河南省-证券从业资格考试.-证券价格指数考试.题.doc
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1、|河南省证券从业资格考试:证券价格指数考试题一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意) 1、证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入_规定的必备条款的融资融券业务合同。A期货交易所B证券交易所C中国证券业协会D中国证监会 2、投资者申购、赎回基金成功后,注册登记机构一般在()日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。AT+0BT+1CT+2DT+33、证券市场按照品种结构分为_。A股票市场和债券市场B流通市场和非流通市场C国内市场和国外市场D发行市场和交易市场 4、关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是_。A证券公司以客户的名义在证券登
2、记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前 1 交易日C客户融资买入证券的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券5、按照我国现行法律规定,发行人挪用投资者所委托买卖的证券或者其账户上的资金,属于_行为。A虚假陈述B欺诈客户C操纵
3、市场D内幕交易 6、根据关于股份有限公司境内上市外资股的规定,申请发行境内上市外资股的,发起人的出资总额不少于_。A1 亿元人民币B5000 万元人民币C1.5 亿元人民币|D1000 万元人民币 7、投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金,可在最低认购全额基础上,累加认购申报金额为 100 元或其整数倍,但单笔申报最高不得超过_。A99999900 元B9999900 元C999999900 元D10000000 元 8、在同一条无差异曲线上,收入增加,闲暇时间减少,或闲暇时间增加,收入减少,二者表现为_。A供需关系B正比例关系C替代关系D互动关系 9、关于国有企业改组为股份公司时的
4、股权界定,下列说法不正确的是_。A有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的,原企业应予撤销,原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股B有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的,如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的 50%,或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业,其净资产折成的股份界定为国家股;若进入股份公司的净资产低于 50%,则其净资产折成的股份界定为国有法人股;国家另有规定的,从其规定C国有法人单位所拥有的企业,包括产权关系经过界定和确认的国有企业的全资子企业和控股子企业及其下属企业,以全部或部分资
5、产改建为股份公司,进入股份公司的净资产折成的股份,界定为国有法人股D有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的,原企业的国家资产折成的股份界定为国家股 10、假设某企业进行负债和权益的融资,两者成本均不会随着结构的变化而变化,若想使企业的市场价值得以提高,根据折中理论,可以()。A使融资总成本达到最大B采取适度数量的权益融资C使融资总成本达到最优适度D采用适度数量的债务筹资11、()是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。A固定利率债券B浮动利率债券C缓息债券D息票累积债券 12、熊猫债券是由_依法在中国境内发行的、约定在
6、一定期限内还本付息的人民币债券。A国际投资银行B国际商业银行C国际开发机构|D国际金融组织 13、证券公司融资融券业务的风险不包括_。A政策风险B业务规模及集中度风险C业务管理风险D信息技术风险14、我国利润表一般采用_格式。A单步式B多栏式C多步式D单栏式 15、1 勾地企业在中国香港发行股票,其公司治理要求:审核委员会成员须有至少_名成员,并必须全部是非执行董事。A1B3C5D7 16、债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是_。A现券的市场价格B现券的年利率C回购期限D资金的年收益率 17、封闭式基金募集期限届满时,满足_的条件下方可聘请法定机构验资,在收到验资报告 10 日内,办理基金
7、备案手续。A基金份额总额达到核定规模 80%以上B基金份额持有人人数达到 1000 人以上C基金份额总额达到核定规模 60%以上D基金份额持有人人数达到 500 人以上 18、下列不属于基本分析或基本面分析的是_。A国际金融市场发展状况B宏观经济和证券市场运行状况C行业前景D公司经营状况 19、完全预期理论认为,下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来_。A上升B下降C无关D保持不变 20、按合同约定的券种、数量取得债券质权,并在回购期间拥有债券质权,这是全国银行间市场式质押交易中_。A正回购方的义务B逆回购方的义务C正回购方的权利|D逆回购方的权利 21、基金管理人公告基金经理的变
8、更是_。A定期公告B中期公告C临时公告D季度公告 22、基金信息披露的作用主要表现为_。A有利于投资者的价值判断B有利于防止利益冲突与利益输送C有利于提高证券市场的效率D有效防止信息滥用23、一国的国际储备除了外汇储备外,还包括该国在_的储备头寸。A世界银行B瑞士银行C国际货币基金组织D美国联邦储备银行 24、股东大会的职权可以概括为_。A经营权和执行权B选举权和审批权C决定权和审批权D聘用权和解聘权25、以下基金费用不是基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出费用的是()。A认购费B申购费C赎回费D托管费二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,有 2 个或 2 个
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