2015年甘肃基金从业证'券组合分析考试.题.doc
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1、2015 年甘年甘肃肃省基金从省基金从业业:证证券券组组合分析考合分析考试题试题一、单项选择题(共一、单项选择题(共 25 题,每题题,每题 2 分,每题的备选项中,只有分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合个事最符合 题意)题意) 1、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。 A债券持有期限 B债券发行期限 C利息转让期限 D债券有效期限 2、托管费的来源是_。 A股息 B利息 C基金资产 D投资者缴纳 3、下面不属于制定内部控制制度的原则的是_ A:合法合规性原则 B:全面性原则 C:有效性原则 D:适时性原则 4、从国内指数型基金的实际运作情况来看,目前市场上主要的开放式指数基金
2、 的日跟踪误差控制目标一般都在_以内。 A0.1% B0.3% C0.5% D0.8% 5、投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、 股价等因素的未来趋势作出判断,这是由衍生工具的_所决定的。 A跨期性 B杠杆性 C风险性 D投机性 6、商业银行的基金托管人资格由_来共同核准。 A中国银监会 B中国人民银行 C中国证监会 D财政部 7、证券投资基金具有_等特点。 A组合投资 B信息透明 C专业管理 D共担风险 8、在基金市场的参与主体中,_是基金的当事人。A基金托管人 B证券交易所 C基金份额持有人 D基金管理人 9、通常情况下,_被视为无风险证券。 A金融债券 B
3、政府机构债券 C中央政府债券 D中央银行发行的证券 10、根据中国证监会的有关规定,基金认(申)购费率将按_为基础收取。 A认(申)购份额 B净认(申)购份额 C认(申)购金额 D净认(申)购金额 11、股票风险的内涵是指预期收益的_。 A确定性 B永久性 C不确定性 D可接受性 12、基金管理人为发售基金份额而依法制作的,供投资者了解基金管理人的基 本情况,说明基金募集有关事宜,指导投资者认购基金份额的规范性文件是指 _。 A基金合同 B基金托管协议 C基金招募说明书 D基金上市交易公告书 13、基金管理公司的主要业务包括_。 A基金募集与销售 B投资管理与投资咨询服务 C基金运营 D受托资
4、产管理 14、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付 投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金 管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额_的前提下,对其余赎回 申请延期办理。 A15% B10% C9% D5% 15、下列属于我国基金交易费用的有_。 A印花税 B开户费 C过户费 D经手费 16、下列属于中国证监会职责的有_。 A制定有关证券市场监督管理的规章和规则,依法行使审批或者批准权 B公布证券交易行情 C对证券市场信息披露情况进行监督检查 D制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施 17、保护基金投资者的合法权益,就
5、是要使基金投资者免受_等行为的损害。 A误导 B操纵 C欺诈 D投资损失 18、为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法,更好地保护基金 投资人的合法权益,中国证监会于 2007 年 3 月对认(申)购费用及认(申)购份额 计算方法进行了统一规定。根据规定,基金认购费率将统一按_为基础收取。A:认购金额 B:认购份额 C:认购利息 D:净认购金额 19、对基金经理的分析和评价主要是对其_进行考察和评估。 A投资管理能力 B从业经历 C基金业绩 D操作风格 20、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的_。 A1% B3% C5% D10% 21、封闭式基金募集期限届满,基
6、金份额总额达到核准规模的 80%以上,并且 基金份额持有人人数达到 200 人以上,基金管理人应当自募集期限届满之日起 _日内聘请法定验资机构验资。 A:5 B:10 C:20 D:30 22、目前,我国开放式基金的销售体系以_代销和基金管理公司直销为主。 A保险公司 B银行 C交易所 D证券公司 23、_定期评估基金行业的估值原则和程序,并对活跃市场上没有市价的投 资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。 A:基金管理公司 B:托管银行C:基金估值工作小组 D:基金注册登记机构 24、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司 或信托投资公司等金融机构担任,这
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