宁夏省-2016年证券从业资格考试.-证券市场的自律治理考试.题.doc
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1、|宁夏省 2016 年证券从业资格考试:证券市场的自律管理考试题一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意) 1、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,应当具有_名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A10B15C20D25 2、为了对基金绩效做出有效的衡量,必须加以考虑的因素包括_。A基金的投资目标B比较基准C基金的风险水平D基金组合的稳定性3、建业股息是_。A公司当期盈利B对公司未来盈利的预分C公司的借款D公司前期未分配利润 4、金融衍生工具产生的最基本原因是_。A避险B利润驱动C金融自由化D新技术革命5、基金托管人开展基金托管业
2、务的准备阶段是_。A签署基金合同阶段B基金募集阶段C基金运作阶段D基金终止阶段 6、有一投资基金,其基金资产总值根据市场收盘价格计算为 6 亿元,基金的各种费用为 50 万元,基金单位数量为 1 亿份,则该基金的单位资产净值是_A5.995 元/份B6.125 元/ 份C7.203 元/ 份D5.812 元/份 7、证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂是_。A公平竞争B诚实信用C专业胜任|D客户至上 8、证券业从业人员获得从业资格证书后超过_而未在证券专业岗位就职,资格证书自动失效。A8 个月B24 个月C18 个月D12 个月 9、我国现行法规规定,包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金
3、融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票_。A可以进行再质押,也可单项卖出B只能进行再质押C可以进行同业回购,也可单项卖出D只能单向卖出 10、基金资产净值是指基金资产总值减去_后的价值。A负债B银行存款本息C各类证券的价值D基金应收的申购基金款11、申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于_人民币。A200 万元B300 万元C400 万元D500 万元 12、我国证券法规定,证券投资者保护基金由()缴纳的资金及其他募集的资金组成。A上市公司B证券登记结算公司C证券业协会D证券公司 13、不属于会计报表附注披露的内容有_。A半年度报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计B半年度
4、报告要对人事变动的状况作出说明C半年度报告只对当期的报表项目进行说明,不需要说明两个年度的报表项目D半年度报告不需要披露所有的关联关系,只披露关联关系的变化情况,关联交易的披露期限也不同于年度报告14、_是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A风险提示书B 证券交易委托代理协议C 客户须知D客户交易结算资金第三方存管协议书 15、我国有关法律规定,公司缴纳所得税后的利润,按照_顺序分配。A弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余|公积金B弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金C弥补亏损、提取法定盈
5、余公积金、提取法定公益金、提取任意公积金、支付普通股票的红利D弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金 16、证券公司以短期融资为目的,在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指()。A证券公司发行的可转换债券B证券公司短期融资券C证券公司发行的次级债券D证券公司资产支持证券 17、境外上市外资股一般采取()的形式。A记名股票B不记名股票C优先股D非流通股票 18、股利贴现模型通过考察资产价格与_之间是否存在差异,从而判断该股票是否被错误定价,并买入被低估的股票,卖出被高估的股票。A同行业股票平均价格B预期现金流量现值C某股票指数D涨幅前 10
6、名的股票平均价格 19、发行人应于金融债券每次付息日前_个工作日公布付息公告,最后一次付息及兑付日前_个工作日公布兑付公告。A1;3B2; 5C3; 5D2;3 20、完全负相关的证券 A 和证券 B,其中证券 A 标准差为 40%,期望收益率为15%,证券 B 的标准差为 20%,期望收益率为 12%,那么证券组合 25%A+75%B的标准差为_。A0B5%C10%D20% 21、外资投资者对上市公司进行战略投资可分期进行。首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的(),但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。A15%B10%C35%D30% |22、在()情况下,成交价格
7、与债券的应计利息是分解的。A全价交易B市价交易C净价交易D议价交易23、_是以股票的方式派发的股息,通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。A现金股息B股票股息C资本利得D财产股息 24、中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起_个工作日内予以书面确认。A3B5C10D1525、封闭式基金一般采用()方式分红。A股票股利B配股C现金D转股二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符合题意,至少有 1 个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、证券公司应向_等机构报送年度报告。A中
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