国内外科技中介服务机构的比较与启示_娄成武.docx

科技发展国内外科技中介服务机构的比较与启示 国内外科技中介服务机构的比较与启示 娄成武，陈德权 (东北大学文法学院，辽宁沈阳 110004) 摘要：分析和比较了国内外科技中介服务机构发展的异同和影响科技中介服务机构发展的宏观背景环境：如初创 时间、经济背景、科技水平和文化特征；科技中介服务机构状况，如发展现状、发展模式、运行机制和发挥功能。得 出政府扶持、公司制、 “ 四立 ” 与网络化、规范资金管理、合作与交流、重视 “ 上游 ” 与 “ 下游 ” 六方面启示和建议。 关键词：科技中介服务机构；比较；启不；建议 中图分类号： G311 文献标识码 ： A 文章编号 ： 1002 -9753(2003)05 -0105 -05 Research on Comparison and Implication of Intermediary Service Organization of Science and Technology at Home and Abroad LOU Cheng - wu， CHEN De - quan (School of Culture & Lawt Northeastern University, Shenyang 110004, China) Abstract： The paper analyses and compares two aspects of the development of intermediary service organization of science and technology at home and abroad. One is the macroscopic background environment of the development affecting intermediary service organization in science and technology, including the time of commencement, the background of economy, the level of science and technology and the characteristics of culture. The other is the situation of intermediary service organization in science and technology, including the present situation of development, the model of development, the mechanism of movement and the function. The paper concludes with six implications and suggestions. They are government support, company operation system, four - foundation” and networking, standardizing funds management, cooperation and communication, attaching importance to the“ upper reaches” and “lower reaches” Key words： intermediary service organization of science and technology; comparison; inspiration; suggestion 一、科技中介服务机构发展的宏观背景环境分 析 科技中介服务机构的建立和发展，都有其特定 的背景环境，这种背景的差异会对科技中介服务机 构产生重大影响。小而言之，可以起到加速或延缓 科技中介服务机构发展的作用；大而言之，可能会 直接影响到科技中介服务机构运行模式与机制等 的选择。这些背景环境主要有： (一 ) 初创时间 是指各国或地区科技中介服务机构普遍建立 的最初年代，它旨在表明科技中介服务机构从建立 到发挥积极的功能是需要一定时间和不能一蹴而 就的，需要有一个社会配套、自身完善的过程。美、 英两国的科技咨询 1类服务最早可以追溯到 19世 纪初期，仅是到了 20世纪中后期才在各方面取得 突飞猛进的发展。广大发展中国家及地区的科技中 介服务机构一般发轫于 20世纪 50 - 60年代，经过 不断调整和努力在 80年代中后期才有了长足的进 步。我国大陆地区具有现代特征的科技中介服务机 构，是在 70年代末、 80年代初出现，在世纪之交有 了普遍发展。 (二 ) 经济背景 主要指科技中介服务机构出现时和当前或未 来一段时期，各国或地区的经济发展模式和水平状 况，它旨在说明 科技中介服务机构的出现与发展跟 经济因素密切相关。欧、美、日等发达国家的科技中 介服务机构都孕育于成熟的市场经济环境，尤其是 随着这些国家强有力地干预经济和经济全球化的 来临，以及现代交通、通讯设施的完备与便捷，为科 技中介服务机构的发展创造了难得的经济环境与 基础服务支撑。如发达国家可以通过官方或社会私 人机构，筹措到大量资金支持本国的技术中心、孵 化器、咨询与评估机构等的发展需要；还可以营造 旺盛的市场需求空间，促进科技中介服务机构在国 内外开展业务。广大发展中国家及地区受困于总体 经济环境，仅能 “ 有所 为，有所不为 ” 地重点支持几 收稿日期 :2002-03 -01 基金项目：辽宁省科技厅软科学基金资助 LYJ20010510I 作者简介：娄成武 （ 1949 -)，男，辽宁北宁人，东北大学文法学院教授，博上生导师。 105 中国软科学 2003年第 5期 类科技中介服务机构，如创业孵化器、技术中心 等。由此造成科技中介服务机构整体发展失衡，科 技中介业市场难以全面启动等问题。 (三 ) 科技水平 指该国或地区拥有的科技综合实力，既包括 R&D能力、应用开发与工程化能力、先进技术的产 业化能力，也包括对科技发展有重大影响的科技政 策与科技战略因素。科技中介是技术创新体系中 的重要环节，其最重要的一项功能是科研成果与科 技咨询和市场各需求主体间的 “ 桥梁 ” 。这就决定 了科技中介服务机构的业务内容、服务质量和发展 趋势必然强依赖和受制于所处环境的科技综合实 力与水平状况，可谓 “ 问渠哪得清如许，惟有源头活 水来 ” 。美国孵化器、技术转移中心 m等之所以发展 强劲，关键的是得益于美国前阶段积累下的大量基 础研宄成果和强大的技术开发能力；日本则在 80 年代后期尝到了因忽视 “ 技术源头创造 ” 而带来的 苦果 ，一些科技中介服务机构也受到了明显的制 约。近几年，香港生产力促进中心加强了同大陆省 市的合作，其中一个主要因素是看中了大陆拥有丰 厚的技术资源和研发能力。 (四） 文化特征 一国或地区长久以来所形成的经济心理、商业 习惯以及相关的社会传统，会在某些方面直接或间 接地影响市场经济活动主体的心理和行为，从而起 到加速或延缓科技中介服务机构发展的作用，即文 化力。一个国家或区域中的竞争、法制、诚信、创新 等市场经济文化理念的强弱，对科技中介服务业的 成长有积极的促进和熏陶功能。目前在资本主义 发达国家中，己经积淀并形成了一种全新的商业文 化 科技中介文化，并成为科技中介服务机构核 心竞争力的一部分。在我国传统文化中很难发现 对有关中介问题的正面解读 ,再加上我国市场经济 企业文化底蕴不足，使我国科技中介服务机构在建 立和运营之初，普遍缺乏对科技中介文化的塑造和 培养，也就谈不上把它作为一种占领市场的核心竞 争力去开发和经营了。 二、科技中介服务机构状况比较 科技中介服务机构发展状况会受到国内、国际 上诸多外部因素的影响，同时它也有自身的内在发 展规律，因此，对其状况的比较分析 ,有利于抓住其 本质 特征和把握其发展趋向。 (一）发展现状 在大多数国家或地区，科技中介服务机构经过 开始阶段的创业，目前，在行业自律、运行模式、适 用政策等方面已取得一定经验；在服务内容、业务 水平、核心能力、市场空间等的开拓和培育上，也都 有了不同程度的进展。如一些国家和地区充分利用 互联网来建设和提供便捷高效的在线科技中介服 务，使互联网既成为科技中介服务的新兴载体与工 具，也成为一种新型的虚拟科技中介服务形式，目 前，互联网在开展科技中介服务中所具有的独特功 能正愈益受到重视和完善。综合比较上看，欧美发 达国家科技中介 服务机构形式多样，业务面广，竞 争力强。发展中国家的科技中介服务机构尽管整体 上都处于上升阶段，而且有些机构也已颇具实力， 但与发达国家比较，则不可同日而语。如印度的科 技咨询机构，香港、台湾两地的生产力促进中心 等。 (二 ) 发展模式 选择什么样的科技中介服务机构发展模式，会 受到如前所述诸多背景的影响，而从当前各国总体 情况看，比较盛行的是非盈利性机构和盈利性机构 并存，但逐步转向以盈利性机构为主的发展模式。 非盈利性机构大部分是由政府主导成立 (半官方性 质）或与政府有着千丝万缕的业务关系，主要是不 以盈利为目 的，推进政府主持开发的科技成果产业 化或向政府、企业提供科技咨询、发展导向等工 作。这类机构在各国或地区都有存在，但发展中国 家和地区较为普遍，如部分科技园（包括孵化器）、 技术中心、技术市场、生产力促进中心等。盈利性机 构主要由社会团体或个人以股份合作制的形式，进 行企业化经营，并以获取利润为根本目标。这类组 织在成熟市场经济的国家已成为主要发展模式，并 以其专业化、高质量的服务，不断拓展海外科技中 介服务市场。如美国的安达信、兰德咨询公司，英国 的英国技术集团科技中介公司 3,意大利的菲亚特 研宄中心 ，日本的技术转让机构 (TLO)w等。 (三 ) 运行机制 运行机制是科技中介服务机构对外提高服务 效率，对内实现规范管理的基本组织保证，一般而 言，不同发展模式决定了不同的运行机制。在发达 的市场经济国家，盈利性机构在完备的法律规范 下，依照市场机制和现代企业管理方式，以法人地 位独立开展业务，享受市场基本权利并承担相应的 义务。即便是非盈利性机构在一些具体业务操作 上，也是以市场化运作机制为基础的，如德国技术 中心 5在科技项目资金的扶持上就有严格的评估 106 科技发展国内外科技中介服务机构的比较与启示 表 1国内外科技中介服务机构比较 项目 地区、 初创时间 经济背景 科技水平 文化特征 发展现状 发展模式 运行机制 发挥功能 欧美发达国家 美、德、英 20世 纪 初兴 盛于二战后 成熟的市场经 济与国家有限 的干预 一流的科研水 平大量的科研 投入与产出 悠久的市场经 济企业文化与 商业竞争经营 理念 形式多样服务 国内外市场竞 争力强居行业 主导地位 公益机构有技 术信息等推广 促进中心、园 区协会等，非 公益机构形式 多样 依法管理以现 代企业制度的 公司制股份制 为通行机制 促进科技成果 产业化、决策 科学化、积极 的市场资源整 合与竞争优势 亚洲日、韩、新 20世 纪 五六 十 年 代 90年 代 经济 腾飞、实力强 与典型的亚洲 经济模式 基础科研较欧 美差技术应用 开发水平高 市场经济企业 文化与儒家文 化底蕴相结合 几种主要形式 较突出、有一 定市场份额和 国际竞争力 公益有技术振 兴团技术交易 与转让等、民 营有咨询技术 转让、投资类 依法办事政府 监督行政色彩 较浓、公司制、 股份合作等 体现政府对科 技 经 济 的调 控、满足一定 的市场需求 一些发展中国 家印度、巴西、 南非等 20世 纪 五六 十 年 代90年 代 经济转型与市 场化探索阶段 科技总体水平 不高重在模仿 创新 市场经济企业 文化与民族传 统经营意识相 互渗透 形式多样但实 力较弱发展不 规范与需求差 距大缺乏资金 与人才 基本以半官方 机构为主科技 园咨询研宄中 心认证机构等 较多的半官方 化 运 作特点、 部分是股份合 作制模式 促进科技成果 转化与创新资 源整合、发挥 部 分 政 府职 能、服务政府 我国香港、台 湾、澳门 20世 纪 五六 十 年 代90年 代 新兴工业化地 区、经济腾飞 与地缘大陆 缺乏大型科研 能力技术推广 与应用能力较 强 市场经济企业 文化与儒家文 化底蕴相交融 生产力促进机 构和科技咨询 类服务较发达 且有一定的国 际竞争力 公益性有生产 力促进机构科 学园转让中心 等、民营有投 资咨询经纪等 类 半 官 方 行政 化、但多以法 人公司制运作 促进区域科技 经济发展和政 府 战 略 实现、 提供公共咨 询、承担一定 社会职能 我国大陆省区 市等 20世纪八、九 十年代 全面、深化的 改革开放与市 场经济体制初 步建立 科技总体实力 较强但创新较 差、分布不均、 体制待理顺 初级市场经济 企业文化与悠 久传统文化共 同作用 有特色的各类 中介机构不断 发展、但实力 较弱政策支持 待提局 公益为主、有 技术促进孵化 咨询评估投资 等机构，盈利 类与上述类似 但发展缓慢 半官方化运作 与法人公司制 股份合作制并 存 科技成果转化 的桥梁、服务 中小企业创新 需要、向政府 提供政策咨询 程序和明确的权责规定，以体现政府投入资金的高 效原则。发展中国家非盈利性机构的运行机制，大 多体现出半官方的行政化色彩 ;盈利性机构则大都 处在现代企业制度的建立与完善期，目前还缺乏市 场化综合运作与创新能力。 (四）发挥功能 是指科技中介服务机构在促进科技成果转化、 协调中小企业技术创新、加快科技经济互动、整合 创新要素资源、提供政策咨询、形成产业优势等方 面所体现出的独特作用和价值，它是多种因素相互 交叉影响的结果，如前面考察过的诸多因素在不同 诱因促使下，都可能发生非线性涨落。发达国家的 科技中介服务机构，借助于国内相对良好的发展环 境和要素支持，又抓住全球化这样的难得契机，一 般都发挥出了应有的 “ 加速器 ” 、 “ 推进剂 ” 甚至 “ 智 囊团 ” 等方面的积极功能。包括我国在内的发展中 国家及地区 的科技中介服务机构，由于受到诸多主 客观不利因素的限制，使得一些科技中介服务机构 的应有功能不但未能充分发挥出来，有些甚至成为 政府改革的负担。表 1列出了国内外科技中介服务 机构分析比较的二大方面、八个子项的综合情况。 三、启示与政策性建议 (一）加强政府对科技中介服务机构的政策引 导和扶持，是促进科技中介服务机构健康发展和政 府职能转变的必要手段 科技力与经济力成为当今综合国力的二个最 重要因素，二者结合力的强弱是 “ 科学技术是第一 生产力 ” 的重要标志。因此，除了要充分发挥市场的 主导作用，政府必须及时颁布 明确适度的政策支持 与保障体系，确立和扶持一批能加快科技成果进入 经济主战场的科技中介服务机构的建立、组织完善 和业务开展。从我国当前看，这些政策应主要包括： 对（非盈利性）科技中介服务机构的资格确认与工 商注册制度 ;税务优惠与金融信贷、资金分配制度； 107 中国软科学 2003年第 5期 服务收费与信息安全审查制度 ;政府咨询、评估、招 投标与监督制度 ;培训与吸引科技中介从业人员的 激励制度等等。另外政府要积极倡导组建专业和 综合性的科技中介行业协会 ,加强行业的自律性管 理和内部的约束与激励。这一方面有利于市场行 业体系的完善，另一方面会促进政府职能更好地向 宏观转向，从而加快政府机构的改革和促进公共服 务效率的提尚。 (二） 目前科技中介服务机构是多种模式与机 制竞争并存，但从发展趋势看，公司制、市场化为主 的运作模式将是发展目标 从短期看 ,非盈利性科技中介服务机构的存在 和发展，一方面会弥补市场的不足；另一方面也反 映出政府干预市场、加快科技经济结合步伐的意 志。但从市场参与主体的特征以及非盈利性机构 的局限性看，未来运行模 式的主要趋向将是建立公 司制，以盈利性为目标的机构。美、欧、日等国的实 践已充分说明了这一点。如美国一些科研型大学， 不断通过组织创新来实现科研成果转化机制向社 会化转向 6。对我国来说，应明确划分目前各类科 技中介服务机构的发展模式，将政府经营或挂靠的 各类性质科技中介服务机构实行社会化转制，实现 独立经营，自负盈亏；对必须保留的部分公益性科 技中介服务机构，也应实行企业式的经营管理机 制，以提高其服务的效率与水平。 (三） 加强与完善科技中介服务机构的 “ 立法 ” 工作 ,“ 立德 ” 工作 ,“ 立人 ” 工作和 “ 立牌 ” 工作，推动 区域或行业性科技中介服务的 “ 网络化 ” 工程建设 , 提高科技中介服务的运行效率与核心竞争力水平 立 “ 法 ” 工作：是创造出一种 “ 法制 ” 氛围和 “ 法 治 ”理念，来规范和保证科技中介服务机构高效和 健康发展。既可以在调研和借鉴基础上先立法，也 可以在实践摸索中后立法，当然也可以兼而用之。 当务之急是要有法可依；立 “ 德 ” 工作：则要使科技 中介服务机构在市场经济的环境中，不但要遵纪守 法，更要注重行风行德和社会责任意识，树立起良 好的业内外形象和较高的机构美育度。如美国的 咨询业已形成如下的职业道德和价值观 :保 持独立 性与专业性，为客户服务诚实守信，只接受公司所 能及的工作，不以自我标榜的方式做广告等。可见 在以 “ 德 ”经营方面，不仅是一种行业的外在操守， 更要从行业文化内化的战略高度去认识它、重视 它；立 “ 人 ” 工作：是科技中介服务机构立足长远竞 争的战略首选。从国内外的现状和发展来看，世界 各国的科技中介服务机构都存在较大的专业人才 缺口，因此，多渠道、多途径地抓紧培育一批专业人 才，将是关系到我国科技中介服务机构竞争强弱的 头等大事。世界上所有成功的中介咨询机构的第一 因素，是能从一些名牌大学吸引到一流的专业人 才；同时一些咨询公司转变观念，把公司职员的培 训视作提高其核心竞争力的关键。立 “ 牌 ” 工作 :主 要是在现有和将要发展的科技中介服务机构中，通 过科学规范的方式，确立和培养出一批国内甚至国 际知名的品牌 ,使其在充满无限商机的科技中介服 务市场上成为行业 “ 旗舰 ” 。我国科技中介服务业急 需涌现一批旗舰式的品牌，以充分发挥其在我国当 前情况下，科技中介资源的集聚整合功能、增长极 功能和引导示范功能。一方面在短期内迅速形成核 心竞争力和取得优势地位，巩固其在本国的市场份 额；另一方面有利于扩展海外市场业务，以适应 WTO和全球化发展的需要。科技中介服务的“ 网络 化 ” 工程：主要指区域或行业各类主体应用互联网 来发布和征询技术或其它项目、业务的供给与需求 信息，实现虚拟空间中不同信息资源的高效整合与 对接，其实体形式与价值则在现实生产生活中得到 最终体现。在一些发达国家或地区互联网技术已经 渗透到各行业和组织、个人的活动中，每天利用网 络公布的信息和最终达成的项目合作，都有成千上 万种之多，大大节约了社会资源，提高了创新要素 与运行主体的效率和竞争水平。我国也已经建立了 部分区域和行业科技中介服务网，但由于受到科技 和市场 能力等的影响，使这些网上的有效信息量不 足，信息更新率、网站浏览率、交易成功率等方面更 是不高，因此，必须从观念、机制和政策等几个角度 去经营和加强这一虚拟科技中介服务形式 ，一 方面 会将互联网的优势与科技中介业的性质特征做到 有机衔接，另一方面，会极大地弥补我国实体科技 中介服务机构数量不足和素质不高的窘况，促进科 技中介市场的发育。 (四）政府与社会可投入资金的丰裕度及其操 作的规范化程度，会影响到科技中介服务机构的活 动效率和其在整个创新系统中功能的发挥 政府与社会可支配的资金数量与投入方式， 对科技中介服务机构及其业务开展，具有十分重 108 科技发展国内外科技中介服务机构的比较与启示 大的影响，尤其对金融服务和风险投资类更是如 此。发达国家一般都设有政府专项扶持资金和由 社会建立的投资基金 4_5，并已形成完善的投融 资体制和利益分配层次，政府资金一般用来保证 具有全局性或前瞻性意义的项目需要，同时对高 科技项目的私人投资提供担保或配额资金，以吸 引和促进社会投资。社会基金则非常关注具有可 观市场利益前景的投资项目，一般投资期限较 短， 3 -5年左右，由于有严格的事前风险评估，使 这些项目成功率和回报率较高，进一部地带动社 会的大量再投资。这也是发达国家或地区形成高 科技研发与成果转化良性机制的一个重要因 素。广大发展中国家及地区经过长时期的发展， 一方面在政府和社会中已具有了一定的资金实 力，并对部分科技中介服务机构给予资金扶持， 但这与整个市场需求无异于杯水车薪，尚需在政 府筹措资金和发动社会投资上作进一步的努力； 另一方面则要在制度及运行方式上加强规范化 管理，切实保证资金的高效合理配置和资金责任 风险与退出渠道的畅通，这样才能真正调动投资 者的积极性和投资利益得到实现。 (五）以提升经济和社会效益为目标走出去， 请进来 ” ，加强国内及国际科技中介服务机构间的 信息、服务方面的交流与合作，扩大战略联盟和加 强优势互补，实现做大 “ 蛋糕 ” 和分享 “ 蛋糕 ” 的目的 尽管在一定时期内会有不同发展模式和运 行机制的科技中介服务机构共同发展，但都是以 更好地实现经济和社会效益为目标的，都是在为 科技和经济服务的过程中实现其社会价值。因 此，国内外的科技中介服务机构在信息、技术、市 场乃至机构自身建设与发展等方面，存在着广泛 的交流与合作基础。我国的北京、上海、 天津、江 苏、内蒙古等省市积极的采取了 “ 走出去 ” 学习， “ 请进来 ” 授道的探索实践模式，有力地促进了科 技中介服务机构的全面发展；国内区域间的合作 已出现了一些具体的合作载体，如中国北方创业 中心协作网的成立，北京地区 “ 共享实验条件服 务体系 ” 项目的实施等，这些形式促进了科技中 介业市场的发育和壮大，加速了科技成果的异地 转化与科技资源的高效、合理流动，有利于实现 多方共赢的发展局面。 (六）深刻理解技术创新体系建设是个社会系 统工程，科技中介服务机构则居于中间环节，而抓 中间的根本目标则是要充分带动和促进技 术供给 源头和技术需求市场的活力与互动 技术创新体系是一个复杂的、多环节密切连 接，并与所在环境互动发展的社会巨系统，科技 中介服务机构仅是其中的中间环节，其功能与作 用的发挥主要依赖于技术源头的供给水平和提 供的有效价值量的大小，以及市场需求的欲望和购 买能力。美国等发达国家通过积极的技术政策来保 证实现科技与经济间相互进入与高效融合 7。因 此，我国当前发展科技中介服务业，除了确有发展 这一行业本身的需要外，最主要的应意识到科技 中介可以使我国当前在上游积累下的大量科研 成果顺利进入到下游，改善下游（ 主要是企业 ） 的 运行质量和竞争力，并实现上游本身的经济和社 会价值；同时下游的有效需求信息又能及时通过 科技中介反馈到上游，实现上游与下游间的有效 沟通与合作甄选并形成互动发展的局面，这必将 提高我国有限社会资源的创新效率和整合水平， 从而进一步地激活我国的技术科研资源和有效 市场需求，全面提高我国的科技创新能力与市场 创新主体的可持续竞争力。 参考文献： 1 赵裕民等 .美国咨询产业见闻 J.科学学与科学技术 管理， 1995，（ 4):39 -40. 2 Nancy T Gallini, Brian D Wright. 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