甘肃省-2015年上半年证券从业资格考试.-证券投资基金的投资考试.题.doc
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1、|甘肃省 2015 年上半年证券从业资格考试:证券投资基金的投资考试题一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意) 1、基金管理公司办理以下重大变更事项时,无须报中国证监会批准的是()。A公司新增股东B变更公司住所C更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人D设立、变更、撤销办事处 2、关于上海证券交易所 A 股送股日程安排,下列说法错误的是 _。A申请材料送交日为 T-5 日前B向证券交易所提交公告申请日为 T-1 日前C公告刊登日为 T 日D最后交易日为 T+3 日3、对于募股规模较大的项目来说,每个国际配售地区通常要安排()主要经办人。A一家B两家
2、C一家或两家D多家 4、在发放现金股利时,下列关于除息日的叙述正确的是_。 除息日是在股权登记日后的第一日 在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红 在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红 在除息日购入该公司股票的股东可以转让此次分红A、B 、C 、D5、发行人编制合并财务报表的,应()。A披露合并财务报表B同时披露合并财务报表和母公司财务报表C子公司财务报表D母公司财务报表 6、向参与网下配售的询价对象配售的,公开发行股票数量少于 4 亿股的,配售数量不超过本次发行总量的_。A100%B20%C30%D40% 7、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权|
3、益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的_,并应当遵循分散投资风险的原则。A10%B15%C20%D25% 8、根据有关规定,以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是_。A公司净资产总值不低于 1.5 亿元人民币B符合国家有关风险资产投资立项的规定C公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为D改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业,最近 3 年连续盈利 9、发行价格高于面值称为溢价发行,溢价发行所得的溢价款列为_。A盈余公积B股本账户C公司资本公积金D留存收益 10、假设一个投资者购买了一张面值 100 元、期限为 3
4、 年的可提前退还债券,市场上同期限、司面值,并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为 10%,那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是_。A9%B10%C11%D12%11、业务档案的保存期限不得少于_年。A3B5C10D15 12、商业银行间的债券回购业务_。A既可通过全国统一同业拆借市场进行,也可在场外进行B在场外进行C必须通过全国统一同业拆借市场进行D既不通过全国统一同业拆借市场进行,也不可在场外进行 13、从公司理财的角度看,与长期借款筹资相比较,普通股筹资的优点是_。A筹资弹性大B筹资成本小C筹资风险小D筹资速度快14、如果某可转换债券面额为 1000 元,规
5、定其转换比例为 40,则转换价格为_元。A5B25|C50D100 15、债券募集说明书白最后签署之日起()个月内有效。债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。A1B3C6D10 16、基金管理人保存基金会计账册记录必须_以上。A3 年B10 年C15 年D30 年 17、_利用行业历年销售额与国民生产总值、国内生产总值的周期资料进行对比,并将其在坐标图上找出两者的关系曲线,以此预测行业未来销售额。A最小二乘法B数理统计法C调查研究法D回归模型法 18、证券投资基金市场营销涉及的内容不包括_。A营销程序规范B目标客户确定C营销组合设计D营销过程管理 19、()是指通过发
6、售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成独立财产,由基金托管人托管,基金管理人管理,以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A证券投资基金B股票C封闭式基金D开放式基金 20、反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间衡关系的方程式是_A证券市场线方程B证券特征线方程C资本市场线方程D套利定价方程 21、上市公司申请发行新股,最近_内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降_以上的情形。A24 个月;30%B24 个月;50%C12 个月;50%D12 个月;30% 22、下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是_。A法律主体资格|B投资者的地位C基金营
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