技术状态管理计划 .docx

精品名师归纳总结技术状态治理方案QHA/QWJ-15拟制 :日期 :_审核 :日期 : 批准 :日期 : 北京市半导体器件六厂可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结技术状态治理方案1 引言1.1 技术状态治理的目的和范畴将产品技术状态形成文件，在产品寿命周期的全部阶段，对产品技术状态进行严格掌握，确保产品功能特性和物理特性符合规定要求。确保参加产品研制开发、生产制造、服务全过程的全部人员，在产品寿命周期的任一时间能够使用正确有效的文 件。适用于我厂军工产品设计开发过程、生产过程、检验和试验过程、与顾客有关的过程技术状态掌握。1.2 产品的简要说明我厂军工产品有硅二极管、场效应管系列。硅二极管涵盖了开关管系列、稳压管系列。场效应管涵盖了结型场效应管系列、M0S 场效应管系列和恒流管系列。开关稳压二极管的封装为 DO-35、LL-34 玻璃封装，场效应晶体管、恒流管为金属封装形式。1.3 技术状态治理方案的主要特点及实施方法的概述技术状态治理主要包括以下几部分内容：技术状态标识、技术状态掌握、技术状态纪实、技术状态审核。具体实施方法按第5 8 条款要求执行。2 相关文件GJB33A-1997半导体分立器件总规范GJB3206A-2021 技术状态治理QZJ840611 半导体二、三极管 “七专”技术条件QZJ840612中小功率 N 沟道耗尽型场效应管 “七专”技术条件QHA/QWJ-22 技术文件治理制度3 定义3.1 技术状态在技术文件中规定的并且在产品中达到的功能特性和物理特性。3.2 功能特性产品的性能指标和涉及约束条件，如产品技术指标、使用保证特性等。3.3 物理特性产品的形体特点，如结构、尺寸、表面状态、外形、公差、质量等，又称实体特性。3.4 技术状态项技术状态项即能满意最终使用功能，并被指定作为单个实体进行技术状态治理的硬件、软件或集合体。3.5 功能技术状态文件可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结规定产品的功能特性和验证要求的技术状态文件。3.6 安排技术状态文件规定技术状态接口特性、从高一层技术状态安排下来的功能和接口特性、附加的设计约束条件，以及上述特性的验证要求的技术状态文件。3.7 产品技术状态文件规定技术状态项全部必需的功能特性、物理特性，以及验收、使用、保证和报废的要求的技术状态文件。3.8 技术状态基线在产品寿命周期内的某一特定时刻，被正式确认并作为今后研制生产、使用保证活动基准，以及技术状态转变判定的技术状态文件。一般包括三种技术状态基线，即功能基线、安排基线和产品基线。3.9 技术状态标识确定技术状态及其所需技术状态文件，标识技术状态项及其技术状态文件，发放和保持技术状态文件，建立技术状态基线的活动。3.10 技术状态掌握技术状态基线建立后，对提出的技术状态更换申请、偏离许可申请和让步申请所进行的论证、评定、和谐、审批和实施活动。3.11 技术状态纪实在产品寿命周期内，为说明产品的技术状态所进行的记录、报告活动。3.12 技术状态审核为确定技术状态项与其技术状态文件的一样程度而进行的正式检查。包括功能技术状态审核和物理技术状态审核。4 职责4.1 技术部负责技术状态治理。4.2 生产供应部严格根据产品技术状态相关文件组织生产，不得随便更换工艺，不得随便变更主要原材料、产品结构、性能、指标等，确需变更应提出变更申请，履行变更手续，批准后方可实施。4.3 质检部在检验试验过程中，应掌握原材料及产品技术状态的符合性，对发觉的不符合，在检验结论中注明，并按不合格品掌握程序的相关规定执行。4.4 销售部将用户对产品技术状态的掌握要求，传达到相关部门，并由主管部门将其表达在生产、检验和试验过程中。对产品技术状态的类更换，由技术部或销售部负责通知用户或监验单位。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结4.5 质保办帮助技术部对技术状态治理的实施进行监督检查。5. 产品寿命周期各阶段划分及技术状态治理重大事项支配5.1 产品寿命周期包括研制、生产、检验和试验及交付后。5.2 新产品寿命周期阶段可分为：产品设计或方案论证阶段（定型产品技术改进）、初样（对于复杂产品）、正样、设计定型或鉴定阶段。本企业已定型产品的产品寿命周期阶段可分为：生产、检验和试验、交付后。5.3 技术状态治理重大事项的支配a) 由技术部组织技术状态审核，成员由相关部门人员组成。在产品寿命周期的各个阶段对技术状态进行审核，监督技术状态治理的实施。b) 本企业在新品开发及定型产品的寿命周期内应确定使用的技术状态文件有：工程任务书、协议书或合同、产品技术方案、设计文件、产品具体规范、工艺操作规程、工艺检验规范、原材料检验规范及其它技术性治理文件。6 技术状态标识6.1 技术状态项本厂技术状态项包括：芯片、玻壳、引线、管座、管帽、关键工艺。6.2 技术状态基线所需的技术状态文件见下表1文件编制、使用、固化序号技术状态文件名称产品初样正样设计定型常规生产文件属性功能技安排技产品技术状态术状态术状态1213经批准的技术状态更改单申请和通知单经批准的偏离许可、让步申请。表 1 技术状态基线所需的技术状态文件设计文件文件文件12产品技术方案牢靠性、安全性、保证性、环境适应性质量方案3产品设计文件4具体规范试用稿5关键件重要件清单6选购规范7芯片及原材料进厂检验规范8工艺操作规程 9工艺检验规范 10试验大纲11具体规范 可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结注 1：“”编制。“”需使用。固化。“”属于。6.3 标识制度6.3.1 技术状态项的标识及各层次产品的标识每个技术状态项都应有标识，标识的内容有型号、编号等信息，标识应具有唯独性。6.3.2 技术状态文件的标识a) 产品的技术状态文件包括：产品具体规范、设计文件、产品图纸、工艺操作规程、工艺检验规范、选购规范、原材料进厂检验规范、压焊图等。b) 在产品形成过程中使用的各类文件，包括暂时文件，应有相应的标识。标识号应具有唯独性，具体的文件编码规章按技术文件治理制度执行。c) 当产品通过鉴定后，与该产品定型有关的各类图纸、工艺、材料、规范等内容， 均应固化在各类文件中，且定型文件应有唯独性标识，即文件编号。技术文件标识由技术部标准化统一标注。6.4 技术状态文件的发放程序6.4.1 技术状态文件经过验证审批后才能发放。6.4.2 技术状态文件形成后由技术部资料员在封页加盖受控印章并登记、存档、填写发放编号后进行发放并填写发放收回记录。7 技术状态掌握7.1 技术状态更换分类7.1.1类更换具体规范、设计文件、工艺文件、协议书等技术状态文件的更换，致使以下任一要求超出规定的限值：a) 产品性能指标。b) 牢靠性指标、环境试验条件。c) 产品结构。d) 外形尺寸。e) 关键工艺条件。f) A 类原材料。7.1.2 类更换a) 设计定型前，未经确认的技术状态文件，对满意产品要求有影响。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结b) 设计定型后，更换技术状态文件对产品质量有影响，但没有达到类更换程度。7.1.3 类更换勘误、统一标注方法、进一步明确技术要求等不影响满意产品或产品质量的更换。7.2 技术状态更换的审批权限7.2.1 对于类更换由原审批部门审批。对于类、类更换由技术部组织相关部门进行评审，评审通过后经副总工程师或主管厂长批准。对于类更换仍需用户确认。7.2.2 军工重点工程配套产品技术状态更换（结构、性能指标、关键原材料、关键工艺等）应提前通知用户，经用户确认后方可实施。7.2.3 增长工程产品的技术状态更换（结构、性能指标、关键原材料、关键工艺等）， 按军用电子元器件牢靠性增长工程工程考核程序与要求（试行）第三章规定执 行。需用户确认，专家认可，提交报告，审查审批等。7.3 各类技术状态更换申请程序7.3.1 判定技术状态更换需求7.3.1.1 各部门在提出技术状态更换需求前应先判定更换的必要性和可行性，必要时开展验证。用户提出的更换需求也应由双方共同判定更换的必要性和可行性。7.3.2 确定技术状态更换类别7.3.2.1 在编制技术状态文件更换时应明确更换类别，当与用户有分歧时经双方协商后由用户最终打算。7.3.2.2 设计定型后属于产品结构转变的类更换，应视为产品改型，按相关程序办理。7.3.3 编制技术状态更换申请7.3.3.1 技术状态更换申请由变更发生部门的工艺、技术人员填写技术状态更换申请单，技术状态更换申请应有标识，标识号应具有唯独性。 7.3.3.2类技术状态更换申请的内容应包括：a) 更换申请的标识号。b) 申请提出的部门、日期。c) 更换类别。d) 更换的技术状态项的名称、编号。e) 受影响的其它技术状态项的名称、编号。 f）受影响的技术状态文件的名称、编号。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结g）受影响的产品范畴（包括在制品、成品、已交付产品）。 h）更换缘由的简要说明。 i）更换内容（包括更换前、更换后）。j） 更换带来的影响（包括对用户使用要求、技术指标、质量、进度、费用等影响）。7.3.3.3 技术状态更换申请应附必要的验证资料（照试验报告、保证性分析、成本分析等资料）7.3.3.4 其它类型技术状态更换申请内容可参照类技术状态更换申请的内容作适当剪裁。7.3.4 评审技术状态更换申请对于类、类技术状态更换申请由技术部组织相关部门及有关技术人员进行评审。评审的内容一般包括：a) 受更换影响的其它技术状态项。b) 更换的成效包括不进行更换的影响和更换可以为产品带来的改进。c) 更换所发生的费用和更换实施进度。7.3.5 审批技术状态更换申请 7.3.5.1类技术状态更换申请由本厂技术部负责人审核副总工程师或主管厂长批准,经用户认可。7.3.5.2 类、类技术状态更换申请应由本厂技术部负责人审核副总工程师或主管厂长批准。7.3.6 编制技术状态更换通知7.3.6.1 技术部将经批准的技术状态更换申请的内容形成技术状态更换通知单。7.3.6.2 技术状态更换通知由技术部资料员发放到文件持有人。7.3.6.3类技术状态更换通知由技术部或销售部通知用户或监验单位。7.3.7 实施并检查技术状态更换7.3.7.1 技术部资料员应将批准的技术状态文件更换纳入技术状态文件，当影响到进度、费用转变时应由销售部业务员反馈给用户协商解决。7.3.7.2 技术部资料员应检查技术状态更换的实施，涉及的相关文件应同时更换，并得到批准，确保技术状态文件的一样性。7.3.7.3 技术状态文件确定后或技术状态变更确定后，技术人员和操作人，应严格根据规定执行，不得私自更换和变动。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结7.4 偏离许可、让步申请程序7.4.1 产品制造前，假如需要暂时偏离已批准的技术状态文件,可提出偏离许可申请 ,在产品制造期间或检验验收过程中,假如产品指标显现偏离需放宽使用 ,可提出让步申请。7.4.2 经批准的偏离许可、让步申请仅在指定范畴和时间内适用，不能作为技术状态文件的更换依据。7.4.3 提出偏离许可、让步申请部门应填写偏离许可、让步申请单，申请单内容应包括： a 偏离许可、让步申请的标识号。b) 申请单位或部门、申请日期。c) 技术状态项产品名称编号。d) 受影响的技术状态文件名称、编号。e) 受影响的产品范畴和数量。f) 偏离、不合格内容。g) 偏离、不合格带来的影响（质量、进度、费用）。 h必要的验证结果。7.4.4 审批偏离许可和让步7.4.4.1 产品设计定型前的偏离许可、让步申请由技术部组织有关部门负责人及技术人员进行评审，评审通过后报副总工程师或主管厂长批准。产品设计定型后的偏离许 可、让步申请除履行厂内审批手续外仍应征得用户同意。7.4.4.2 在生产、检验或试验过程中，假如产品指标显现偏离需放宽使用,可提出让步申请，由不合格品评审委员会进行评审，评审通过后报厂长批准，同时仍应征得用户同意，放宽使用的产品由质检部进行跟踪。8 技术状态纪实8.1 技术状态纪实应包括：a) 已批准的现行的技术状态文件和标记。b) 每一项技术状态更换的申请、审批、实施的全过程。c) 技术状态项的全部偏离许可和让步的状况。d) 技术状态审核结果，包括不符合的状况和最终处理情形。8.2 技术状态纪实记录的储存8.2.1 技术部负责对技术状态文件、技术状态更换过程及审核记录进行储存。8.2.2 生产供应部、质检部对生产、检验和试验过程的每一技术状态纪实数据进行储存。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结9 技术状态审核9.1 由技术部组织编制技术状态审核方案，确保相关方参加技术状态审核。审核应每每半年进行一次。9.2 功能技术状态审核审核内容包括：a) 审核产品的试验报告确认报告是否精确、试验工程和结果是否符合具体规范要求。b) 审核全部已确认的技术状态更换是否已纳入了技术状态文件的要求。c) 审核未达到质量要求的技术状态项是否进行了缘由分析，并实行了订正措施。d) 审查偏离许可、让步接收的处理程序是否符合规定。9.3 物理技术状态审核审核内容包括：a) 审核代表产品的设计文件、工艺操作规程、检验规范、产品规范等技术状态文件是否受控有效、完整统一、更换是否符合规定。b) 审核代表产品寿命周期内的记录是否符合技术状态文件并已实施。c) 审核技术状态项的偏离是否在批准的偏离许可、让步范畴内。d) 审核代表产品使用保证资料完备性和正确性。e) 确认外包方在制造的点所做的工艺、检验、试验记录或报告。9.4 审核完成后应形成审核报告，报告中应给出审核结论，对审核中发觉的不符合项， 由被审部门进行缘由分析，实行相应的订正措施，技术部进行跟踪验证。10 质量记录10.1 QRQWJ15-01/技术状态更换申请单10.2 QRQWJ15-02/技术状态更换评审记录10.3QRQWJ15-03/技术状态更换通知单10.4QRQWJ15-04/技术状态偏离许可、让步申请单10.5 QRQWJ15-05/技术状态审核方案10.6QRQWJ15-06/技术状态审核检查记录10.7QRQWJ15-07/不符合项报告10.8QRQWJ15-08/技术状态审核报告可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结技术状态更换申请单QRQWJ15-01/申请部门 / 单位申请日期可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结更换的技术状态项名称受影响的其它技术状态项的名称可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结技术状态更换类别类 类 类编 号更换方式受影响的技术状态文件的名称受影响的技术状态文件的名称受影响的技术状态文件的名称受影响的产品范畴更换缘由：更换带来的影响：更换前内容：更换后内容：可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结拟制： 审核：研制单位（盖章）使用单位（盖章）可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结代表人签字：批准：年月日年 月日可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结技术状态更换评审记录更换的技术状态项QRQWJ15-02/受影响的其它技术名称状态项的名称技术状态更换类别类类类编 号更换方式受影响的技术状态文件的名称受影响的技术状态文件的名称受影响的技术状态文件的名称评审的点评审时间评审目的评审内容评审看法及结论评审人签名职务（职称）单位/ 部门可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结技术状态更换通知单QRQWJ15-03/更换申请单编号实施日期可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结更换的技术状态项名称受影响的其它技术状态项的名称可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结技术状态更换类别类 类类编 号更换方式受影响的技术状态文件的名称受影响的技术状态文件的名称受影响的技术状态文件的名称更换缘由：更换前内容：更换后内容：北京市半导体器件六厂技术部年月日可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结技术状态偏离许可、让步申请单QRQWJ15-04/申请单位部门申请日期技术状态项产品名称批 号受影响的技术状态文件名称编 号受影响的产品范畴数 量（支）偏离、不合格内容：偏离、不合格带来的影响（质量、进度、费用）验证结果：评审看法及结论：评审人职务/ 职称单位/ 部门评审人职务/ 职称单位/ 部门可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结研制单位（盖章） 批准人：年 月 日使用单位（盖章） 代表人签字 年 月 日可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结技术状态审核方案QRQWJ15-05/审核目的审核日期审核范畴审核依据审核组成员日程支配时间受审部门审核内容审核人员月日上午月日下午审核组长：日期： 审批：日期：可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结受审核部门 : QRQWJ15-06/技术状态审核检查记录合格与否可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结检查工程检查内容及方法现场审核记录YN审核员：日期：审核组长：日期：可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结QRQWJ15-07/不符合项报告可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结受审核部门审核日期不符合事实陈述：审核员：部门负责人：订正措施材料可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结严峻程度严峻一般对不符合的处置：不符合缘由分析：针对缘由实行的防止再发生的措施：提交日期可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结部门负责人：年月日订正措施的验证：审核员：年月日可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结审核目的：审核范畴： 审核依据：受审核部门：审核组长：审核员： 审核过程综述：技术状态审核报告QRQWJ15-08/可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结不合格项统计与分析 包括数量、严峻程度、存在的主要问题等 ：审核结论：建议实行的订正措施：审核组长 编制 ：审核：批准： 日期：日期：日期：可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结修订情形页更换单号更换页更换状态更换人/ 日期批准人/ 日期可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结可编辑资料 - - - 欢迎下载