浙江2015年证券从业资格《证券市场》:债券的分类专业考试试卷~.doc
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1、浙江省2015 年证券从业资格证券市场:债券的分类考 试试卷 一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合 题意) 1、某投资者用 952 元购卖了一张面值为 1000 元的债券,息票利率 10%,每年 付息一次,距到期日还有 3 年,试计算,其到期收益率是_ A15% B12% C8% D14% 2、建业股息是_。 A公司当期盈利 B对公司未来盈利的预分 C公司的借款 D公司前期未分配利润 3、下列不属于证券市场中的机构投资者的是_ A共同基金 B保险公司 C财务公司 D股民 4、波浪理论的创始人是_ A马柯威茨 B威廉 C林特 D艾略特 5、根据证券公司
2、证券自营业务管理办法规定,证券公司从事证券自营业务, 应当以公司名义建立证券自营账户,并报_备案。 A交易所会员大会 B交易所理事会 C中国证监会 D交易所董事会 6、全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以(),直接得出每股净利润。 A流通股 B总股本 C社会公众股 D发行股本 7、证券公司设立非限定性集合资产管理计划,应当报经_批准。 A股东大会 B证券交易所C证券登记结算机构 D中国证监会 8、收入型证券的收益几乎都来自于_ A债券利息 B优先股股息 C资本利得 D基本收益 9、下面关于证券化率的说法,错误的是_。 A证券化率=证券市场市值/GDP B它是反映证券市场容量的重要指标 C
3、该指标越大,说明证券市场发展程度越高 D证券化率=证券市场市值/国民生产总值 10、根据证券法规定,证券公司设立分支机构,必须经_批准。 A中国人民银行 B当地政府 C财政部 D国务院证券监督管理机构 11、目前在我国尚不存在的基金是_。 A交易型开放式指数基金 B基金中的基金 C系列基金 D上市开放式基金 12、封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式,_。 A需经基金份额持有人大会决议通过 B由基金管理人自主决定,但需报请中国证监会核准 C由基金管理人与基金托管人协商决定 D由基金管理人自主决定,无需报请中国证监会核准 13、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的法人是_。
4、A证券登记结算公司 B证券交易所 C证券公司 D证监会 14、禁止以低于股票面值的价格发行股票、股份有限公司不得随意回购已发行 的股份等,属于股份有限公司资本应遵行_。 A资本确定原则 B资本维持原则 C资本不变原则 D资本固定原则 15、上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由_集中统一管理。 A证券交易 B证券登记结算机构 C中国证监会 D证券公司 16、()不是证券市场的中介机构。A证券公司 B证券投资咨询机构 C证券登记结算机构 D证券业协会 17、上市公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额 30%的,应当由 股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。 A3
5、/5 B1/3 C1/2 D2/3 18、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是_。 A与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 B证券公司在资产管理业务中管理不善 C证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失 D证券公司高级管理人员营私舞弊 19、机构投资者买卖基金的税收不包括()。 A增值税 B营业税 C印花税 D所得税 20、目前,根据规定,商业银行间的债权回购业务( )。 A在场外进行 B可以通过全国统一的同业拆借市场进行,也可在场外进行 C必须经过全国统一拆借市场进行 D不在全国统一拆借市场进行,也不在场外进行 21、下列选项中,不属于享有优先认股权股东的选择的是_。 A行
6、使此权利来认购新发行的普通股票 B将该权利转让给他人,从中获得一定的报酬 C必须行使此权利而不让其过期失效 D不行使此权利,听任其过期失效 22、反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表是_ A资产负债表 B损益表 C现金流量表 D利润表 23、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括_。 A规模失控、决策失误 B变相自营、账外自营 C操纵市场、内幕交易 D信用交易 24、下列事项须由股东大会以特别决议通过的是()。 A公司财务报告 B公司年度报告 C监事会和董事会的任免及其报酬和支付方法D公司章程的修改 25、根据我国证券交易所交易席位有关管理规定,在证券交易席位的使用中, _。 A
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