申万宏源集团股份有限公司2015年度社会责任报告.PDF
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1、1 申万宏源集团股份有限公司 2015年度社会责任报告 2015 年是我国金融市场极不平凡的一年,也是申万宏源集团股份有限公司(以下简称 “公司 ”或 “申万宏源 ”)的发展起步年,在中国投资有限责任公司(以下简称 “中投公司 ”)和中央汇金投资有限责任公司(以下简称 “中央汇金 ”)的大力支持下,面对纷繁复杂的宏观环境和日趋激烈的市场竞争,公司以融心融力为目标推进整合,以业务转型为主线提升效益,全体干部员工攻坚克难、奋勇拼搏,平稳有序推进新公司的合并整合,经受了股市天量交易、异常波动的考验。 2015年公司取得了显著的发展成 绩,在重组整合的第一年向股东和市场交出了一份靓丽的业绩答卷。 一年
2、来,公司积极履行企业社会责任,将社会责任理念融入到工作的各个环节,积极支持实体经济持续发展,面对资本市场的巨幅波动,采取有效措施坚决维护市场稳定;公司在做好证券业务、提高盈利能力的同时,积极探索直接投资、多元金融等业务的发展路径,努力为股东创造价值;公司将 “以客户为中心 ”的理念贯穿于业务发展全过程,创新产品和服务,完善服务渠道和方式;公司始终坚持依法合规经营,加强风险防控,不断培养全员诚信意识,切实维护金融安全和客户利益;公司积极投身公益事业 ,鼓励员工参与献爱心和志愿者活动,并以多种方式回馈社会,为促进经济社会协调发展做出了新的积极贡献。 2 新的一年,公司将继续深入贯彻落实 “创新、协
3、调、绿色、开放、共享” 的五大发展理念,牢牢把握供给侧结构性改革和多层次资本市场建设的历史机遇,在经营管理中进一步弘扬公司核心价值观,落实企业社会责任理念,自觉维护金融市场健康稳定,防范系统性金融风险,切实保护中小投资者利益,努力践行金融报国、为实体经济服务的崇高使命,大力培养有信仰、有担当、有追求的人才队伍,为打造基业长青的百年老店、为申万宏源的美好未来而努力奋斗! 一、公司概况 (一)公司简介 申万宏源(证券代码: 000166)系由申银万国证券股份有限公司(以下简称 “申银万国证券 ”)与宏源证券股份有限公司(以下简称 “宏源证券 ”)合并组建而成的大型投资控股集团,于 2015 年 1
4、 月 26 日在深圳证券交易所挂牌上市。公司采用 “投资控股集团 +证券子公司 ”的双层架构,在继续做大做强证券业务的同时,通过发展投资业务实现证券业务向金融服务产业链的前端延伸,通过发展多元金融业务实现证券业务向金融服务产业链的后端延伸,最终形成投资业务板块、证券业务板块和多元金融板块的业务布局,健全以资本 市场为依托的投资与金融全产业链,实现不同类型业务之间客户共享和客户需求的深度挖掘,为实体经济提供综合化的全面金融服务,最终成为中央汇金金融资产证券化的重要平台。 公司业务区域分布新疆、上海、北京、香港、新加坡等地,在业务发展方面,将充分利用区位优势,发挥新疆作为 “一带一路 ”战略的桥头
5、堡作用,利用上海 “两个中心 ”和自贸区建设的发展机遇,实现资3 源协同、业务联动。公司现有员工 14000 余人,下设申万宏源证券有限公司(以下简称 “证券公司 ”)、申万宏源产业投资管理有限责任公司、申万宏源投资有限公司等 3 个子公司。 (二 )发展战略 申银万国证券与宏源证券的强强联合、优势互补,打开了金融业务的广阔空间,站在了新的发展起点上。 2015 年,公司立足经济发展新常态,结合行业发展趋势和自身发展定位,组织制订未来十年发展战略规划, 以为实体经济服务、为多层次资本市场建设服务、为居民综合金融和财富管理服务为目标,以 做实控股集团、做强证券公司为总体思路, 充分发挥公司重组的
6、融合协同效应、与证券公司一体化效应、资源聚焦效应, 充分发挥客户和规模、品牌和业务、股东和区位等优势,坚持多元化、平台化、国际化发展方向,致力于将公司发展成为全球知名的投资控 股集团和中央汇金金融资产证券化的重要平台,将证券公司发展成为具有国际竞争力、品牌影响力和系统重要性的现代投资银行。 (三)社会责任理念 公司坚持主动把社会责任融入自身核心价值框架,努力实现与利益相关者的协同发展,保护客户的合法权益,帮助员工实现自我价值,积极为股东带来理想的回报,促进经济发展和社会和谐。 为客户创造价值:公司不断提升为客户创造价值的能力,努力做大做优客户金融资产,与客户共享财富增值、共享发展成果,实现公司
7、与客户的共赢。 为员工提升价值:公司努力为员工提供职业发展空间,帮助员工创造业绩,成就自我,使员工快乐工作、健康生活,让每一位员4 工同公司一起成长。 为股东实现价值:作为国有控股上市公司,公司有义务尽心尽责,努力工作,通过公司规模的不断扩大、资产的不断增长、盈利的不断提高,为股东带来增值的最大化。 为社会奉献价值:积极承担社会责任、无私奉献、积善扬德、扶贫助困、感恩和回馈社会是公司的应尽之责,公司坚持 “取之于社会,回报于社会 ”,做有社会责任感的优秀企业。 (四)管理架构 按照公司法等有关法律、法规的规定和上市公司监管要求,构建了功能齐全、清晰科学的内部管理体系和运行机制。股东大会、董事会
8、、监事会、管理层等各司其责、各行其责,确保公司规范运作,增强决策能力,提高经营管理水平。公司董事会设立战略委员会、薪酬与提名委员会、风险控制委员会、审计委员会等四个专门委员会,董事会专门委员会对董事会负责。目前公司董事会由 9名董事组成,其中 3 名为独立董事。公司监事会由 9 名监事组成,其中 4 名为职工监事。公司作为国有控股上市企业,较好实现了公司党委政治核心和公司治理两个优势的有机结合,为公司健康稳定发展提供了有力保障。 (五)风险管理与合规组织架构 自合并重组以来,公司积极探索建立健全符合监管要求的上市公司全面风险管理体系,通过选聘知名中介机构开展内控规范实施工作,进一步完善管理制度
9、,强化内控管理,明晰工作流程。围绕公司管理链条长、目前主要业务集中在证券公司的特点,建立健全较为完善的公司治理制度和较为完备的风险管理体系,加强与证券5 公司协同,探索构建和形成覆盖风险识别、计量、监测、评估、分析、报告、处置全流程的风险管理工具和管理措施,力求实现穿透式管理,提升风险控制能力。 公司健全和完善了多层级合规与风控组织架构,明确了各级机构应当承担的合规风控管理职责。第一层为董事会及其风险控制委员会、审计委员会,监事会;第二层为经营管理层;第三层为内部控制职能部门,包括法务风控、稽核审计等部门,工作面涵盖了风险的事前防范、事中监控和事后检查;第四层为履行自控职能的各一线部门、分支机
10、构及子公司。部门之间、岗位之间、业务之间依照合规和风控要求,建立了较为完备的合规控制和风险防范机制。 二、积极主动服务实体经济,切实维护资本市场稳定 2015 年,公司积极服务国家各项改革措施和产业创新转型升级,支持大众创新、万众创业,取得了扎实成效,公司和证券公司主要指标均超额完成董事会下达的预算目标,创出历史新高。 2015年,公司股票主承销完成 6 家 IPO 项目和 11 家再融资项目,为各类企业股权融资 139.74 亿元。债券主承销家数 54 家,为各类企业债券融资 675.73 亿元,企业债主承销一举跃居至行业第 2。场外市场业务完成 254 家一级市场推荐挂牌项目和 199 家
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