山西2017年期货从业资格法律法规培养训练:监督处理专业考试试卷~.doc
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1、山西省2017 年期货从业资格法律法规培训:监督管理考试 试卷 一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合 题意) 1、_是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 A:期货高管人员任职资格管理办法 B: 期货从业人员执业行为准则 C: 期货从业人员行为规范 D:期货从业人员经纪业务规范 2、国内期货投资咨询从业人员必须通过专业考试获得专门的投资咨询从业人员 资格 A:证监会 B:国务院 C:期货业协会 D:期货交易所 3、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于_。 A可控风险 B不可控风险 C代理风险 D交易风险 4、见到对称三角形后,价格今后
2、走向最大的可能是_。 A在该处附近震荡整理 B随原有趋势方向运动 C与原有趋势反向运动 D不确定 5、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销 户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存()年。 A5 B10 C15 D20 6、某交易者在 3 月 20 日卖出 1 手 7 月份大豆合约,价格为 1840 元/吨,同时 买入 1 手 9 月份大豆合约价格为 1890 元/吨。5 月 20 日,该交易者买入 1 手 7 月份大豆合约,价格为 1810 元/吨,同时卖出 1 手 9 月份大豆合约,价格为 1875 元/吨,交易所规定 1 手=10 吨,则该交易者
3、套利的结果为_元。 A亏损 150 B获利 150 C亏损 200 D获利 200 7、卖出套期保值是那些准备在将来某一时间内必须_某种商品时,价格仍能维持在目前自己认可的水平的商品者常用的保值方法。 A买入 B生产 C购进 D销售 8、以下关于期现套利说法,正确的有_。 A期现套利是指在期货市场与现货市场同时进行反向交易 B期现套利不属于严格意义的套利交易 C期现套利有助于期货市场与现货市场之间的合理的价格关系 D期现套利关注的是不同期货市场之间的价差 9、美国 13 周利率期货合约在报价方式上采用。 A:价格报价法 B:指数报价法 C:实际报价法 D:利率报价法 10、表示当前市场处于盘整
4、阶段,价格在两条水平的平行线之间运动是. A:三角形 B:楔形 C:矩形 D:旗形 11、某加工商为避免大豆现货价格风险,做买入套期保值,买入 10 手期货合约 建仓,基差为-20 元/吨,卖出平仓时的基差为-50 元/吨,该加工商在套期保值 中的盈亏状况是()。 A盈利 3000 元 B亏损 3000 元 C盈利 1500 元 D亏损 1500 元 12、期货交易的金字塔式买入卖出方法认为,若建仓后市场行情与预料相同并 已使投机者盈利,则可以_。 A平仓 B持仓 C增加持仓 D减少持仓 13、我国()期货合约的最小变动价位是 1 元/吨。 A小麦 B大豆 C锌 D天然橡胶 14、(接上题)到
5、了 7 月 1 日,铜价大幅度上涨。现货铜价为 56000 元/ 吨,7 月 份铜期货价格为 56050 元/吨。如果该厂在现货市场购进 500 吨铜,同时将期货 合约平仓,则该空调厂在期货市场的盈亏_ A:盈利 1375000 元 B:亏损 1375000 元 C:盈利 1525000 元D:盈利 1525000 元 15、取得期货交易所会员资格,应当经批准。 A:中国证监会 B:会员大会 C:期货业协会 D:期货交易所 16、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管 或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员, 自该金融机构及分支机构被停业
6、整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾年的, 不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格 A:2 B:3 C:5 D:7 17、金融期货的套期保值者有金融市场的_。 A投资者(或债权人) B融资者(或债务人) C生产商 D进出口商 18、期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前()个工作日将免 职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A3 B5 C10 D20 19、倾向于对行情的全面、系统、深入的分析,更侧重于基本面分析和供求平 衡表内容的分析,对后市的分析预测也着眼于行情的大势 A:期货日报 B:期货周报 C:期货月报 D:期货季报 20、在一个正向市场上
7、,卖出套期保值,随着基差的缩小,那么结果会是_。 A得到部分的保护 B盈亏相抵 C没有任何的效果 D得到全部的保护 21、市价指令的特点是_。 A可按客户预期的价格成交,但成交速度慢 B可以有效地锁定利润或把损失降低到最低限度 C成交速度很快 D适合稳健型投资者使用 22、当履行期货期权合约后,_。 A看涨期权的买方持有多头期货头寸 B看涨期权的卖方持有空头期货头寸C看跌期权的买方持有空头期货头寸 D看跌期权的卖方持有多头期货头寸 23、商品期货合约名称中一般注明_。 A交易所名称 B交割标准品级 C交割方式 D品种名称 24、7 月份,大豆现货价格为 5 030 元/吨,期货市场上 10 月
8、份大豆期货合约价 格为 5 050 元/ 吨。9 月份,大豆现货价格降为 5010 元/ 吨,期货合约价格相应降 为 5020 元/吨。则下列说法不正确的有_。 A此市场上进行卖出套期保值交易,则现货市场上每吨亏损 20 元 B此市场上进行买入套期保值交易,则每吨净盈利 10 元 C此市场上进行卖出套期保值交易,可以得到净盈利 D此市场上进行买入套期保值交易,可以得到完全保护 25、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。 A中国期货业协会 B中国证监会及其派出机构 C期货交易所 D国务院 二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,有 2 个或 2 个
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