重庆2016年下半年证券从业资格《证券投资基金》:股票基金专业考试试题~.doc
《重庆2016年下半年证券从业资格《证券投资基金》:股票基金专业考试试题~.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《重庆2016年下半年证券从业资格《证券投资基金》:股票基金专业考试试题~.doc(7页珍藏版)》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、重庆省2016 年下半年证券从业资格证券投资基金:股 票基金考试试题 一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合 题意) 1、_应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺,承 诺函应作为盈利预测的附件。 A全体董事 B全体高级管理人员 C发行人董事长和财务负责人 D发行人董事长和总经理 2、关于 ETF 份额的申购与赎回,下列说法正确的是_。 A申购和赎回场所。投资者应当在代办证券公司办理基金申购、赎回业务的 营业场所或按代理证券公司(深圳证券交易所称为“代办证券公司”)提供的其 他方式办理基金的申购和赎回 B申购和赎回的时间。基金在基金
2、份额折算日之后可开始办理申购;基金自 基金合同生效日后不超过 3 个月的时间起开始办理赎回 C申购、赎回清单的内容。T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回 单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代、T 日预估现金部分、T-J 日现金差额、基金份额净值及其他相关内容 D申购、赎回申请提交后不得撤销 3、发行人应在其股票上市前,将上市公告书全文刊登在至少()种由中国证监 会指定的报刊及中国证监会指定的网站上。 A1 B2 C3 D5 4、以下不属于金融期货合约的基础工具的是_。 A股价指数 B债券 C外汇 D商业票据 5、从总体而言,金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要_。 A少
3、 B多 C相等 D无法比较 6、下列对社会公益基金认识不正确的是_。 A社会公益基金属于基金性质的机构投资者 B社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金 C我国的各种社会公益基金可用于证券投资,所求保值增值D福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金 7、禁止以低于股票面值的价格发行股票、股份有限公司不得随意回购已发行的 股份等,属于股份有限公司资本应遵行_。 A资本确定原则 B资本维持原则 C资本不变原则 D资本固定原则 8、证券从业人员职业道德规范的内容包括_四个方面。 A刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民 B勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责 C正直诚信、
4、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 D严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事 9、下列属于外国债券的特点的是_。 A发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家 B发行人、发行市场在一个国家,债券的面值货币属另一个国家 C发行人在一个国家,债券的面值货币和发行市场属另一个国家 D发行人、债券的面值货币在一个国家,发行市场属另一个国家 10、注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是_。 AS 股 BN 股 CH 股 D红筹股 11、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债 券是_。 A国际债券 B亚洲债券 C金融债券 D欧洲债券 12、向四大国有商业银行定向发行的是()。
5、 A长期建设国债 B特别国债 C记账式国债 D凭证式国债 13、_是指主动阻止本公司被收购的最积极的方法。 A管理层防卫策略 B保持公司控制权策略 C白衣骑士策略 D事先预防策略 14、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易,除按有关企 业会计准则外,应坚持_原则。 A从严 B公平 C实事求是 D合理 15、境内证券经营机构要取得 B 股席位,必须取得_颁发的外汇经营许可证。 A证监会 B国家外汇管理局 C交易所 D国务院 16、发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊 登(),对发行方案进行详细说明。 A上市公告书 B财务审计报告 C招股说明书 D发行公
6、告 17、证券投资人是指通过证券而进行投资的_。 A自然人 B政府机构 C各类机构法人 D各类机构法人和自然人 18、上海、深圳证券交易所自 2007 年 1 月 8 日起对未完成股改的股票(即 S 股) 实施特别的差异化、制度化安排,将其涨跌幅比例统一调整为_。 A8% B4% C6% D5% 19、认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前()个交易日的公司股 票均价和前一个交易日的均价。 A7 B10 C15 D20 20、证券经纪业务营销活动的第一个环节是_。 A客户服务 B选择营销渠道 C客户招揽 D客户促成 21、按照上市公司证券发行管理办法的有关规定,上市公司申请发行新股, 其
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 重庆 2016 年下 半年 证券 从业 资格 投资 基金 股票 专业 考试 试题
限制150内