江苏2015年证券从业资格《证券市场》:证券发行规章制度专业考试题~.doc
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1、江苏省2015 年证券从业资格证券市场:证券发行制度 考试题 一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合 题意) 1、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股 票发行价格。询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属 于询价对象的是()。 A信托投资公司 B财务公司 C合格境外机构投资者 D上市公司 2、目前在我国,A 股账户不可用于买卖_。 AB 股 B人民币普通股票 C债券 D证券投资基金 3、下列带来证券交易风险的原因中,属于主观原因的是_。 A美国“911”事件 B某些上市公司倒闭 C自然灾害 D证券经纪商违规
2、操作 4、证券交易所对上市证券实施挂牌交易,上市首日证券行情显示的前一日收盘 价为_。 A当日开盘价 B该证券发行价 C零 D开盘价与发行价的均值 5、使用现金比例变化法,首先需要确定基金的_。 A现金比例 B特殊现金比例 C正常现金比例 D投资比例 6、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以及公司合并、 分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的_ 以上通过。 A1/3 B1/2 C2/3 D3/4 7、目前,中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括_。A国债回购利率(7 天) B上海银行间同业拆放利率 C1 年期定期存款利率 D活期存款利率 8、
3、金融期货交易实行_和每日结算制度,交易者均以交易所(或期货清算公司) 为交易对手,基本不用担心交易违约。 A无负债结算制度 B集中交易制度 C限仓制度 D保证金制度 9、中华人民共和国证券法于_正式实施。 A1998 年 7 月 B1999 年 7 月 C1999 年 10 月 D2000 年 1 月 10、律师事务所和_作为专业独立的中介服务机构,为基金管理公司提供法律、 会计服务。 A会计师事务所 B投资咨询公司 C基金监管机构 D基金行业自律组织 11、若期货交易保证金为合约金额的 5%,则期货交易者可以控制的合约资产为 所投资金额的_倍。 A5 B10 C20 D50 12、证券交易所
4、决定接纳或开除会员应在_个工作日内向中国证监会备案。 A5 B10 C15 D30 13、中国存托凭证(CDR)是指_。 A在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券 B在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券 C在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券 D在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券 14、_是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以 在依法设立的证券交易所交易。 A公司型基金 B契约型基金 C封闭式基金 D开放式基金 15、大多数技术指标都是既可以应用到个股,又可以应用到大盘指数。_只能用于研判证券市场整
5、体形势,而不能应用于个股,这是由它的计算公式的特殊 性决定的。 APSY BADL CBIAS DWMS 16、根据我国证券投资基金管理暂行办法的规定,经批准设立的基金管理 公司,应持何种文件到工商行政管理部门办理登记注册手续_ A中国证监会的批准设立文件 B中国证监会颁发的基金管理公司法人许可证 C中国人民银行的批准设立文件 D中国人民银行颁发的基金管理公司法人许可证 17、对于 A 股,我国证券交易所是在_对该证券作除权处理。 A权益登记日 B权益登记目的次一交易日 C除权前的最后交易日 D除权日 18、下列_不是资产配置的目标。 A改善投资者面临的环境 B降低投资风险 C提高投资收益 D
6、消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险 19、投资者一般由_代为办理清算、交割、交收。 A证券交易所 B证券结算机构 C证券经纪商 D上市公司 20、下列的_不属于证券交易的原则。 A公开原则 B互助原则 C公平原则 D公正原则 21、股票价格指数是_,用以反映市场股票价格的相对水平。 A将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数 B将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数 C将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数 D将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数 22、若流动比率大,则下列说法中,正确的是_。 A营运资金大于零
7、B短期偿债能力绝对有保障 C速动比率大于 1 D现金比率大于 20% 23、_的发行人,可视实际情况决定应披露的交易金额,但应在申报时说明。 A总资产规模为 10 亿元以上B净资产规模为 10 亿元以上 C总资产规模为 5 亿元以上 D净资产规模为 5 亿元以上 24、上市公司公开发行新股的一般规定要求最近 24 个月内曾公开发行证券的, 不存在发行当年营业利润比上年下降_以上的情形。 A10% B30% C50% D70% 25、对于募股规模较大的项目来说,每个国际配售地区通常要安排()主要经 办人。 A一家 B两家 C一家或两家 D多家 二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备
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