中国银保监会规范性文件管理办法(征求意见稿).doc
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1、1中国银保监会规范性文件管理办法中国银保监会规范性文件管理办法第一章第一章 总总 则则第第 1 1 条条 为规范中国银行保险监督管理委员会(下称银保监会)规范性文件的制定程序,提高立法质量和依法监管水平,根据中华人民共和国立法法规章制定程序条例国务院办公厅关于加强行政规范性文件制定和监督管理工作的通知等规定,制定本办法。第第 2 2 条条 本办法所称规范性文件是除部门规章外,由银保监会依照法定权限、程序制定并公开发布,涉及银行业保险业监管行政相对人等的权利义务,具有普遍约束力,在一定期限内反复适用的公文。第第 3 3 条条 下列公文不属于本办法规定的规范性文件范围:(一)组织人事、财务、外事等
2、内部公文;(二)党务、纪检监察公文;(三)发送上级机关的请示和报告;(四)落实上级文件、未提出新的实质性内容的转发性公文;(五)不作为监管依据的事务性公文;2(六)涉及行政相对人有关具体事项的决定、批复、监管意见、风险提示、行政处罚文书、行政复议文书、现场检查文书;(七)其他不涉及行政相对人权利和义务、不具有普遍约束力或者不可以反复适用的文件。第第 4 4 条条 制定规范性文件,应当遵循中华人民共和国立法法确定的立法原则,符合法律、法规、规章、国务院文件等(下称上位法规)关于立法的规定,严格遵守本办法规定的管理规则和制定程序。第第 5 5 条条 制定规范性文件应当严格执行评估论证、征求意见、合
3、法性审核、集体审议决定、公开发布等程序。为预防、应对和处置金融风险、灾难事故、公共安全和社会安全等突发事件或者执行上级行政机关的紧急命令和决定,对于制定需要立即制定和实施的规范性文件,可以缩短时限或简化程序。第二章第二章 评估论证和起草评估论证和起草第第 6 6 条条 规范性文件的起草部门根据监管职责分工确定。涉及两个或者两个以上部门的,根据工作需要协商确定牵头起草部门。3第第 7 7 条条 起草部门应当对制定规范性文件的必要性、可行性、合法性和合理性进行全面论证,并对规范性文件需要解决的问题、拟规定的主要制度措施、有关制度措施的预期效果和可能产生的影响进行评估。对专业性、技术性较强的规范性文
4、件,可以组织相关领域专家进行论证。第第 8 8 条条 起草部门应当严控发文数量。上位法规已有明确规定或现行规范性文件已有效部署且仍然适用的,除部署新的工作或细化相关内容,一般不再制定新的规范性文件。第第 9 9 条条 规范性文件的名称应当根据文件具体内容确定,一般使用“办法”“规定”“通知”“决定”“意见”“公告”等名称,但不得使用“法”“条例”等名称。第第 1010 条条 规范性文件一般以条文的形式制定,序号用中文数字依次表述。文字表述应当准确、规范、简洁。内容应当明确、具体,具有可操作性。第第 1111 条条 规范性文件应当根据需要明确制定目的和依据、适用范围、相关主体权利义务、拟规范事项
5、的内容和程序、施行日期等内容。规范性文件应当明确列明因该文件施行而失效或者废止的文件的名称、文号;仅涉及部分条款失效或者废止的,应当列明相关条款。4第第 1212 条条 规范性文件起草过程中,起草部门应当向会内相关部门、派出机构征求意见。对于涉及社会公众重大利益调整或者对行政相对人权利义务有重大影响的规范性文件,起草部门要深入调查研究,采取座谈会、论证会、实地走访等方式充分听取各方面意见,特别是被监管机构、行业协会、金融消费者等利益相关方的意见。除依法需要保密之外,对于涉及社会公众重大利益调整或者对行政相对人权利义务有重大影响的规范性文件,要向社会公开征求意见。公开征求意见时间原则上不少于 1
6、0 个工作日。起草部门认为社会影响特别重大的,可经集体审议后再向社会公开征求意见。第第 1313 条条 起草部门应当一并制备起草说明,说明下列内容:(一)制定该文件的背景、宗旨;(二)依据的上位法规;(三)第七条规定的评估论证过程和结论;(四)征求意见及意见采纳情况;(五)与此前发布的相关规范性文件的合并、衔接、替代、废止等关系;(六)其他需要说明的问题。5第第 1414 条条 起草部门应当依照国务院及有关部门关于贸易政策合规和公平竞争审查制度文件的要求,对规范性文件进行贸易政策合规审查和公平竞争审查,填写公平竞争审查表。第三章第三章 合法性审核合法性审核第第 1515 条条 起草部门应当将规
7、范性文件草案、起草说明、贸易政策合规审查结论、公平竞争审查表、制定依据以及其他必要材料一并提交法规部门进行合法性审核。第第 1616 条条 法规部门对材料的完备性、规范性进行审核,不符合要求的可以退回,或者要求起草部门在规定时间内补充材料或说明情况。补充材料或说明情况时间不计算在第十七条规定的合法性审核期限内。第第 1717 条条 合法性审核期限自收到全部送审材料之日起一般不少于 5 个工作日,但最长不得超过 15 个工作日。第第 1818 条条 合法性审核的内容包括:(一)不得违反上位法规;(二)不得违反我国加入的国际条约;(三)不得超越法定职权或减少法定职责;(四)不得违法设定行政许可、行
8、政处罚、行政强制、行政收费等事项;6(五)不得违反国务院关于公平竞争审查方面的规定;(六)不得违反国务院关于贸易政策合规工作方面的规定;(七)符合本办法规定的制定程序;(八)其他审查要求。第第 1919 条条 法规部门进行合法性审核,可以根据实际情况,采用书面征求意见、座谈会、论证会等多种方式,组织有关专家协助审查,并发挥政府法律顾问、公职律师等的作用。第第 2020 条条 法规部门根据审查情况,作出予以通过、不予通过或应当修改的书面合法性审核意见。第第 2121 条条 起草部门应当根据合法性审核意见对规范性文件草案进行相应修改或补充。起草部门未完全采纳合法性审核意见的,应当在提交集体审议时说
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