红土创新基金管理有限公司招募说明书.PDF
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1、红土创新基金管理有限公司 招募说明书更新( 2018 年第 2 期) 红土创新改革红利灵活配置 混合型发起式证券投资基金 招募说明书 (更新) 2018 年 第 2 期 基金管理人: 红土创新 基金管理有限公司 基金托管人:中信银行股份有限公司 红土创新基金管理有限公司 招募说明书更新( 2018 年第 2 期) 2 重 要 提 示 红土创新 改革红利灵活配置混合型发起式证券投资基金 (以下简称“本基金”) 经中国证监会 2015 年 11 月 30 日证监许可【 2015】 2778 号文核准募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会
2、对本基金募集的核准,并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因证券市场波动等因素产生波动。 投资人 在投资本基金前,应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和 投资人的风险承受能力相适应,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对申购基 金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。 投资本基金可能遇到的风险包括:政府政策变化等因素带来的行业风险以及行业
3、股票整体表现可能较差的风险,基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险,证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,以及本基金投资策略所特有的风险,等等。本基金为混合型基金,其预期风险和收益水平高于债券型基金及货币市场基金,低于股 票型基金。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,投资人
4、认购(或申购)基金时,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合 同。 基金管理人提醒 投资人 基金投资的 “ 买者自负 ” 原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由 投资人 自行负担。 本招募说明书( 2018 年 第 2 期)所载内容截止日期为 2018 年 7 月 25 日,其中投资组合报告与基金业绩截止日期为 2018 年 6 月 30 日。 红土创新基金管理有限公司 招募说明书更新( 2018 年第 2 期) 3 目录 重 要 提 示 . 2 一、绪 言 . 4 二、释 义 . 4 三、基金管理人 . 8 四、基金托管人 . 17 五、相关服务机构 . 20 六
5、、基金的募集 . 30 七、基金合同的生效 . 31 八、基金份额的申购、赎回与转换 . 31 九、基金的投资 . 40 十、基金的业绩 . 50 十一、基金的财产 . 50 十二、基金资产的估值 . 51 十三、基金的费用与税收 . 55 十四、基金收益与分配 . 57 十五、基金的会计与审计 . 58 十六、基金的信息披露 . 59 十七、风险揭示 . 64 十八、基金合同的变更、终止与基金财产清算 . 66 十九、基金合同内容摘要 . 68 二十、基金托管协议内容摘要 . 88 二十一、对基金份额持有人的服务 .100 二十二、其他应披露的事项 .101 二十三、对招募说明书更新部分的说
6、明 .102 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 .103 二十五、备查文件 .104 红土创新基金管理有限公司 招募说明书更新( 2018 年第 2 期) 4 一、绪 言 本招募说明书依据中华人民共和国证券投资基金法(以下简称基金法)、 公开募集证券投资基金运作管理办法 (以下简称运作办法)、证券投资基金销售管理办法(以下简称销售办法)、证券投资基金信息披露管理办 法(以下简称信息披露办法)、 、公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定(以下简称“流动性风险管理规定”) 、其他有关规定及 红土创新 改革红利灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同 (以下简称基金合同)编写。 基金管理人
7、承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据 红土创新 改革红利灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。 投资人 取得依基金合同所发行的基金份额,即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照基金法、运作办法、信息披露办法、销售办
8、法、 流动性风险管理规定 、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金 投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅 红土创新 改革红利灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金 合同 。 二、释 义 在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 1、 基金或本基金:指 红土创新 改革红利灵活配置混合型发起式证券投资基金 2、发起式基金:指按照运作办法及中国证监会规定的条件募集、且募集资金中发起资金不少于规定金额且发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的开放式基金 3、 基金管理人:指 红土创新基金管理有限公司 4、 基金托管人:指 中信银行 股份有限公司 5、
9、 基金合同或本基金合同:指 红土创新 改革红利灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同及对本基金合同的任何有效修订和补充 6、 托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之 红土创新 改革红利灵活配红土创新基金管理有限公司 招募说明书更新( 2018 年第 2 期) 5 置混合型发起式证券投资基金 托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充 7、 招募说明书:指 红土创新 改革红利灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书及其定期的更新 8、 基金份额发售公告:指 红土创新 改革红利灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告 9、 法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政
10、法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决 议、通知等 10、 基金法: 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施的,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议全国人民代表大会常务委员会关于修改 等七部法律的决定修改的中华人民共和国证券投资基金法及颁布机关对其不时做出的修订 11、 销售办法: 指 证券投资基金销售管理办法及颁布机关对其不时做出的修订
11、 12、 信息披露办法: 指 证券投资基金信息披露管理办法及颁布机关对其不时做出的修订 13、 运作办法: 指 公开募集 证券投资基金运作管理办法及颁布机关对其不时做出的修订 14、 流动性风险管理规定:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定及颁布机关对其不时做出的修订 15、 中国证监会:指中国证券监督管理委员会 16、 银行业监督管理机构:指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员会 17、 基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持
12、有人 18、 个人投资人:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、 机构投资人:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20、合格境外机构投资人:指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资人 21、人民币合格境外机构投资人:指符合现实有效的相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 红土创新基金管理有限公司 招募说明书更新( 2018 年第 2 期) 6 22、发起资金:指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基
13、金管理人固有资金、基金管理人的高级管理人员或基金经理(包括基金经理之外的投研人员)等人员的资金 23、发起资金提供方:以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理(包括基金经理之外的投研人员)等人员 24、投资人: 指个人投资人、机构投资人 、 合格 境外机构投资人 和人民币合格境外机构投资人 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 25、 基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 26、 基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金, 销售 基金份额,办
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