西-藏2016年基金从业资格:利润表专业考试题~.doc
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1、西藏2016 年基金从业资格:利润表考试题 一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合 题意) 1、下面不属于制定内部控制制度的原则的是_ A:合法合规性原则 B:全面性原则 C:有效性原则 D:适时性原则 2、在基金营销组合的四大要素中,_的主要任务是使投资者在需要的时间和地 点以便捷的方式购买基金产品,提供持续服务。 A产品 B费率 C渠道 D促销 3、_原则要求充分披露重大信息,但并不是要求事无巨细地披露所有信息, 因为这不仅将增加披露义务人的成本,也将增加投资者收集信息的成本和筛选 有用信息的难度。 A:真实性原则 B:准确性原则 C:完整性原则
2、D:规范性原则 4、某投资人投资 1 万元申购某基金,申购费率 1.5%,假设申购当日基金份额 净值为 1.0500 元,则其可得到的申购份额为_份。 A9480.95 B9383.06 C9350.95 D9280.95 5、下列不属于基金销售基本业务规范的有_。 A投资人交易时间外的申请均视为无效 B建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致 C严格按照约定的时间进行资金划付,超过约定时间的资金应当作为异常交 易处理 D基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性宣传推介活动和销售政 策 6、美国称证券投资基金为_。 A信托产品 B共同基金 C证券投资信托基金 D单位信托基
3、金 7、基金募集失败,基金管理人应承担_的责任。 A重新发售该基金B补偿投资人认购损失 C将投资人认购款项加计利息退还投资人 D以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用 8、目前,我国证券市场推出的权证为_。 A债权权证和股权权证 B其他权证 C债权权证 D股权权证 9、平衡型基金是指_。 A既注重资本增值,又注重当期收入的一类基金 B由各种基金混合而成的基金 C投资于各种股票的基金 D同时以股票、债券为投资对象的基金 10、销售业务流程控制的内容不包括_ A:制定完善的资金清算流程 B:建立科学的基金产品评价体系 C:制定 投资*益须知 D:制定客户服务标准 11、按照沪、深证券交易所公布
4、的收费标准,封闭式基金交易佣金起点 5 元, 且不得高于成交金额的_。 A0.4% B0.3% C0.2% D0.1% 12、关于中国证券业协会,下列说法正确的有_。 A不具有独立法人地位 B由经营证券业务的金融机构自愿组成 C是行业自律组织 D以营利为目的 13、对股票_是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性,而股票投资回 报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。 A:按公司规模分类 B:按股票价格行为的分类 C:按公司成长性分类 D:按股票数量行为的分类 14、对_投资者而言,短期的投资波动并不会对其造成大的影响,追求较高的 回报是其关注的目标。 A积极型 B保守型 C投机 D稳
5、健型 15、证券投资基金销售机构内部控制指导意见自_起施行。 A2007 年 12 月 B2008 年 1 月C2008 年 5 月 D2008 年 8 月 16、依照财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知规定, 对_买卖基金的差价收入征收营业税。 A银行 B非银行金融机构 C个人 D非金融机构 17、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则,下列说法错误的是_。 A基金市场必须要有充分的透明度,要实现信息的公开化 B参与市场的主体具有完全平等的权利 C监管部门执法必须公正 D促进基金销售机构审慎经营,有效防范和化解业务风险 18、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投
6、资策略,由此 引发的风险是_。 A投资管理风险 B通货膨胀风险 C职业道德风险 D公司治理风险 19、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司 或信托投资公司等金融机构担任,这是基于对_的考虑。 A基金投资的灵活性 B基金资产的安全性 C基金托管人的独立性 D基金资产的分散性 20、根据有关规定,基金管理公司募集基金的行为包括_。 A募集基金 B向证券交易所提交募集文件 C向中国证监会提交募集文件 D发售基金份额 21、目前,我国的基金管理费、基金托管费实行_。 A每日计提 B每周计提 C按周支付 D按月支付 22、有价证券具有的主要特征是_。 A期限性 B收益性 C流
7、动性 D风险性 23、基金销售机构制定投资人权益须知,内容至少应当包括_。 A基金销售机构提供的服务内容和收费方式 B投资人办理基金业务流程 C 证券投资基金法规定的基金销售机构的权利D基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示 24、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,具有规则的变动关 系,这体现了金融衍生工具的_。 A跨期性 B期限性 C联动性 D不确定性或高风险性 25、基金托管协议是明确_与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的 协议。 A基金管理人 B基金份额持有人 C基金注册登记机构 D基金销售代理人 二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,有
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