西-藏2015年上半年基金从业资格:股票的价值与~价格专业考试试题~.doc
《西-藏2015年上半年基金从业资格:股票的价值与~价格专业考试试题~.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《西-藏2015年上半年基金从业资格:股票的价值与~价格专业考试试题~.doc(7页珍藏版)》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、西藏2015 年上半年基金从业资格:股票的价值与价格考试 试题 一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合 题意) 1、下列职权中,应该由股东会行使的是_ A:主持公司的生产经营管理工作 B:决定公司内部管理机构的设置 C:修改公司章程 D:制定公司的具体规章 2、_是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定 规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 A基金份额的转换 B基金份额的转托管 C基金份额的冻结 D基金的非交易过户 3、独立董事任职时应具备的条件包括_。 A直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职 B具有 5 年
2、以上金融、法律或者财务的工作经历 C最近 3 年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管 理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职 D通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 4、证券投资基金评价业务管理暂行办法规定,机构从事基金评价业务并以 公开形式发布时的禁止行为有_。 A对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于 3 个月 B对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于 36 个月 C对基金、基金管理人评级的更新间隔少于 3 个月 D对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于 12 个月 5、平衡型基金是指_。 A既注重资本增值,又注重当期收入的一类基金 B由各种
3、基金混合而成的基金 C投资于各种股票的基金 D同时以股票、债券为投资对象的基金 6、买入返售金融资产收入属于_ A:利息收入 B:投资收人 C:其他收入 D:公允价值变动损益 7、_对基金管理人的估值结果负有复核责任。 A:基金注册登记结构 B:基金管理人C:基金托管人 D:监管机构 8、QDII 基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括_。 A申购和赎回渠道 B申购与赎回的开放日及时间 C申购与赎回的程序、原则 D拒绝或暂停申购的情形 9、ETF 基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改,应在更改前至少_个工 作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A3 B5 C8 D10 1
4、0、为保证本金安全或实现最低回报,保本型基金通常会将大部分资金投资于 _。 A与基金到期日一致的债券 B股票 C衍生工具 D活期存款 11、公司分配当年税后利润时,应当提取利润的_列入公司法定积金。 A:百分之五 B:百分之十 C:百分之五至百分之十 D:没有规定 12、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时,不得对同一分类中包含基金 少于_只的基金进行评级或单一指标排名。 A3 B6 C9 D10 13、被动型基金的投资理念是_。 A跟踪特定指数的收益 B超越特定指数的收益 C跟踪整体市场的收益 D超越整体市场的收益 14、配股与转增股本的表述正确的有_。 A增发指公司因业务发展需要增加资本
5、额而发行新股 B转增股本使得股东权益总量发生变化 C配股是面向原有股东,按持股数量的一定比例增发新股,原股东可以放弃 配股权 D转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本 15、2004 年 6 月 1 日_的实施;推动基金业迎来健康发展时期。 A证券法 B 证券投资基金法C 开放式证券投资基金试点办法 D证券投资基金管理暂行办法 16、基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括_。 A以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 B申购期间对申购费用提供优惠政策 C采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 17、证券从业人员
6、需要具备证券从业资格,监管部门对一般从业人员,授权 _管理。 A:中国证监会 B:中国证券业协会 C:证券交易所 D:中国人民银行 18、以下不属于基金设立申报材料的是_ A:申请报告 B:基金合同草案 C:上市公告书 D:招募说明书草案 19、基金销售人员应根据_推荐基金品种,并客观介绍基金的风险收益特征, 明确提示投资者注意投资基金的风险。 A投资者的目标 B风险承受能力 C预期收益率 D投资偏好 20、一般来说,从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金,各项基金 费率基本上呈_趋势,这是由产品本身的风险收益特征决定的。 A:递增 B:递减 C:不变 D:无法确定 21、关于基金评级的
7、运用,下列说法错误的有_。 A应重点关注基金的短期评级 B基金评级具有预测性 C可以直接根据基金等级进行投资 D无论何种类型的基金进行对比,等级越高,说明基金表现越好 22、根据投资目标的不同,基金可以分为_。 A契约型基金与公司型基金 B成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C主动型基金和被动(指数)型基金 D交易型开放式指数基金(ET 与上市开放式基金(LO 23、随着信用制度的发展,_等融资方式不断出现,越来越多的信用工具随之 涌现。 A国家信用 B公司信用C银行信用 D商业信用 24、以下关于债券的说法正确的有_。 A属于有价证券 B是虚拟资本 C是所有权关系的表现 D是有期证券 25、
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 2015 上半年 基金 从业 资格 股票 价值 价格 专业 考试 试题
限制150内