河北2017年基金从业资格:资产配置的主要类型专业考试题~.doc
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1、河北省2017 年基金从业资格:资产配置的主要类型考试题 一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合 题意) 1、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为_ A:银行存款、国债、公司债券、股票 B:国债、银行存款、公司债券、股票 C:股票、公司债券、国债、银行存款 D:国债、银行存款、股票、公司债券 2、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平 台应_。 A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 C具备基金销售费率的监控机制 D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 3、对基金交易
2、账户以及基金投资人信息管理的功能是_具备的功能。 A前台业务系统 B自助式前台系统 C后台管理系统 D信息管理平台应用系统的支持系统 4、全球基金业发展的趋势与特点包括_。 A美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛 B封闭式基金成为证券投资基金的主流产品 C基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出 D基金资产的资金来源发生了重大变化 5、现场检查主要侧重对销售机构_进行检查。 A财务状况 B人力资源 C内部控制 D资格许可 6、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,具有规则的变动关系, 这体现了金融衍生工具的_。 A跨期性 B杠杆性 C联动性 D高风险性 7、_是基金会计核算主体。 A证
3、券投资基金 B基金管理公司 C托管银行 D基金代销机构总部 8、_是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。A:基金募集与销售 B:投资管理 C:基金运营 D:受托资产管理及投资咨询服务 9、下列关于基金销售的客户服务,说法正确的有_。 A规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则,还要 积极开展投资者教育活动,向客户做好规则解释和风险揭示的工作 B专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识 C时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务,提高客户的效率 D持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效,必须持续联系 客户 10、我国第一只具有保本特色的基金是_。 A招
4、商安泰系列基金 B华安现金富利基金 C南方避险增值基金 D南方宝元债券基金 11、下列属于我国基金交易费用的有_。 A印花税 B开户费 C过户费 D经手费 12、基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于_只的基金进行评级或单一 指标排名。 A10 B12 C15 D20 13、基金销售人员在向投资者推介基金时,应禁止_的行为。 A诋毁其他基金销售机构 B接受投资者全权委托 C违规向他人提供基金未公开的信息 D账外暗中给予他人财物或利益 14、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限,说法正确的有_。 A当投资者只投资一只基金或一类基金时,比较恰当的衡量指标是特雷诺指 数 B当比较分散程度较差与分
5、散程度较好的组合时,分散程度差的组合其特雷 诺指数可能较好,但夏普指数可能较差 C通常,组合中股票数量多的基金,其夏普指数会比组合中股票数量少的基 金高 D特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析,不能对基金的分 散程度作出考察 15、下列有价证券中,属于商品证券的有_。 A提货单 B商业汇票C运货单 D仓库栈单 16、一般来说,基金投资管理工作的起点是_。 A投资决策委员会决定基金总体投资计划 B研究部门提供研究报告 C基金经理制订投资组合具体方案 D交易部依据基金经理的投资指令执行交易 17、基金的分析和评价应遵循的原则包括_。 A长期性原则 B针对性原则 C强制性原则 D一致性原
6、则 18、基金托管人的首要职责是_ A:进行基金会计核算 B:完成基金资金清算 C:监督基金投资运作 D:保证基金资产的安全,独立、完整、安全地保管基金的全部资产 19、基金销售机构内部控制应履行_原则。 A健全性 B有效性 C独立性 D审慎性 20、_ 中国证券业协会证券投资基金业委员会( 以下简称“基金业委员会”) 成立,承接了原基金公会的职能和任务,在中国证券业协会的领导下开展工作。 A:2002 年 7 月 4 日, B:2002 年 12 月 4 日, C:2004 年 12 月 4 日, D:2002 年 8 月 4 日, 21、开放式基金非交易过户不包括_。 A继承 B司法强制执
7、行 C赎回 D捐赠 22、下列不属于基金投资收益的是_。 A基金投资收益 B衍生工具收益 C买入返售金融资产收入 D股利收益 23、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法,不正确的是_。 A上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的 9:3011:30、13:0015:00 B上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有 9:159:25 C深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14:5715:00 D深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的 9:3011:30、13:0015:00 24、基金销售机构的员工培训应符合_的相关要求,培训情况应记录并存档。 A中国证
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