河北省-2016年下半年证券从业资格考试.-金融期权与-期权类金融衍生产品考试.题.doc
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1、|河北省 2016 年下半年证券从业资格考试:金融期权与期权类金融衍生产品考试题本卷共分为 1 大题 50 小题,作答时间为 180 分钟,总分 100 分,60 分及格。一、单项选择题(共 50 题,每题 2 分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额_的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。A25%B30%C35%D40%2.()被视为最具权威性的股份指数,也被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。A金融时报交易所指数B日经 225 股价指数C道琼斯股价平均数DNASDAQ 市场
2、及其指数3.下列关于利率风险的描述,错误的是_。A利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B利率风险是固定收益证券的主要风险,特别是债券的主要风险C债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成D一般而言,优先股受利率风险的影响程度比普通股要小4.基金销售机构内部控制的_原则,即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行。A健全性B有效性C独立性D审慎性|5. 当_时,应选择高 值的证券或组合。A预期市场行情上升B预期市场行情下跌C市场组合的实际预期收益率等于无风险利率D市场组合的实际预期收益率小于无风险利率6. MM 理论的应用具有
3、严格的假设条件,其中不包括() 。A企业的经营风险可以用 EBIT(息税前利润) 衡量,有相同经营风险的企业处于同类风险等级B现在和将来的投资者对企业未来的 EBIT 估计完全相同,即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的C债务融资的税前成本比股票融资成本低D投资者预期 EBIT 固定不变,即企业的增长率为零,所有现金流量都是固定年金7. 根据有关规定,利润分配方案经公司股东大会批准后,公司董事会应当在股东大会召开后_内完成股利派发事项。A1 个月B1 个半月C2 个月D3 个月8. A 公司拟等价发行面值 1000 元、期限 5 年、票面利率 8%的债券 4000 张,每年结息一次
4、,发行费用为发行价格的 5%,公司所得税率 33%,这笔债券的资本成本是() 。A3.4%B4.32%C5.64%D6.01%9. BR 选择的市场均衡价值( 多空双方都可以接受的暂时定位)是前日的_A开盘价B收盘价C中间价D最高价|10. 保荐人应在_时向询价对象提供投资价值研究报告。A累计询价B询价C首次发行D公告招股说明书11. 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的()时,为巨额赎回。A5%B10%C15%D20%12. 普通股票的特征可表述为_。A普通股票是股息率固定的股票B普通股票是最基本、最重要的股票C普通股票是标准的股票D普通股票是风险最大的股票13. 内部控制制度的制定应遵
5、循_原则,以具有前瞻性,并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。A全面性B合法、合规性C审慎性D适时性14. 资产评估报告须报送_审核、验证、确认。A主管部门B中国证监会C当地国有资产管理部门D国家国有资产管理部门15. 对长期零息和附息国债,多采用_招标。A荷兰式|B美国式C缴款期D都可以16. 下列说法,正确的是() 。A股票是虚拟资本,而债券不是B债券是虚拟资本,而股票不是C股票和债券都是虚拟资本D股票和债券都是真实资本17. 下列基金类别中,_的管理费率最高。A证券衍生工具基金B货币市场基金C股票基金D债券基金18. 维持
6、担保比例超过_时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A100%B150%C300%D500%19. _用一揽子股票换取基金份额,赎回时则是换回一揽子股票而不是现金。A主动型基金BLOFC公募基金DETF20. 在主板上市公司首次公开股票发行申请未获核准的,自中国证监会做出不予核准决定之日起()个月后,发行人可再次提出申请。A12B6C24|D321. 关于证券交易所债券质押式回购制度,下列说法错误的是() 。A上海证券交易所不区分国债回购和企业债回购 B深圳证券交易所不区分国债回购和企业债回购C地方政府债券也可比照国债参与债券回购D上海证券交易所规定可参与回购的国债、企
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