云南2017年上半年基金从业《证券投资基金基础知识》:我国证券市场的监督和管专业考试试卷~.doc
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1、云南省2017 年上半年基金从业证券投资基金基础知识: 我国证券市场的监督和管考试试卷 一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合 题意) 1、_给出的是单位风险的超额收益率,是一种比率衡量指标。 A特雷诺指数 B夏普指数 C詹森指数 D加权平均收益率 2、开放式基金基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回,已经接受的赎回申请可 以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间_。 A10 天 B10 个工作日 C20 天 D20 个工作日 3、防范基金销售机构合规风险的措施不包括_。 A要增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营的意识,充分认识违法违规经 营带来的巨
2、大损失 B要建立健全规章制度,完善内部控制体系,各项业务操作规程都应有章可 循 C基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训,切实提高员工的职责意识 和法律意识 D要加强业务管理和重点业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章 守纪、规范操作 4、开放式基金自基金份额发售之日起_个月内募集金额少于_亿元, 该基金不得成立。_ A3;2 B3;3 C6;2 D6;3 5、基金的会计核算涉及的基金日常运作经营活动包括_。 A基金的投资交易 B基金申购、赎回 C基金资产估值 D基金利润分配 6、在制定基金销售业务基本规程时,基金销售机构应注意以下_规范。 A基金销售重要业务环节应实施有效复核,确保重
3、要环节业务操作的准确性 B建立科学的基金产品评价体系,审慎选择所销售的基金产品 C所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求 D建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致 7、基金合同的主要披露事项不包括_ A:基金运作方式 B:基金收益分配原则 C:基金资产净值的计算方法和公告方式 D:风险警示内容 8、下列选项中_不是证券市场监管的原则。 A:依法监管原则 B:诚实勤奋原则 C:保护投资者利益原则 D:监督与自律相结合的原则 9、关于交易型开放式指数基金(ETF) 份额的发售,下列说法正确的有_。 AETF 可采取场内认购和场外认购方式 B目前我国的投资者可以采取场内现
4、金认购方式 CETF 份额的认购可采用现金认购,也可采用证券认购 D场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证 券交易所的交易网络系统进行的认购 10、基金募集的步骤一般包括_。 A申请 B核准 C发售 D基金合同生效 11、证券投资基金法规定,成立基金管理公司,实缴货币资本不得低于_ 元人民币。 A3 000 万 B5 000 万 C1 亿 D2 亿 12、下列不属于证券市场显著特征的选项是_ A:证券市场是价值实现增值的场所 B:证券市场是价值直接交换的场所 C:证券市场是财产权利直接交换的场所 D:证券市场是风险直接交换的场所 13、新人行的营销人员寻找潜在客户的常
5、用方法是_。 A缘故法 B介绍法 C陌生拜访法 D公众宣传法 14、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是_ A:基金管理费率通常与基金规模成反比,与风险成正比 B:从基金类型看,证券衍生工具基金管理费率最高 C:目前我国大部分基金按照 1.5%的比例计提基金管理费 D:指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平 15、我国证券投资基金法于_开始实施。 A2003 年 7 月 14 日B2005 年 1 月 1 日 C2002 年 8 月 1 日 D2004 年 6 月 1 日 16、下列关于货币市场基金的说法,正确的有_。 A货币市场基金是一种投资工具,具有完全替代银行活期存款的作用 B
6、货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小 C日每万份基金净收益指标和 7 日年化收益率指标是反映其收益的短期指标 D货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近 7 日年化收益率来反 映 17、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比_ A:更低 B:一样 C:更高 D:二者回报率没有关系 18、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门 取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的_。 A50% B30% C80% D25% 19、大会就审议事项作出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权 的_%以上通过。 A:30 B:50 C:60 D:70
7、 20、封闭式基金募集期限届满,基金份额总额达到核准规模的 80%以上,并且 基金份额持有人人数达到 200 人以上,基金管理人应当自募集期限届满之日起 _日内聘请法定验资机构验资。 A:5 B:10 C:20 D:30 21、基金销售机构应当向监管机构提供下列_信息。 A基金日常交易情况、异常交易情况 B内部监察稽核报告 C调查和评价基金投资人风险承受能力的方法 D基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的 情况汇总 22、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金,下列说法不正确的有_。 A封闭式基金的交易时间比股票交易时间短 B封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原
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