证券从业考试~必备——法律法规数字整理记忆.doc
《证券从业考试~必备——法律法规数字整理记忆.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《证券从业考试~必备——法律法规数字整理记忆.doc(9页珍藏版)》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、|一、公司法1.有限责任公司由 50 个以下股东共同出资设立。2. 股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表十分之一以上表决权的股东,三分之一以上的董事,监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的,应当召开临时会议。3.自股东会议决议通过之日起 60 日内,股东与公司不能达成股权收购协议的,股东可以自股东会议决议通过之日起 90 日内向人民法院提起诉讼。4.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 35%5.股份有限公司董事会成员为 5 至 19 人。6.股份有限公司的董事会定期会议,每年度至少召开两次,每次应于会议召开 10 日以前通知全
2、体董事和监事。股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。7.监事会由监事组成,其人数不得少于 3 人。监事的人选由股东代表和职工代表构成,其中职工代表的比例不得低于 1/38.发起人持有的本公司股份自公司成立之日 1 年内不得转让。9 上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 通过。|二、证券法1.股票发行数字条件:发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的 35%在公司拟发行的股本总额中,发起人认购的部分不得少于人民币 3000 万元向社会公众发行部分不少于股本总额的 25%,公
3、司职工认购的股本股本数额不得超过股本总额的 10%;股本总额超过人民币 4 亿元的,向社会公众发行部分最低不少于公司拟发行的股本总额的 10%发行人在近 3 年没有重大违法行为。2.债券发行数字条件:股份有限公司的净资产不低于人民币 3000 万元,有限责任公司不低于6000 万元累计债券余额不超过公司净资产的 40%最近 3 个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息。3.代销、包销约定时效不得超过 90 日。4. 拟公开发行股票的面值总额超过人民币三千万元或者预期销售总金额超过人民币五千万元的,应当由承销团承销。|5.证券公司代销证券的,应当在代销期满后的 15 日后,与发行人
4、共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构的备案。6.债券上市的数字条件:公司债券的期限为 1 年以上。公司债券实际发行额不少于人民币 5000 万元。尚未到期的各次发行的各种债券的总发行额,不超过公司净资产的 40%7.股票最近 3 年连续亏损,债券近 2 年连续亏损,暂停交易;股票最近 3年连续亏损,在其后 1 个年度内未能恢复盈利,终止交易。8.上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起 2 个月内,向国监机构和证券交易所报送中期报告。应当在每一会计年度结束之日起 4 个月内报送年度报告。9.以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在 3 日内将该收购
5、协议向国监机构及证券交易所做出书面报告,并予以公告。10.收购要约:通过证券交易所的交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的 30%时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。11.收购要约的期限:30 日期限60 日12.擅自或虚假发行证券的, 处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款。对直接负责人处三万元以上三十万元以下罚款。|13.证券公司承销或者代理买卖未经核准或者审批擅自发行的证券的, 处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。14.发行人未按有关规定披露信息,对发行人处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接责任人处
6、以三万元以上三十万元以下的罚款。前款发行人未按期公告其上市文件或者报送有关报告的,对发行人处以五万元以上十万元以下的罚款。15.非法开设证券交易场所,处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。没有违法所得的,处以十万元以上五十万元以下的罚款。对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。16.机构从业人员与工作人员故意提供虚假资料,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以三万元以上五万元以下的罚款。17.内幕交易、操纵证券交易价格、法人以个人名义设立账户买卖证券、没收违法所得,处以违法所得一倍以上五倍以下或者非法买卖的证券等值以下的罚款。18.证券公司为客户卖出其账户上未实有的证券或者为客户融资买
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券 从业 考试 必备 法律法规 数字 整理 记忆
限制150内