河北2017年基金从业资格:可转换债券专业考试题~.doc
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1、河北省2017 年基金从业资格:可转换债券考试题 一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合 题意) 1、基金合同生效后,基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求, 此过程为 ETF 建仓阶段。ETF 建仓期不超过_个月。 A:3 B:6 C:9 D:12 2、对基金分析研究的角度主要有_。 A对基金市场的分析和评价 B对基金公司的分析和评价 C对单个基金的分析评价 D对基金经理的分析和评价 3、以下哪种基金不仅计提管理费和托管费,还计提销售服务费用_ A:证券衍生工具基金 B:股票基金 C:债券基金 D:货币市场基金 4、关于股票价格指数期货,下
2、列论述不正确的是_。 A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 B中金所推出的首个股指期货合约为沪深 300 股指期货 C股票价格指数期货属于衍生类金融产品 D股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的 5、基金客户维护费,一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生 的相关费用,并从_中列支。 A基金管理费 B基金托管费 C基金交易费用 D基金运作费用 6、适合于积极型投资者选择的基金品种是_。 A混合型基金 B股票型基金 C债券型基金 D货币市场基金 7、基金产品风险等级通常不包括_。 A零风险等级 B低风险等级 C中风险等级 D高风险等级 8、基金公司
3、的资产管理规模直接关系其_。A业界声誉 B注册资本 C管理费收入 D员工人数 9、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分,其意义表现在 _。 A维护基金市场的良好秩序 B提高基金市场效率 C保护基金投资人合法权益 D活跃基金市场 10、首次公开发行股票的定价方式是_。 A询价方式 B协商定价方式 C上网竞价方式 D市价折扣方式 11、下列不列入基金管理过程中发生费用的有_。 A基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失 B基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 C基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信
4、息披露费等费用 D基金份额持有人大会费用 12、根据客户对基金销售机构的重要程度,可以把基金销售的潜在客户划分为 _。 A普通客户 B次要客户 C重要客户 D持续购买客户 13、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。 A员工自律 B部门各级主管的检查监督 C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D独立董事的检查、监督、控制和指导 14、公募基金的会计责任主体是_。 A基金管理人 B基金托管人 C证券投资基金 D基金管理人和基金托管人 15、随着信用制度的发展,_等融资方式不断出现,越来越多的信用工具随之 涌现。 A国家信用 B公司信用 C银行信用 D商业信用 16、
5、中国目前提供理财行业服务的主要是以_为主的传统的金融服务机构。 A政策性银行 B商业银行 C中国人民银行 D投资银行 17、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管 理制度,具体包括_。 A完善销售人员招聘程序 B建立科学合理的销售绩效评价体系 C建立健全基金销售人员管理档案 D建立员工培训制度 18、基金销售机构制定投资人权益须知,内容至少应当包括_。 A基金销售机构提供的服务内容和收费方式 B投资人办理基金业务流程 C 证券投资基金法规定的基金销售机构的权利 D基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示 19、下列基金份额净值的公式表示正确的是_。 A基金份额净值=
6、基金资产总值/ 基金总份额 B基金份额净值= 基金负债/基金总份额 C基金份额净值= 基金资产总值-基金负债 D基金份额净值=基金资产净值/ 基金总份额 20、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从总体上要求销售机构 信息管理平台的建立和维护应当遵循_原则。 A安全性 B实用性 C系统化 D简单化 21、目前,我国开放式基金,按照_对上市流通的有价证券进行估值。 A收盘价 B平均价 C开盘价 D加权平均价 22、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比_ A:更低 B:一样 C:更高 D:二者回报率没有关系 23、链表不具有的特点是 A不必事先估计存储空间 B可随机访问任一元素 C插入删
7、除不需要移动元素 D所需空间与线性表长度成正比 24、参与证券投资的金融机构包括_。 A证券经营机构B商业银行 C保险公司 D主权财富基金 25、根据证券投资基金法,开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券, 这主要是为了_ A以备支付基金份额持有人的赎回款项 B提高基金组合的久期,使之与负债相匹配 C降低资本利得税和基金托管费等费用 D提高基金的整体收益水平 二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符 合题意,至少有 1 个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、下列选项中,不属于基金托管人职责的是_。 A防止基金财产挪作
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