河南证'券从业资格考试.证'券价格指数考试.题.doc
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1、/河南省河南省证证券从券从业资业资格考格考试试:证证券价格指数考券价格指数考试题试题一、单项选择题(共一、单项选择题(共 25 题,每题题,每题 2 分,每题的备选项中,只有分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合个事最符合 题意)题意) 1、证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入_规定的必备条款的融资 融券业务合同。 A期货交易所 B证券交易所 C中国证券业协会 D中国证监会 2、投资者申购、赎回基金成功后,注册登记机构一般在()日为投资者办理增 加权益或减少权益的登记手续。 AT+0 BT+1 CT+2 DT+3 3、证券市场按照品种结构分为_。 A股票市场和债券市场 B流通市场和非
2、流通市场 C国内市场和国外市场 D发行市场和交易市场 4、关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是_。 A证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、 客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 B客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资债 务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前 1 交易日 C客户融资买入证券的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公 司融入的资金;客户融券卖出的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向 证券公司融入的证券 D证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户
3、融券, 只能使用融券专用证券账户内的证券 5、按照我国现行法律规定,发行人挪用投资者所委托买卖的证券或者其账户上 的资金,属于_行为。 A虚假陈述 B欺诈客户 C操纵市场 D内幕交易 6、根据关于股份有限公司境内上市外资股的规定,申请发行境内上市外资 股的,发起人的出资总额不少于_。 A1 亿元人民币 B5000 万元人民币 C1.5 亿元人民币/D1000 万元人民币 7、投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金,可在最低认购全额基 础上,累加认购申报金额为 100 元或其整数倍,但单笔申报最高不得超过_。 A99999900 元 B9999900 元 C999999900 元 D10
4、000000 元 8、在同一条无差异曲线上,收入增加,闲暇时间减少,或闲暇时间增加,收入 减少,二者表现为_。 A供需关系 B正比例关系 C替代关系 D互动关系 9、关于国有企业改组为股份公司时的股权界定,下列说法不正确的是_。 A有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为 股份有限公司的,原企业应予撤销,原企业的国家净资产折成的股份界定为国 家股 B有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为 股份公司的,如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的 50%,或 主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业,其净资产折成的股份界定 为国家股;若进
5、入股份公司的净资产低于 50%,则其净资产折成的股份界定为 国有法人股;国家另有规定的,从其规定 C国有法人单位所拥有的企业,包括产权关系经过界定和确认的国有企业的 全资子企业和控股子企业及其下属企业,以全部或部分资产改建为股份公司, 进入股份公司的净资产折成的股份,界定为国有法人股 D有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为 股份有限公司的,原企业的国家资产折成的股份界定为国家股 10、假设某企业进行负债和权益的融资,两者成本均不会随着结构的变化而变 化,若想使企业的市场价值得以提高,根据折中理论,可以()。 A使融资总成本达到最大 B采取适度数量的权益融资 C使融资
6、总成本达到最优适度 D采用适度数量的债务筹资 11、()是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利 率予以定期调整。 A固定利率债券 B浮动利率债券 C缓息债券 D息票累积债券 12、熊猫债券是由_依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人 民币债券。 A国际投资银行 B国际商业银行 C国际开发机构/D国际金融组织 13、证券公司融资融券业务的风险不包括_。 A政策风险 B业务规模及集中度风险 C业务管理风险 D信息技术风险 14、我国利润表一般采用_格式。 A单步式 B多栏式 C多步式 D单栏式 15、1 勾地企业在中国香港发行股票,其公司治理要求:审核委员会成员须
7、有 至少_名成员,并必须全部是非执行董事。 A1 B3 C5 D7 16、债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是_。 A现券的市场价格 B现券的年利率 C回购期限 D资金的年收益率 17、封闭式基金募集期限届满时,满足_的条件下方可聘请法定机构验资,在 收到验资报告 10 日内,办理基金备案手续。 A基金份额总额达到核定规模 80%以上 B基金份额持有人人数达到 1000 人以上 C基金份额总额达到核定规模 60%以上 D基金份额持有人人数达到 500 人以上 18、下列不属于基本分析或基本面分析的是_。 A国际金融市场发展状况 B宏观经济和证券市场运行状况 C行业前景 D公司经营状况 19
8、、完全预期理论认为,下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在 未来_。 A上升 B下降 C无关 D保持不变 20、按合同约定的券种、数量取得债券质权,并在回购期间拥有债券质权,这 是全国银行间市场式质押交易中_。 A正回购方的义务 B逆回购方的义务 C正回购方的权利/D逆回购方的权利 21、基金管理人公告基金经理的变更是_。 A定期公告 B中期公告 C临时公告 D季度公告 22、基金信息披露的作用主要表现为_。 A有利于投资者的价值判断 B有利于防止利益冲突与利益输送 C有利于提高证券市场的效率 D有效防止信息滥用 23、一国的国际储备除了外汇储备外,还包括该国在_的储备头寸。 A世界银
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