江西基金从业资格:债券的估值方法专业考试试题~.doc
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1、江西省基金从业资格:债券的估值方法考试试题 一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合 题意) 1、_是保守型投资者可选择的基金产品。 A债券型基金 B股票型基金 C货币市场基金 D保本型基金 2、关于债券的基本性质,下列描述错误的是_。 A债券本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B债券与其代表的权利联系在一起,转让债券也就将债券代表的权利一并转 移 C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D债券代表债券投资者的权利,这种权利是一种债权 3、基金的系统性风险包括_。 A政策风险 B利率风险 C通货膨胀风险 D基金公司的经营风险
2、4、中国证券业协会以“_”为自律管理的工作方针。 A公平、公开、公正 B法制、监管、自律 C自律、服务、传导 D效率、严谨、开拓 5、我国基金信息披露制度体系可分为_等层次。 A国家法律 B部门规章 C规范性文件 D自律性规则 6、下列属于理财经理工作方式的有_。 A全面了解客户的个人财务状况以及理财目标 B制订一个可操作的综合理财方案并且协助客户执行理财方案 C选定基金管理人并监督基金管理人的业绩,定期向客户汇报 D根据内外部因素的改变定期对综合理财方案进行调整 7、与基金半年度报告相比,基金年度报告具有的特点有_。 A基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标 B基金年度报告应披露支付给聘任
3、会计师事务所的报酬 C基金年度报告甲需披露内部监察报告 D基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系 及交易情况等 8、一般情况下,开放式基金赎回额总额的_归入基金财产。A25% B30% C45% D50% 9、下列关于基金份额持有人大会的说法,不正确的有_。 A基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提 出书面提议 B当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后,基金 托管人不得自行召集会议 C基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的,应当自出 具书面决定之日起 60 日内召开 D代表基金份额 5%以上的基金份额持有人
4、认为有必要召开基金份额持有人大 会的,应当向基金管理人提出书面提议 10、_对基金管理人的估值结果负有复核责任。 A:基金注册登记结构 B:基金管理人 C:基金托管人 D:监管机构 11、投资人按风险承受能力可以至少分为哪几个类型_ A中庸型 B稳健型 C保守型 D积极型 12、证券投资基金具有_等特点。 A组合投资 B信息透明 C专业管理 D共担风险 13、以下属于证券市场中介机构的有_。 A证券公司 B证券服务机构 C证券交易所 D证券业协会 14、假设某基金每季度的收益率分别为 4.5%、-3%、-1.5%、9%,那么该基金 精确年化收益率和简单年化收益率分别为_。 A8.14% B8.
5、83% C9.00% D9.74% 15、有价证券具有的主要特征是_。 A期限性 B收益性 C流动性 D风险性 16、“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个_。 A开放式基金 B封闭式基金 C公司型基金 D契约型基金 17、金融期货一般不包括_。 A商品期货 B股票期货 C货币期货 D股票指数期货 18、下列关于基金托管协议的说法,不正确的是_。 A基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议 B基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责,确保基金财 产的安全,保护基金份额持有人的合法权益 C基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查 D基金托管协议中要包含
6、协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项 19、对_投资者而言,短期的投资波动并不会对其造成大的影响,追求较高的 回报是其关注的目标。 A积极型 B保守型 C投机 D稳健型 20、在上半年结束后_日内,基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要, 在管理人网站上披露半年度报告全文。 A:30 B:60 C:90 D:120 21、以下关于资本证券的叙述错误的是_。 A资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 B持有人有一定的收入请求权 C广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券 D有价证券是资本证券的主要形式 22、下列关于基金托管运作管理的说法,正确的有_。 A
7、在签署基金合同阶段,基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及 托管业务合作事宜 B在基金募集阶段,如果基金募集不成立,则由基金托管人承担将募集基金 返还到投资人账户的职责 C在基金运作阶段,基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨 D在基金终止阶段,基金托管人要参与基金终止清算 23、一般而言,当市场利率下降时,债券价格会_;债券的到期日越长,债券 价格受市场利率的影响就越_。 A上升;小 B上升;大C下降;小 D下降;大 24、基金营销环境的微观环境不包括_。 A股东支持 B营销渠道 C公众 D人口 25、一只基金在收益分配前的份额净值是 1.3400 元,假设每份基金分配 0.050
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