东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0021 是由股份有限公司全体股东组成的 表示公司最高意志的权力机构.docx
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1、证券发行与交易实务证券发行与交易实务1 1 单选题单选题1 ()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。 B A 董事会B 股东大会C 监事会D 经理层大会2 上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行()制度。 B A 推荐B 上市保荐人C 审批D 核准3 根据公司法的规定,全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本 的()。 D A 20B 50C 10D 304 2003年12月28日,中国证监会颁布了(),于2004年2月1日开始实施。 B A 证券法B 证券发行上市保荐制度暂行办法C 公司法D 关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知5 按照融资过程中公
2、司与投资者所形成的不同的产权关系,可以把公司的融资 方式分为()。 C A 内部融资与间接融资B 直接融资与问接融资C 股权融资与债务融资D 股权融资与问接融资6 无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑,当企业以分 立或合并的方式改组,成立了对上市公司控股的公司的时候,可以()。 A A 直接作为投资折股,产权归上市公司,控股公司不再使用该无形资产B 直接作为投资折股,产权归上市公司,控股公司具有使用该无形资产的权利C 直接作为投资折股,产权归控股公司D 直接作为投资折股,控股公司拥有该无形资产的处置权7 我国采用资产评估的方法主要有()。 A A 收益现值法、重置成本法、现行
3、市价法和清算价格法B 现行市价法和清算价格法C 重置成本法和清算价格法D 收益现值法和现行市价法8 产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属,明确各类产权 形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据()的原则进 行。 B A 投资优先B 谁投资、谁拥有产权C 出资时问先后D 出资额多少9 根据公司法第七十八条的规定,股份有限公司的设立可以采取()与募集 设立两种方式。 C A 合伙设立B 签约设立C 发起设立D 私募设立10 公司法第一百二十四条规定:“上市公司设董事会秘书,负责公司股东 大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理,办理信息披 露事务等事宜
4、。“上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员,对董事会负 责。董事会秘书由()提名,经()聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人 员可以兼任公司董事会秘书。 A A 董事长董事会B 总经理董事会C 股东大会董事长D 董事长监事会11 证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币()万元。 D A 3000B 5000C 1000D 200012 证券公司应建立以()为核心的风险控制指标体系。 C A 净资产B 利润率C 净资本D 总资产13 ()是公司参与市场竞争的首要条件,是公司作为独立民事主体存在的基础, 也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。 A A 公司法人财产的独立性B 公司
5、法人财产的完整性C 公司法人财产的稳定性D 公司法人财产的合法性2 2 多选题多选题1 发行方式中,属于网下发行的是()。 A B C D A 有限量发行认购证方式B 无限量认购申请表摇号中签方式C 全额预缴款方式D 储蓄存款挂钩方式属于网下发行2 关联交易主要包括()。 A B C D A 购销商品B 买卖有形或无形资产C 各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等D 其他对发行人有影响的重大交易3 证券法对股份有限公司申请股票上市的要求包括()。 A B C D A 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B 公司股本总额不少于人民币3000万元C 公开发行的股份达到公司股份总数的25以上
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