湖南2015年基金从业资格:远期、期货合约等区别专业考试试题~.doc
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1、湖南省2015 年基金从业资格:远期、期货合约等区别考试 试题 一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合 题意) 1、以下哪种基金的管理费率最高_ A:证券衍生工具基金 B:股票基金 C:债券基金 D:货币市场基金 2、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起_个工作日内, 对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。 A2 B3 C5 D7 3、货币市场基金包含着一些潜在的风险,主要是_风险。 A收益性 B流动性 C波动性 D系统性 4、目前,深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌 幅限制,涨跌幅比例为_(基金上市
2、首日除外)。 A:5% B:10% C:15% D:20% 5、下列职权中,应该由股东会行使的是_ A:主持公司的生产经营管理工作 B:决定公司内部管理机构的设置 C:修改公司章程 D:制定公司的具体规章 6、下列关于基金与银行理财产品的说法,正确的是_。 A从投资范围来看,基金的投资领域较银行理财产品更为宽广 B银行理财产品信息披露程度一般不如基金 C银行理财产品的投资门槛比基金更低 D基金的流动性不及银行理财产品 7、保守型投资者可选择的基金产品主要包括_。 A股票型基金 B债券型基金 C保本型基金D货币市场基金 8、对基金分析研究的角度主要有_。 A对基金市场的分析和评价 B对基金公司的
3、分析和评价 C对单个基金的分析评价 D对基金经理的分析和评价 9、证券买卖价差在交易实现的_就可以确认。_ A:当日 B:当时 C:收盘后 D:次日 10、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理 平台应_。 A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 C具备基金销售费率的监控机制 D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 11、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额,只注明它在公司总股本 中所占_的股票。 A份数 B比例 C资金 D数量 12、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行 股票时享
4、有优先购买权,其预先规定的条件主要是指股票的_。 A购买方式 B购买价格 C认购比例 D认购期间 13、保护基金投资者的合法权益,就是要使基金投资者免受_等行为的损害。 A误导 B操纵 C欺诈 D投资损失 14、根据证券投资基金销售人员执业守则,从事基金销售不得有下列行为 _。 A为扩大市场,发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担,但特别注明该约定与基金 销售机构无关 C个人担保该基金会盈利 D接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 15、划分基金评价等级时,目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置 为()个等级。 A
5、3 B5 C6 D10 16、基金管理公司变更下列事项时,无须经过中国证监会批准的有_。 A变更股东、注册资本或者股东出资比例 B变更名称、住所 C修改章程 D变更基金经理 17、关于股票的市场价格,下列表述正确的有_。 A从长期看,股票的市场价格由股票的内在价值决定 B股票的市场价格由市场交易量决定 C股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格 D股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征 18、下列关于基金份额申购和赎回的说法,不正确的是_。 A开放式基金份额净值,应当按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当 日基金份额的余额数量计算 B基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理
6、基金份额的申购、 赎回或者转换 C投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的, 其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格 D基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起 3 个工作日内,对该 申购、赎回的有效性进行确认 19、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时,其应具备的条件不正确的有 _。 A注册资本不低于 2000 万元人民币,且必须为实缴货币资本 B持续从事证券投资咨询业务 2 个以上完整会计年度 C公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员 不低于该部门员工人数的 1/2 D最近 5 年没有代理投资人从事证券买卖的
7、行为 20、关于理财经理,下列说法正确的有_。 A向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品 B没必要及时向客户揭示基金产品所存在的风险 C了解客户的风险属性和投资偏好 D理财经理需要对投资、保险、税收等相关知识有较为深入的了解 21、基金销售市场细分的原则中,_要求销售机构能够清楚地认识不同细分市 场的客户差异。 A易入原则 B可测原则 C成长原则 D识别原则 22、随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家成立了主权财富基金,对 此下列说法正确的是_。 A主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备 B2007 年 10 月 29 日,中国投资有限责任公司成立,成为中国主权财富基
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