2015年~重庆证券从业资格考试~证券公司地治理结构和内部控制结构考试~试卷.doc
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1、-_2015 年重年重庆庆省省证证券从券从业资业资格考格考试试:证证券公司的治理券公司的治理结结构和构和内部控制内部控制结结构考构考试试试试卷卷一、单项选择题(共一、单项选择题(共 25 题,每题题,每题 2 分,每题的备选项中,只有分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合个事最符合 题意)题意) 1、下列关于时间优先原则的说法中,正确的是_。 A同一时点申报,按价格大小顺序决定优先顺序 B同价位申报,按申报时序决定优先顺序 C无论价位是否相同,均按申报时序决定优先顺序 D无论申报方式如何,均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序 2、投资者如不在委托单上特别声明,均按当日有效处理。所谓当
2、日包括从委托 之时起到委托日_止的时间。 A证券经营机构下班时间 B国家规定的下班时间 C24 点 D证券交易所下午闭市 3、按风险的起因不同,代理买卖证券的风险主要包括_。 A基本风险和非基本风险 B基本风险和经营管理风险 C系统风险和非系统风险 D合规风险、管理风险、技术风险 4、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基 金产品线的内涵一般不包括_。 A产品线的高度 B产品线的深度 C产品线的长度 D产品线的宽度 5、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比_。 A更低 B一样 C更高 D二者的回报率没有可比性 6、假设公司上年经营收入为 1.5 亿元,归属于公
3、司普通股股东的净利润为 6500 万元,发行在外的普通股加权平均数为 2 亿股,则基本每股收益为_元。 A0.22 B0.325 C0.50 D0.75 7、某债券面值 100 元,年票面收益率 10%,到期一次还本付息,当前债券全价 为 100 元,剩余期限整 2 年,则该债券到期收益率为_。 A9.5%-_B10.5% C15% D15.6% 8、证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的_,单独立户管理。 A商业银行 B金融机构 C证券公司 D工商银行 9、证券市场根据品利,结构,可分为()。 A发行市场和交易市场 B初级市场和次级市场 C场外市场和场内市场 D股票市场和债券市场 10、登
4、记结算公司于权益登记日 R 日登记送股,则在上海证券交易所送股及转 增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通_。 AR 日当 H BR 日后第一个交易日 CR 日后第二个交易日 DR 日后第三个交易日 11、证券法规定,证券交易所设总经理一人,由_产生。 A国务院证券监督管理机构任免 B证券交易所理事会选举 C证券交易所会员大会选举 D证券交易所董事会选举 12、公司分配当年税后利润时,应当提取利润的()列入公司法定公积金。 A5% B10% C30% D50% 13、上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为_。 A0.01 B0.001 C0.05 D0.005 14、以下属于
5、原生金融工具的是_。 A远期 B期权 C货币 D期货 15、关于保荐机构的保荐业务,下列说法不正确的是()。 A证券公司从事保荐业务,必须向中国证监会申请保荐业务资格 B保荐机构的具体保荐业务应当由取得保荐代表人资格的人负责 C保荐机构及保荐代表人的职责在于负责推荐发行人证券发行上市 D保荐代表人应当维护发行人的合法权益 -_16、A 股账户按持有人可以分为:自然人证券账户、_、证券公司和基金管理 公司等机构证券账户。 A特殊机构证券账户 B交易所证券账户 C一般机构证券账户 D国有企业证券账户 17、当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时,人们会在期货市场 上寻找与现货_的品种,以其
6、作为替代品中进行套期保值。 A在功能上互补性强 B期限相近 C功能上比较相近 D地域相同 18、股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的_计算出来的未来收入的现 值。 A市盈率 B市净率 C现值 D必要收益率 19、上证综合指数以_为样本。 A沪、深两市全部上市股票 B沪市全部上市股票 C沪市排名前 100 上市股票 D深市全部上市股票 20、我国现行法规规定,银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可 用于投资的表内资金进行证券投资,但仅限于投资_。 A国债 B股票 C基金 D证券衍生产品 21、上市公司及其控股股东或实际控制人最近()内存在未履行向投资者作出 的公开承诺的行为,不得公开
7、发行证券。 A6 个月 B12 个月 C2 年 D3 年 22、保荐代表人在 2 个自然年度内被采取监管措施累计_次以上,中国证 监会可在 _个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 A2;3 B2;6 C3;3 D3;6 23、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。 A实物债券 B凭证式债券-_C记帐式债券 D票券式债券 24、关于债券,下列叙述错误的是_。 A债券票面利率与期限成正比,所以不可能存在短期债券票面利率高而长期 债券票面利率低的现象 B债券和股票都属于有价证券 C从功能上看,政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段,但在现代商品经济 条件下,政府债券已成为政府筹集资金、扩
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