2016年三体系内审检查表(设计院-).doc
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1、结果判定9001 条款及要求14001 条款及要求18001 条款及要求检查内容是否4.1 理解组织及其环境 4.1 理解组织及其所处的环境Q:1、询问高管层,公司确定的对 经营和战略方向有影响的内、外部 因素主要有哪些? 对这些内、外部因素的相关信息如 何进行监视和评审的?E/S:有无制定相关的公司经营环境 有关文件?行业地方的新的法规要 求? E:组织的内部外部环境状况?有哪 些需要应对和管理的风险和机遇? 相关的会议纪要?在策划和建立质量、环境管理 体系时考虑了以下内容:影响 的外部因素有:目前造成影响 的外部因素有:行业环境:供 应厂家、竞争对手、替代品; 外部环境:外部有:法律法规、
2、 经济、社会人口、技术和自然 生态;内部有:价值、文件、 资源因素和能力因素。有形成 内外部环境识别控制表列 出了有影响的内外部因素,并 制定了方案和措施。 在管理评审会议和季度总结会 上有进行了讨论,对措施的有 效性进行评价和分析。 已基本识别理解所处环境,能 运用到管理体系中。Y4.2 理解相关方的需求和期望 4.2 理解相关方的需求和期望Q:与组织质量管理体系有关的相 关方有哪些? 相关方有哪些要求? 对相关方及其要求的监视和评审如 何? E:与 QEOH 有关的相关方是谁? 这些相关方的有关需求和期望有哪 些? 这些需求和期望中哪些是合规义务? 是否具备相关的知识严格执行? 有无对这些
3、相关方及其要求的相关 信息进行监视和评审?查相关方需求和期望识别清 单公司的相关方包括:政府、 顾客、供方、居民、股东、员 工等。 相关方需求和期望有:环境符 合法律法规要求,环境达标排 放,工作环境舒适、职业健康 安全,业务稳定等。并确定了 环境符合法律法规要求,环境 达标排放作为合规性义务。 有识别这些要求,通过会议进 行监视和评审,并加以关注。Y4.3 确定质量管理体系的范围 4.3 确定环境管理体系的范围 4.1 总要求Q:1、公司是否有明确的质量管理 体系的边界和范围?并且该范围和 边界应是已考虑公司内外部因素、 相关方要求和公司产品服务; 2、公司的质量管理体系范围是否形 成文件,
4、并得到保持? E/S:组织有无界定管理体系的范围 的文件? E/S:确定的地理边界和管理边界有 哪些,表述是否准确? S:有无满足标准要求建立、实施、 保持和持续改进职业健康安全管理 系统的文件?公司基于内、外部环境影响和 相关方要求,结合公司产品和 服务,在管理手册中确定了管 理体系的边界和范围,覆盖以 下场所:厦门市思明区软件园 二期望海路 12 号之一 4 层,家 具的销售 环境和安全管理体系:规划、 工程建筑、景观、和市政有关 的设计服务 确定边界和范围时考虑了内外 部因素和相关方的要求及确定 的合规性义务。 未使用到监视和测量设备,故 对 7.1.5 条款“监视和测量资源” 不适用。
5、 公司确定体系范围符合标准要 求。Y4.4 质量管理体系及其过程 4.4.1 4.4 环境管理体系公司是否确定质量管理体系的整个 过程,包括:是否确定这些过程所 需的输入和期望的输出?是否确定 这些过程的顺序和相互作用?是否 确定和应用所需的准则和方法(包 括监视、测量和相关绩效指标), 以确保这些过程有效的运行和控制? 是否确定这些过程所需的资源并确 保其可用性?是否分派这些过程的 职责和权限?是否按照 6.1 的要求 所确定的风险和机遇?是否对前述 过程进行评价,是否按实实施变更, 以确保实现这些过程的预期结果? 是否有改进过程?查有按照标准要求和企业实际, 策划了质量、环境体系所需的 过
6、程,有制定产品实现流程图, 其中包括:业务过程、研发过 程、采购过程、评审过程等。 公司质量、环境和安全管理体 系包括实现过程、支持过程、 绩效评价、和改进过程,采用 过程方法加以运作和控制。 支持过程:主要有人力资源、 外部供方、工 作环境、内外部 沟通、文件控制等。Y4.4.2 Q:1、公司是否形成质量管理体系 文件以支持体系运行? 2、公司是否保留各类记录以证明体 系的正常运行?有策划了过程运行的程序文件、 服务质量管理规范、售后服务 作业指导书等及相关的记录表 单。 5.1 领导作用与承诺 5.1.1 总则 5.1 领导作用与承诺4.2 职业健康安全方针Q:最高管理者是否能证实对质量
7、管理体系的领导作用和承诺?包括:-确保体系的方针、目标;并与组织 环境和战略方向相一致; -体系要求融入组织业务过程; -促进使用过程方法和基于风险的思 维; -确保体系所需资源的可用性; -沟通管理体系的重要性和有效性; -确保体系实现预期效果; -促进、指导和支持人员为体系的有 效性做出贡献; -推动改进; 公司主要是通过标语、会议、 文件学习、培训、等方式,向 全体人员传达将环境质量、环 境管理体系要求融入业务过程、 符合质量、环境、安全管理体 系要求重要性、遵守环保法规、 满足顾客要求和法律法规的重 要性等。 管理层批准了质量、环境 和安全方针与目标;提供的资 源、环境能满足公司质量、
8、环 境环境管理体系运行要求;本 年度已按公司计划有效组织实 施了管理评审。已提供管理承 诺的相关证据。Y5.1.2 以顾客为关注焦点 4.4.1Q:最高管理者是否能通过确保以 下方面,证实其以顾客为关注焦点 的领导作用和承诺: a)确定、理解并持续地满足顾客要 求以及适用的法律法规要求; b)确定和应对能够影响产品和服务 的符合性以及增强顾客满意能力的 风险和机遇; c)始终致力于增强顾客满意。最高管理者通过确定和评审顾 客要求、法律法规要求,通过 风险和顾客需求的辨识,通过 满意度监视、评审等活动,通 过及时处理顾客反馈,以证实 以顾客为关注焦点。Y5.2 方针 5.2.1 制定质量方针 5
9、.2.2 沟通质量方针5.2 环境方针Q:1、最高管理者是否制定质量方 针?是否形成文件? a)适应组织的宗旨和环境并支持其 战略方向; b)为制定质量目标提供框架; c)包括满足适用要求的承诺; d)包括持续改进质量管理体系承诺。是否规定保护环境、履行合规义务、 持续改进? 是否满足要求和持续改进质量/环境/ 职业健康安全体系有效性承诺? 是否有对组织员工、职能人员及利 益相关方进行质量方针的沟通,确 保质量方针被清晰地理解并贯穿于 整个组织。查:公司制订了文件化的质量、 环境和安全方针:创新设计、 绿色生态、以人为本、持续发 展,方针适应组织的宗旨和环 境并支持其战略方向;为制定 质量、环
10、境环境目标提供框架; 包括满足适用要求的承诺;包 括持续改进质量、环境环境管 理体系的承诺。 通过标语、会议、文件学 习、培训等方式加以沟通和理 解。满足标准要求。 管理评审报告认为质量、环境 和安全方针适宜,继续保持和 实施。Y5.3 组织的岗位、职责和权限 5.3 组织的岗位、职责和权限4.4.1 资源、作用、职责、责任和权限Q:公司内各职位职责是否明确? 权限分派、沟通和理解是否适宜? 各职责间关系是否明确? E/S:查看部门职责与权限,各部门 职责是否有重叠或真空?权限是否 明确?理解是否清晰? 是否分派职责和权限,以包括确保 体系符合标准要求?确保各过程获 得预期效果?向最高管理者报
11、告 QEOH 的绩效和改进机会?在组织 推动以顾客为关注焦点?在策划和 实施管理体系变更时保持完整性? 是否任命最高管理者中的成员承担 特定的职业健康安全职责,按标准 建立、实施和保持职业健康安全管 理体系,向最高管理者报告职业健 康安全管理体系业绩和任何改进的 需求?被任命者是否被公开?所有 管理人员是否承诺对体系持续改进, 并能在控制的领域内承担责任?查公司质量、环境和职业健康 安全管理手册:公司有划分组 织架构图,包括:市场部、综 合部、设计院,明确了各部门 的职责、权限,通过文件加以 规定和沟通。 公司任命副部胡志华担任 QES 管理者代表,任命练全胜 担任公司环境和职业健康安全 事务
12、代表。经询问,管代能了 解其职责和权限并履行,如按 策划组织开展了内审和管理评 审活动等。 查:岗位职责管理规范文件, 有明确总经理、各部门主管和 销售员等岗位职责、权限,符 合职能分配表,规定合理,完 整。询问 3 名销售和综合部人 员了解其职责和权限。管理层 有组织开展了公司内审、管理 评审活动和外部联络工作。Y6.1 应对风险和机遇的措施 6.1.1 6.1 应对风险和机遇的措施6.1.1 总则Q:企业是否有明确可能所需要应 对的风险和机遇?为确定需要应对 的风险和机遇: 1、公司在策划质量管理体系时,是 否考虑内部和外部因素? 2、公司在策划质量管理体系时,是 否有理解相关方需求? E
13、:策划环境管理体系时,是否考虑 到 4.1 和 4.2 中所提及的问题?有无 指出环境管理体系的范围?是否确 定需要应对的风险和机遇?以及潜 在的紧急情况?有无相应的需要应 对风险和机遇的文件化信息? Y6.1.2 6.1.2 环境因素4.3.1 危险源辨识、风险评价和控制措Q:1.公司是否有策划应对风险和机 遇的措施?这些措施可能是产品及 服务的检查、监视和测量、校准、 产品及过程设计、纠正措施、规定 方法和工作指导书、培训及使用有查有制定“风险与机遇识别控 制表”,“重要环境因素清单” ,“法律法规清单”,考虑了 企业所处的内外部环境,有影 响的环境因素,风险或机遇, 制定有控制措施等。
14、其中措施包括:法律法规变动 时,及时组织相关人员进行合 规性评价;与相关方保持信息 沟通,对相关方的环境保护方 面的需求进行评估,并制定相 应的应对措施等措施。 有通过检查和目标考核等方式 进行措施有效性的评价,效果 有效,减少了风险。Y施的确定能力人员等方面。 2.应对风险和机遇的措施是否得到 实施和评价措施的有效性? E/S:有哪些环境因素及重要环境因 素?如何进行环境影响评价?环境 因素信息是否及时更新? E/S:外部相关方如何施加影响?6.1.3 合规义务4.3.2 法律法规和其他要求E/S:与组织环境因素有关的合规义 务有哪些?有无形成文件的信息? 其他要求的适用性如何? 版本是否及
15、时更新?判断是否准确? 现场验证其适用性。查看部门的法律法规符合性评 价表,有对法规符合性进行评 价。Y6.1.4 措施的策划E:策划的措施是否与业务活动过程 相融合? 如何评价这些措施的有效性?有在管理评审和工作例会中加 以评审措施有效性并加以改进。Y6.2 质量目标及其实现的策划 6.2.1 6.2.26.3 变更的策划6.2 环境目标及其实现的策划6.2.1 环境目标6.2.2 实现环境目标的策划4.3.3 目标和方案Q:1、公司质量目标是否与质量方 针保持一致? 2、质量目标是否可测量? 3、质量目标是否适用于公司? 4、质量目标是否与产品和服务合格 以及增强顾客满意相关? 5、是否对
16、质量目标进行监视? 6、是否将质量目标与各相关方进行 沟通? 7、质量目标是否适时更新? 8、质量目标是否形成文件并保存? E/S:是否建立 QEOH 目标,目标是 否围绕职责、是否围绕部门确定的 重要环境因素、合规义务并考虑风 险和机遇?目标值、目标项适当时 是否提供?目标是否选择适当的参 数来量化评价?如何沟通? E:通过哪些方法实现目标? 评价目标结果的参数是哪些?查,制定了公司和各职能部门 质量目标,质量目标包括满足 产品要求所需的内容,可测量, 与质量方针保持一致。有明确 了目标、考核方法、完成时间 等。 查目标统计达成情况: *制订的公司质量目标 具体 见公司目标达成统计表。经查以
17、上目标均达成,查看其 它月份目标统计均能达成。Y7.1 资源 7.1.1 总则 7.1 资源4.4.1 资源、作用、职责、责任和权限Q:1、公司是否有对为满足质量管 理体系要求的人力资源、材料、能 力、信息、设施等进行评估? 2、公司是否识别各种现有制约,即 为减少不良影响或达成目标需要什 么,以及需要什么措施? E/S:组织为建立、实施、保持和持 续改进管理体系所需的资源有哪些?是否配备所需的人员、基础设施? 如何确定、提供并维护所需的环境?是否有相应的文件确定组织所需的 知识,并在必要的范围内可得到?现场查看,组织已策划并按文 件要求提供质量、环境和安全 运行过程有关的资源,包括人 力资源
18、、设施、硬件(软件)、 信息、专项技术、工作环境和 财务资源,公司为实施、保持 质量、环境、安全管理体系并 持续改进其有效性,增强顾客 满意,对资源的需求予以识别 并及时给予提供。Y7.1.2 人员 Q:1)是否对从事影响质量活动的 部门、层次、人员进行了识别? 2)是否确定了从事影响产品质量工 作人员所必需的能力?是否对影响 产品质量工作的人员能力胜任与否 进行了评价和考核? 查已确定了影响质量管理体系 运行的人员,如设计技术人员、 市场销售人员、人力资源等。 目前人员可满足要求。Y7.1.3 基础设施 Q:1、组织在质量/环境/职业健康 安全体系策划和为实现产品/服务过 程策划中是否确定和
19、提供并维护为 实现产品符合性所需的基础设施? 2、基础设施包括建筑物、工作场所 和相关设施、过程设备(硬件和软 件)等是否进行了适当的维护?并 能保持实现产品的符合性? 3、支持性服务如运输或通讯等是否 能确定和提供?查“设备台帐”,主要设备有: 电脑、打印机、传真机、空调、 设计软件、档案柜等,配备了 办公室、会议室等基础设施。 抽查 2017 年 1-2 月设计部、 综合部电脑等日常有清理、杀 毒。打印机、复印机日常有维 护。现场查看办公设施运行良 好,可以满足要求。 特种设备:无Y7.1.4 过程运行环境 Q:1、公司是否提供适当的工作环 境? 2、公司是否为员工提供培训机会? 3、公司
20、是否合理安排工作,预防人 员筋疲力尽?现场查看公司办公现场,清洁、 明亮、通风、定置存放、标识 清楚、配置消防器材、通道畅 通,员工有空调、净水机、休 息室等。 环境适宜,能满足要求。Y7.1.5 监视和测量资源 4.5.1 绩效测量和监视Q:1、公司是否具备测量设备?测 量设备是否经检定或校准? 2、监视和测量是否有计划?记录是 否保存? E/S:如何管理监视和测量资源?公司未使得到监视和测量设备, 不适用此条款。Y7.1.6 组织的知识 Q:公司是否定期总结并收集各项 管理经验,并进行交流?以确保经 验知识的积累; 获取组织内部人 员的知识和经验;从顾客、供应商 和合作伙伴方面收集知识;获
21、取组 织内部存在的知识(隐性的和显性 的);与竞争对手比较;与相关方 分享组织知识;根据改进的结果更 新必要的组织知识。在岗位职责管理制度中明 确了每个与质量、环境管理体 系运行有关的岗位所需的知识 及能力 抽查 3 名:技术员、检验员所 需产品知识等。 有收集相关的文件、视频、图 纸,在公司内部有组织学习和 可以借阅。 通过内部会议,就失败和成功 经验教训、经历获得知识等进 行分享Y7.2 能力 7.2 能力4.4.2 能力、意识和培训Q:1)是否对从事影响质量活动的 部门、层次、岗位人员进行了识别, 对各类人员所需的教育、培训、技 能和经验提出了要求? 2)针对需求是否提出了培训计划 (包
22、括特殊工种、工作人员)或采 取其他措施并组织实施? 3)通过何种方式宣传/培训确保员 工意识到所从事活动的相关性和重 要性,并为实现质量目标做出 贡献?4)是否适当地保存了教育、培训、 技能、经验的记录? 5)查培训需求是否合理?是否按计 划实施?通过查相关记录验证计划 完成情况,抽查相关培训和评价记 录。有编制人力资源管理程序 明确了人员招聘、培训、考核、 处置等要求。 编制了岗位职责管理规范 对市场销售人员、设计人员等 能力要求进行了规定。经查有 从教育、培训、技能、经验等 方面进行了规定,规定合理。 查提供的 2016 年培训计划,有 对培训内容/时间等进行了策划。-查 2016.10.
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