浙江2017年基金从业资格基础入门知识基金托管地运作治理考试试卷.doc
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1、#*浙江省浙江省 2017 年基金从年基金从业资业资格格基基础础知知识识:基金托管的运:基金托管的运作管理考作管理考试试试试卷卷一、单项选择题(共一、单项选择题(共 25 题,每题题,每题 2 分,每题的备选项中,只有分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合个事最符合 题意)题意) 1、根据现行规定,开放式基金的认购费率不得超过认购金额的()。 A1% B3% C5% D10% 2、衡量基金收益率的标准方法是_。 A简单份额净值增长率 B时间加权收益率 C算术平均收益率 D几何平均收益率 3、在存在活跃市场的情况下,下列有关投资品种公允价值的表述正确的是_。 A估值日有市价,应当采用市价确定公
2、允价值 B估值日没有市价,且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应采用 最近交易的市价确定公允价值 C估值日没有市价或现行出价,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 应当参考类似投资品种的现行价格,调整最近交易的市价,以确定公允价值 D有充分证据表明最近交易的市价或出价不是公允价值的,应对最近交易的 市价进行调整,以确定公允价值 4、基金销售_要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。 A合法性 B公正性 C公平性 D适用性 5、证券承销业务采取的方式有_。 A直销 B分销 C代销 D包销 6、在我国,_依法对基金信息披露活动进行监督管理。 A中国证券业协会 B中国基金业协会 C中
3、国银监会及其派出机构 D中国证监会及其派出机构 7、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的_。 A票面价值 B账面价值#*C清算价值 D内在价值 8、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的_。 A1% B3% C5% D10% 9、在申请基金代销业务资格时,申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请 材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发生 之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。 A2 B3 C5 D10 10、根据中国证监会_,证券投资基金拟在 2007 年 7 月 1 日起实施新会计准 则。 A:证券投资基金法 B:关于基金管
4、理公司及证券投资基金执行企业会计准则的通知 C:中华人民共和国证券法 D:证券投资基金销售管理办法 11、基金合同中主要披露事项有_。 A封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的最低募集 份额总额 B基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 C基金收益分配原则、执行方式 D作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例 12、基金的分析和评价应遵循的原则包括_。 A长期性原则 B全面性原则 C一致性原则 D强制性原则 13、下列关于印花税的说法,错误的有_。 A基金买卖股票暂免征收印花税 B对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 C对个人投资者买卖股票暂免征收印花税 D
5、对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税 14、证券的机构投资者主要有_。 A政府机构 B金融机构 C企业和事业法人 D各类基金 15、通常情况下,交易所上市的有价证券以其估值 H 的_估值。 A:平均价 B:收盘价#*C:开盘价 D:预期收益的现值 16、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。 A:发行方案 B:基金契约 C:托管协议 D:招募说明书 17、下列关于蓝光公司的基本信息中,使它不能成为基金管理公司股东的是 _。 A公司注册资本为 5 亿 B公司成立 1 年以来,治理健全,内部监控制度完善 C公司无任何违法违规行为,社会信誉良好 D公司经营业绩较好,资产质量良好 18
6、、证券投资基金市场营销的内容包括_。 A营销组合设计 B目标客户确定 C营销过程管理 D营销环境分析 19、基金营销中,公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努 力,这些公众包括_。 A新闻媒介 B股东 C监管机构 D客户 20、基金定期定额投资计划的优点有_。 A免去投资者多次申购的烦琐手续 B风险控制效应 C成本效应 D复利效应 21、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有_。 A基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的 方法 B为基金投资人披露基金销售机构情况 C采取等效实名制的方式核实基金投资人身份 D设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的
7、最大金额 22、以下不属于债券收益的是_。 A利息收入 B权益分红 C资本损益 D再投资收益 23、基金的系统性风险包括_。 A政策风险 B利率风险 C通货膨胀风险#*D基金公司的经营风险 24、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时,对基金、基金管理人单一指 标排名的排名期间不得少于_个月。 A2 B3 C4 D5 25、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门 取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的_。 A50% B30% C80% D25% 二、多项选择题(共二、多项选择题(共 25 题,每题题,每题 2 分,每题的备选项中,有分,每题的备选项中,有 2
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