高 等 教 育 第 三 方 评 估 的 法 律 保 障 1975年 成 立 的 美 国 教 育 评 估 标 准 联 合 委 员
33、 会 ( J CS E E) 是 教 育 领 域 首 个 获 得 美 国 国 家 标 准 学 会 ( A N S I) 执 行 标 准 委 员 会 认 可 的 重 要 组 织 , 并 且 是 在 特 拉 华 州 法 律 许 可 下 成 立 的 。 8 该 联 合 委 员 会 由 十 二 个 专 业 协 会 的 十 七 名 成 员 组 成 , 负 责 制 定 有 关 教 育 的 评 价 标 准 , 主 要 是 为 了 保 证 教 育 评 估 在 计 划 、项 目 、 人 事 及 其 他 方 面 的 质 量 。 并 且 有 关 美 国 教 育 评 估 标 准 联 合 委 员 会 的 章 程 于 1
34、980 年 11月 21日 正 式 生 效 并 在 其 后 的 15年 中 进 行 了 5 次 修 正 。 9 该 章 程 共 有 十 二 章 、 三 十 七 条 , 主 要 对 组 织 名 称 、 目 标 、 会 员 、 董 事 会 、 主 席 职 责 、 执 行 委 员 会 、 专 业 人 员 与 主 办 机 构 、 访 问 学 者 与 实 习 生 、 合 作 组 织 与 赞 助 商 、 财 政 经 费 、 赔 偿 金 以 及 修 正 案 进 行 了 详 细 规 定 。 制 定 评 价 标 准 并 促 进 其 使 用 是 该 委 员 会 设 立 的 主 要 目 的 , 并 且 明 确 了
35、美 国 教 育 评 估 标 准 联 合 委 员 会 的 职 责 、 权 利 与 义 务 。 该 联 合 委 员 会 是 制 定 教 育 评 价 标 准 并 促 使 其 使 用 的 核 心 单 位 , 主 要 有 三 大 职 责 : 一 是 为 标 准 的 制 定 和 相 关 职 能 的 履 行 制 定 政 策 ; 二 是 在 标 准 制 定 的 过 程 中 , 系 统 地 从 利 益 相 关 者 处 获 取 建 议 与 反 馈 ; 三 是 制 定 标 准 。 其 资 金 来 源 主 要 是 通 过 销 售 标 准 和 其 他 评 估 资 料 的 使 用 权 、 培 训 费 、 政 府 和 私
36、人 机 构 的 合 同 、 赞 助 组 织 的 捐 赠 等 四 个 方 面 , 因 此 其 在 经 济 上 保 证 了 相 对 独 立 , 进 而 能 以 第 三 方 的 视 角 进 行 相 关 评 估 活 动 。 委 员 会 的 主 席 有 权 在 联 合 委 员 会 的 建 议 下 , 设 立 和 任 命 工 作 人 员 , 可 将 特 别 职 能 或 职 责 委 派 给 联 合 委 员 会 其 他 成 员 , 并 且 负 责 制 定 委 员 会 的 运 营 和 管 理 政 策 。 到 目 前 为 止 联 合 委 员 会 已 经 出 版 了 三 套 得 到 广 泛 认 可 的 评 估 标
37、准 : 人 事 评 估 标 准 ( 第 二 版 ) ( T h e P e r s o n n e l E v a l u a t i o n S t a n d a r d s ( 2n d E d .) ) 、 计 划 评 估 标 准 ( 第 三 版 )( T h e P r o g r a m E v a l u a t i o n S t a n d a r d s ( 3r d E d .) ) 以 及 教 师 课 堂 评 价 标 准 ( T h e Cl a s s r o o m A s s e s s m e n t S t a n d a r d s f o r P r e
38、K -12 T e a c h e r s) 。 10 但 以 下 六 点 原 因 导 致 该 标 准 的 出 版 并 不 意 味 联 合 委 员 会 工 作 的 完 结 。 譹訛 标 准 不 是 静 态 的 准 曹 辉 等 : 高 等 教 育 第 三 方 评 估 的 法 律 地 位 探 讨 3 上 海 教 育 评 估 研 究 2 018 年 8 月 则 , 需 要 随 着 教 育 评 估 的 发 展 定 期 并 系 统 地 更 新 ; 譺訛 标 准 中 可 能 存 在 未 预 料 的 问 题 , 需 要 联 合 委 员 会 的 持 续 关 注 ; 譻訛 各 类 用 户 需 要 通 过 协 助
39、 或 培 训 , 进 而 正 确 使 用 和 解 释 该 标 准 ; 譼訛 参 与 制 定 标 准 的 其 他 协 会 需 要 与 联 合 委 员 会 进 行 交 流 、 合 作 , 促 进 对 标 准 的 共 同 理 解 , 减 少 重 复 劳 动 ; 譽訛 负 责 评 价 、 实 施 和 使 用 评 价 结 果 提 高 教 育 水 平 的 相 关 人 员 需 要 了 解 有 关 标 准 的 实 际 用 途 和 进 展 情 况 ;譾訛 标 准 的 不 断 完 善 需 要 资 金 的 支 持 。 为 此 , 美 国 教 育 评 估 标 准 联 合 委 员 会 决 定 重 组 为 常 设 委 员
40、 会 ,通 过 相 关 法 律 政 策 确 保 其 独 立 性 和 权 威 性 。 19 9 3 年 初 , 加 拿 大 魁 北 克 省 政 府 希 望 对 大 专 院 校 的 教 育 进 行 一 定 的 改 革 和 相 关 政 策 的 调 整 , 并 出 台 相 关 文 件 , 将 学 术 责 任 与 评 估 体 系 相 结 合 。 同 年 6 月 , 加 拿 大 的 魁 北 克 省 高 校 教 育 评 估 委 员 会 ( C E E C ) 经 地 方 法 规 授 予 成 立 , 并 且 其 具 有 独 立 法 人 地 位 。 11 该 委 员 会 主 要 是 对 省 内 117 所 高
41、校 教 学 质 量 、 学 生 成 绩 、 教 育 部 长 制 定 的 大 学 计 划 实 施 情 况 以 及 大 学 确 立 的 计 划 目 标 和 标 准 进 行 评 估 。 该 委 员 会 还 有 权 制 定 评 估 标 准 , 向 高 校 推 荐 有 关 措 施 , 并 向 教 育 部 门 提 出 相 关 建 议 。 并 且 为 了 达 到 高 质 量 大 学 教 育 的 目 的 , 该 委 员 会 进 行 评 估 的 手 段 和 方 法 主 要 包 括 以 下 四 个 要 素 : 一 是 严 格 使 用 成 熟 的 技 术 和 工 具 进 行 计 划 评 估 ; 二 是 针 对 大
42、专 院 校 的 评 估 要 考 虑 个 体 差 异 , 注 重 其 过 程 性 的 评 估 ; 三 是 加 强 与 有 关 机 构 的 合 作 ; 四 是 保 证 委 员 会 的 自 治 与 独 立 。 12 2 .欧 洲 地 区 高 等 教 育 第 三 方 评 估 的 法 律 保 障 在 欧 洲 , 法 国 是 进 行 高 等 教 育 外 部 评 估 较 早 的 国 家 , 19 8 4 年 的 萨 瓦 里 法 是 高 等 教 育 评 估 制 度 改 革 的 里 程 碑 , 在 这 样 新 的 高 等 教 育 法 下 , 法 国 重 新 确 定 了 公 立 高 校 的 性 质 , 并 且 保
43、 障 了 高 校 内 的 民 主 参 与 和 管 理 。 同 年 年 底 , 法 国 成 立 了 国 家 评 估 委 员 会 ( C N E ) , 该 委 员 会 是 独 立 的 行 政 机 关 , 其 任 务 是 跟 踪 评 估 所 有 的 公 立 高 校 , 并 定 期 向 国 家 提 交 高 等 教 育 状 况 的 调 查 报 告 。 13 法 国 的 高 等 教 育 评 估 体 系 具 有 鲜 明 的 国 家 特 色 : 评 估 制 度 的 变 化 紧 随 法 国 高 等 教 育 机 构 的 定 位 与 管 理 体 制 变 化 ; 规 定 国 内 所 有 高 校 的 评 估 周 期
44、是 8 年 ;三 是 其 权 利 与 义 务 独 立 性 得 到 法 律 保 障 。 英 国 在 2 0世 纪 9 0年 代 左 右 完 成 了 精 英 教 育 向 大 众 教 育 的 转 型 , 但 英 国 素 来 推 崇 精 英 教 育 , 故 其 在 向 普 及 化 阶 段 迈 进 的 过 程 中 愈 加 关 注 高 等 教 育 的 质 量 和 效 益 。 英 国 于 19 9 2 年 成 立 了 高 等 教 育 质 量 委 员 会 , 四 年 后 将 高 等 教 育 质 量 委 员 会 与 高 等 教 育 基 金 委 员 会 合 并 组 建 了 高 等 教 育 质 量 合 作 规 划
45、小 组 , 并 于 次 年 3 月 在 此 基 础 上 正 式 成 立 了 高 等 教 育 质 量 保 障 署 ( Q A A ) 。 14 Q A A 是 一 个 独 立 的 公 益 性 机 构 , 并 已 在 法 律 许 可 下 注 册 成 为 公 司 , 其 资 金 主 要 是 从 高 校 缴 纳 年 费 以 及 与 政 府 、 其 他 委 员 会 、 高 等 教 育 机 构 、 私 人 签 订 的 合 同 或 协 议 等 渠 道 获 得 , 保 证 经 济 上 的 独 立 。 可 见 , 西 方 各 国 多 是 通 过 制 定 、 出 台 相 关 法 律 法 规 , 确 立 高 等 教
46、 育 第 三 方 评 估 的 法 律 地 位 , 进 而 保 障 其 独 立 性 、 提 升 专 业 性 、 明 确 规 范 性 , 最 终 达 到 有 效 促 进 高 等 教 育 优 质 发 展 的 目 的 。 三 、 确 立 高 等 教 育 第 三 方 评 估 的 法 律 地 位 我 国 除 了 19 9 0年 颁 布 的 暂 行 规 定 对 高 等 教 育 评 估 进 行 了 一 定 规 范 , 此 后 并 没 有 专 门 的 法 律 、 法 规 针 对 高 等 教 育 评 估 的 变 化 进 行 适 当 的 规 范 与 调 整 , 没 有 针 对 高 等 教 育 第 三 方 评 估 的
47、 立 法 , 这 导 致 我 国 的 第 三 方 评 估 活 动 缺 乏 权 威 性 和 法 律 效 力 , 在 一 定 程 度 上 对 评 估 的 开 展 及 其 质 量 产 生 负 面 影 响 。 为 了 保 障 高 等 教 育 第 三 方 评 估 能 够 在 各 个 具 体 的 环 节 、 各 个 领 域 顺 利 进 行 , 有 效 发 挥 其 作 用 , 我 国 亟 待 出 台 专 项 法 律 , 并 在 以 下 三 个 方 面 给 予 明 确 的 规 定 。 1.明 确 各 评 估 主 体 的 平 等 地 位 在 专 项 法 律 中 应 明 确 政 府 、 高 校 、 第 三 方 评
48、 估 组 织 等 各 评 估 主 体 的 平 等 地 位 , 以 及 高 等 教 育 第 三 方 评 估 机 构 必 须 具 有 独 立 法 人 资 格 。 当 前 我 们 所 遵 循 的 暂 行 规 定 中 政 府 处 于 绝 对 的 领 导 地 位 , 高 校 和 第 三 方 评 估 组 织 则 处 于 被 领 导 的 地 位 。 他 们 的 作 用 更 多 的 是 配 合 政 府 评 估 , 这 严 重 制 约 了 高 等 教 育 第 三 方 评 估 的 发 展 。 因 此 , 需 要 通 过 法 律 明 确 政 府 、 高 校 和 高 等 教 育 第 三 方 评 估 组 织 平 等 的
49、 主 体 地 位 , 才 能 建 立 良 好 合 作 和 高 效 沟 通 , 而 不 会 出 现 行 政 管 制 以 及 命 令 、 服 从 式 的 管 理 , 以 便 体 现 多 元 的 利 益 诉 求 ; 不 会 出 现 或 减 少 出 现 管 制 方 式 下 的 阳 奉 阴 违 , 降 低 对 评 估 效 果 的 影 响 。 通 过 独 立 承 担 评 估 任 务 ,发 挥 各 自 的 优 势 和 特 色 , 提 供 多 样 化 的 评 估 服 务 , 使 其 既 能 服 务 于 社 会 大 众 ,也 能 为 政 府 的 规 划 和 发 展 做 出 贡 献 。 并 且 ,由 于 其 处 于 与 高 校 及 政 府 平 等 的 地 位 ,高 等 教 育 第 三 方 评 估 机 构 可 以 通 过 签 订 协 议 进 行 有 效 的 合 作 , 包 括 项 目 评 估 委 托 、联 合 承 担 项 目 评 估 等 ,各 自 发 挥 长 处 ,避 其 短 处 。 2 .高 等 教 育 第 三 方 评 估 权 利 和 义 务 的 法 制 化 在 法 律 中 要 规 定 高
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