吉林省-基金从业资格重点整理-封闭式基金的募集程序考试.试卷-.doc
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1、|吉林省基金从业资格重点整理:封闭式基金的募集程序考试试卷一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意) 1、以下属于金融远期合约的有_。A远期外汇合约B远期利率协议C远期股指合约D远期货币合约 2、某投资人投资 1 万元申购某基金,申购费率 1.5%,假设申购当日基金份额净值为 1.0500 元,则其可得到的申购份额为_份。A9480.95B9383.06C9350.95D9280.953、对基金经理的分析和评价主要是对其_进行考察和评估。A投资管理能力B从业经历C基金业绩D操作风格 4、在计算基金业绩时,_越高,说明基金的投资效果越好。A基金分红B留
2、存收益C已实现收益D时间加权收益率5、我国第一只以债券投资为主的债券基金是_。A银华优选B华安富利C南方避险D南方宝元 6、以下不属于基金基本信息和数据主要来源的是_。A基金的法律文件B基金的定期报告C基金的临时公告D媒体的新闻报道 7、目前,开放式基金的申购、赎回主要原则包括_。A“确定价”原则B“ 未知价”交易原则C“ 金额申购、份额赎回”原则D“份额申购、金额赎回”原则 |8、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为 1.230 元,基金份额净值为 1200 元,则_。AETF 的折价率为 102.5%BETF 的溢价率为 102.5%CETF 的折价率为 2.5%DET
3、F 的溢价率为 2.5% 9、实际运作中,决定债券型基金风险收益特征的关键因素是_。A股票仓位的高低B加权到期时间的长短C利率的变动D基金净值的大小 10、_是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。A利率风险B信用风险C提前赎回风险D通货膨胀风险11、从公司概况来说,_的公司,其长远的发展具有一定的优势。A股东数量较多B股东实力强大C持股比例合理D股权变动频繁 12、基金销售中,_的手段之一为销售网点宣传。A人员推销B广告促销C营业推广D公共关系 13、债券的久期是指_。A债券本息支付的加权平均期限B债券的票面到期时间C债券的付息周期D债券的价格波动14、基金利息收入主要来源
4、于_等方面。A存出保证金B债券投资C结算备付金D银行存款 15、在证券市场上,证券价格的高低是由该证券所能提供的_的高低决定的。A利息收入B红利收入C预期报酬率D差价收入 16、中国证监会根据_的规定,受理基金代销业务资格的申请,并进行审查,依照审慎监管原则,可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审,作出批准与否的决定。|A证券法B 行政许可法C 证券投资基金法D证券投资基金运作管理办法 17、销售决策流程控制要求_。A建立完整的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位B重大决策过程应留有书面记录,供监察稽核部门及监管机关等单位核查C建立科学的基金产品评价体系,审慎选择所销售的基金产品D
5、对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划 18、关于虚拟资本,下列描述正确的有_。A虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式B通常,虚拟资本以有价证券的形式存在C有价证券是虚拟资本的一种形式D虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格,甚至与真实资本的重置价格也不一定相等,其变化并不完全反映实际资本额的变化 19、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是_A:分析目前与未来的经济环境,确认经济环境可能存在的状态范围B:预测在各种情景下,各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性C:确定各情景发生的概率D:以情景的发生概率为权重,通过加权平均的
6、方法估计各类资产的收益与风险 20、通过分析_,可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。A平均收益率B平均市值C平均市净率D平均市盈率 21、下列经济周期与股价变动的关系,正确的是_。A复苏阶段股价下跌B高涨阶段股价上涨C危机阶段股价低迷D萧条阶段股价回升 22、金融期货一般不包括_。A期权期货B利率期货C股票指数期货D货币期货23、随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家成立了主权财富基金,对此下列说法正确的是_。A主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B2007 年 10 月 29 日,中国投资有限责任公司成立,成为中国主权财富基金的发端C中国投资有限公司
7、主要以境外金融组合产品为主,开展多元投资D中国投资有限公司的注册资本金为 1000 亿美元,主要为了实现外汇资产保|值增值 24、_的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程。A监察稽核控制B资金清算流程控制C销售决策流程控制D基金内部环境控制25、下列各项中,不属于投资收益的有_。A买入返售金融资产收入BETF 替代损益C衍生工具收益D股利收益二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符合题意,至少有 1 个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、关于股票的风险性,下列说法错误的是_。A股东以其认购的股份为限获取收
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