供应商评估程序(共11页).doc

精选优质文档-倾情为你奉上* 有 限 公 司作 业 指 导 书 文 件 类 型: 文 件 名 称：工作程序供应商评估程序文件编号：第 1 页 共 9 页 修 改 记 录修改次数修改内容修改人/日期审核/日期批准/日期会签发布部门起草审核批准表格号：03005-31. 目的本文描述如何进行BOM物料供应商选择、评估的系统、操作、方法、记录。2. 范围2.1 本文适用于对原材料供应商的控制和管理活动。2.2 对服务供应商（运输、计量等服务）的控制和管理另分别有文件描述。3 相关文件3.1 ，采购3.2 ，首件检验程序4 记录和表格4.1 05507供应商名录暨级别登记表(保存期三年)4.2 03134分供方产品质量反馈单（保存期二年）4.3 05546供应商评估结论通知（保存期三年）4.4 05514合格供应商评审表（保存期五年）4.5 05553生产厂商调查评估表（保存期三年）4.6 05552贸易商调查评估表(保存期三年)4.7 05551供应商现场质量体系审核项目一览表（保存期三年）4.8 05557供应商现场评定表A（保存期三年）4.9 05558供应商现场评定表B（保存期三年）4.10 05549现场评定报告（保存期三年）4.11 05555 供应商现场评定改善实施单（保存期三年）4.12 05559 新供应商开发进度记录表（保存期二年）4.13 03044进货检验不合格（品）报告（保存期二年）4.14 03197供应商质量表现报告单（保存期二年）4.15 05545供应商季度评估表（保存期三年）4.16 05599 新供应商开发申请表（保存期三年） 5 定义5.1供应商：文件中供应商均包括生产厂商、贸易商（含代理商）；5.2 代理商：原生产厂家在市场上不以其本身面目面对客户，而是透过其他销售网络来实现产品增值，这种销售网络的组织和实施者被称为代理商或分销商。 专心-专注-专业新供应商选择流程工作流程图工作内容简述职责相关文件责任部门/人配合部门/人输入输出可选各部门人员根据公司的发展,提出新供应商开发申请评审表。各部门新供应商开发申请评审表申请人员填写新供应商开发申请评审表交供应部。申请部门供应部新供应商开发申请评审表供应部组织质保部、工艺部及使用部门各主管进行评审。如未通过评审相关申请由供应部存档。 供应部质保部工艺部使用部门新供应商开发申请评审表由供应部组织策划寻找、收集新的供应商信息。供应部判断是否为已有供应商，如是则与供应商联系开始送样。供应部供应商开发进度记录表供应部向可能潜在的供应商发送供应商调查评估表。供应部调查评估表（贸易、生产）相关厂商根据要求提供相应资料。相关厂商相关资料供应部判断相关资料是否满足我司要求。否则不考虑该厂商资格。供应部相关资料调查评估结论满足要求的供应商开始向质保部/IQC发送样品，质保部/IQC负责检验。质保部/IQC供应商样品及首件质保部/IQC对所送样品进行检验给出结论，如三次样品均未合格,则不再考虑该厂商资格。质保部/IQC样品及首件检验报告供应部/供应商认证工程师判断所采购（加工）物料是否为重点控制物料。如不是重点控制物料则该供应商成为潜在供应商。供应部/供应商认证工程师由供应部、质保部、技术人员对供应商现场审核。供应部/供应商认证工程师质保部技术人员供应商现场评定表供应部根据现场审核情况判断供应商是否合格。合格则成为该供应商成为潜在供应商；不合格则不考虑该厂商资格，相关资料由供应部存档。供应部/供应商认证工程师质保部/供应商质量评估工程师供应商现场评定结论供应部为该供应商建立供应商档案。供应部供应商档案质保部/IQC对供应商三次送样进行检验及记录检验情况。质保部/IQC样品供应商送样及小批量供货记录表质保部/IQC组根据供应商送样及小批量供货情况进行判断，如合格则进行评审，否则不合格则不考虑该厂商资格，相关资料由供应部存档。质保部/IQC样品及首件检验报告将上述各阶段记录作为附件，由供应部组织相关部门对其评审。评审通过成为该供应商成为合格供应商；否则暂不考虑该厂商资格，相关资料由供应部存档。 供应部 质保部 产管部上述各阶段记录资料合格供应商评审表供应部把该供应商列入合格供应商档案，质保部建立供应商质量档案。质保部供应部合供应商档案供应商质量档案转入供应商季度评估流程。生产厂商现场考核流程图工作流程 责任部门/人现场审核要求 供应部/供应商认证工程师是否客户指定重点考核供应商按表格05551进行现场审核是否供应部/供应商认证工程师按表格05557进行现场审核是是否通过第三方质量体系认证否供应部、质保部、技术人员按表格05558进行现场审核是否是否监督审核评定结果是否合格评定结果是否合格是否否是否有一定程度合作且有采购需求是是否有合作意向废除供应商资格是否废除供应商资格是按表格05555要求供应商进行改进跟踪改进关闭供应商季度评估流程图合格供应商否最近2年是否供货是评估，分值：质量：35 ；价格：25交期：24；服务：16评估，等级：A：90 ；B：70-89C：60-69；D：<60发放绿牌保持A等级A否等级B是否等级D要求供应商按指定时间表进行改进是是否有效是是是否保持供货关系否否取消供应商资格6. 程序详叙6.1 新供应商的申请、评审及选择6.1.1 公司各部门相关人员根据公司发展(成本、质量、工艺、交货、使用等)情况，填写新供应商开发申请评审表。6.1.2 供应部收到新供应商开发申请评审表后, 组织质保部、工艺部、使用部门进行评审。评审方式由供应部决定，非重点控制物料时可采用会签评审方式，重点控制物料应采取会议评审方式进行,供应部根据各部门意见,汇总评审结论。评审通过后由供应部组织策划寻找、收集新的供应商信息。6.1.3供应商在引进前，由供应部供应商认证工程师判断，该供应商是否曾经给公司提供过产品。若为全新的供应商则按6.1.2 执行。若为老供应商提供新产品，则无需进行基本条件的调查。6.1.4新供应商在开始合作之前，要有相关资料提交。供应商必需具备以下基本条件：a、有正式的法人营业执照。b、已具有一定的营运规模和经营年限。c、有充足的资源进行售前和售后服务。d、具备完善的品质控制体系。e、具备基本的IT信息能力(生产和经营的计算机管理、E-MAIL、自动传真)f、所有贸易商必须出具资格认可证书和其他与原生产厂签定的质量、售后服务等相关文件，我司需全面了解贸易商的行业背景、历史、代理品牌、销售网络、物流渠道、最终用户、未来经营发展方向等，了解贸易商和原生产厂家的全面合作关系、利益分配、代理政策等。6.1.5 具备上述基本条件的供应商,需完成信息调查（表格号05553生产厂商调查评估表，05552贸易商调查评估表）。6.1.6 审查通过之后即可提供样品及首次小批量检验，按照，首件检验程序进行检验。每一供应商每种物料三次首件未通过，不再考虑该物料的再次提交。6.1.7 国内供货需重点控制材料在首件检验通过之后需由供应部、质保部、工艺部或相关技术人员共同组织,按下文第6.4节要求对供应商进行现场评定。评定合格后即成为潜在供应商。非重点材料的供应商在首件检验合格后即可成为潜在的供应商。需重点控制材料类别包括模块用管壳（含各类工艺加工的金属管壳、塑料管壳）、PCB板、贴片板、同轴金属加工件、陶瓷加工件等物料的国内生产商。6.1.8由供应部存档调查评定资料，并填写新供应商开发进度记录表（表格号05559），登录新供应商开发的进度状态，连同供应商的营业执照、税务登记证、质量体系认证证明、保密协议等其它证明材料一并存档。6.1.9 通过连续3次小批量供货的供应商，需通过合格供应商评审（合格供应商评审表表格号，05514）方可成为合格供应商。6.2 合格供应商评估6.2.1所有供应商每季度进行一次阶段性评估并根据需要适时评红、黄、绿牌，具体评估要求按下文6.5要求进行。6.2.2所有批量采购均需在公司评估为合格(即C级以上)的供应商间选择。6.2.3季度评估方式:NO.评估内容评估部门最大评估分1质量质保部352价格供应部、财务部253交货产管部、供应部244服务质保部、供应部166.2.4评估程序:a.每季度结束后，由各部门汇总上季度相关情况作为评估的原始依据。b.供应部、质保部、产管部、财务部等部门根据评估细则评出分数，填写05545，供应商季度评估表，经供应部汇总后归入相应等级，并根据评估结果更新供应商名录暨级别登记表（表格号05507）,淘汰出不合格供应商。每次更新应注明版本号。c.评估结束后将评估结论通知供应商（供应商季度评估结论通知，表格号：05546），并向重要材料供应商出具03197,供应商质量表现报告单，对需改进供应商要求其提出具体可行的改进措施，由质保部供应商质量管理工程师跟踪其质量方面的改进，供应部供应商认证工程师跟踪其他方面的改进情况。d.若连续两年无供货，则取消其合格供应商资格。如需恢复该供应商，应重新按新供应商评审程序进行。6.2.5评估结果评估等级评估结果分值处理方式A优秀供应商90供应商日常保持B一般供应商70-89供应商正常改进C暂可接受供应商60-69限时积极改进D不合格供应商<60取消其供货资格6.3 现场考核策划6.3.1 供应商评估的时机：A、需重点控制材料,首件通过后,大批量供货之前；B、合格供应商每年一次的定期评估。6.3.2实施合格供应商每年一次的定期评估,每年第一季度由供应商质量管理工程师拟订年度供应商评估计划,交供应部、质保部、工艺部、研发部相关人员审核,并交主管供应总经理批准后,分发该计划至所涉及各部门。6.3.3在考核实施前一周,由供应商质量管理工程师/供应商认证工程师共同拟订详细的考核计划,其中供应商质量管理工程师拟订供应商前期质量表现、考核目的、考核人员计划及人员具体分工，供应商认证工程师拟订考核日程安排、考核经费计划等，交总经理批准后，分发各考核参与人员。考核参与人员接通知后对考核任务做出充分准备。6.4 生产厂商的现场考核6.4.1评定内容与量化评定标准：a. 05557，供应商现场评定表A（适用于通过质量体系认证的供方）对质量体系、与客户有关过程、培训、设计控制、采购、过程控制、产品计划、搬运、储存、包装、防护和交货、工程维护、不合格品控制、持续改进、环境与职业健康安全等12个方面对供方的整个质量保证体系进行评估；b. 05558，供应商现场评定表B（适用于未通过质量体系认证的供方）对管理、检验和试验、不合格品控制、设备控制、过程控制、搬运、储存、包装、防护和交货、其他等7个方面对供方进行评估；c.对客户指定重点考核供应商，需按05551，供应商现场质量体系审核项目一览表要求内容进行考核。6.4.2调查评定结果a.现场评定小组由供应部、质保部和工艺或研发部门相关人员组成，负责供方资格评定，并明确评定处理意见,汇总评定结果现场评定报告（表格号05549）。b.对评定不及格新供方，原则上应停止与其合作；但对评定不及格却已有一定程度合作供方，根据采购需求，确定是否与其进一步合作，若需进一步合作，应建立在通知供方改进有效的基础之上；c.对评定刚好及格供方，根据采购需求，确定是否与其进一步合作，若需进一步合作，亦应建立在通知供应改进有效基础上。d.对评定良好或优秀供方，可以直接确定与其合作,同时亦需结合审核情况要求其改进。e.对以上需改进供方按表格05555，供应商现场评定改善实施单实施，并跟踪改善效果。f.凡评定结果确定可以合作的供方，即可增转为潜在供方，应及时将所有评定资料和处理意见，提交管理员归档编号。暂未确定评定意见的供方，若资料交管理员归档，也只能按临时编号方式归档。不合格供方资料交管理员作废处理。6.5 对于唯一供应商的特殊要求：独家产品只能找到唯一供应商或产品寻找到第二供应商之前，应额外增加以下控制措施：6.5.1由供应部向供应商给出采购预测，要求供应商准备安全库存；6.5.2供应部对此类供应商重点进行风险分析，及时制定紧急预案；6.6 供应商供货异常时的措施处理：6.6.1 所有不合格批，由进货检验出具03044，进货检验不合格（品）报告，供应部采购员及时与供应商沟通反馈；6.6.2 进货检验人员每月回顾上月各物料供应商的绩效表现。当月累计不合格批3批及3批以上的供应商，作为劣绩表现供应商，由供应商质量管理工程师出具03197,供应商质量表现报告单要求供方改进；6.6.3 对于较严重的不合格或重复发生的不合格（连续3批），供应商质量管理工程师应填写03134，供应商质量反馈单，并跟踪改进反馈的及时性及有效性。6.7 供应商供货质量红、黄、绿牌管理6.7.1 连续两季度被评为A级的优秀供应商奖励绿牌，建立长期合作关系，可获得较大定单份额。6.7.2 对发生以下情况的供应商出示黄牌，减少定单份额，或暂停同类产品的供货资格，限期三个月内改进：a. 属于（但不限于）以下情况之一，出现严重质量问题：、使得产品性能达不到预期的效用，或使其产品的使用性能下降；、造成停工、大量返修，费工时15人日以上；、明显有损公司产品质量信誉；、明显影响产品交货或工程进度；、月度劣绩表现供应商。b. 供应商季度评估被评为C级的供应商；c. 对出现产品外观、包装经反馈两次，未能有效改进的供方；6.7.3 对发生以下情况的供应商出示红牌，取消其供应商资格。、连续两次发生严重质量问题仍未能有效改进的供方；、年度累计三张黄牌的供方；、对出现产品外观、包装经反馈三次，未能有效改进的供方。、供应商季度评估被评为D级的供应商。6.8 4M通知要求6.8.1对于重要物资的供应商，须在质量保证协议中要求其进行关键岗位操作人员、检验人员变更，生产设备、生产环境的更换，生产用原材料及辅助材料的替代，关键工艺变更，检验测试流程改变时，必须以书面的形式通知我方确认。6.8.2在接收到供应商的4M更改通知后，需按如下措施进行控制：a.接到4M更改通知后，开始生效执行的第一批，均按，首件检验程序进行；b.对厂房搬迁，如有必要，按4.3.1再进行一次现场体系审核；c.关键工艺变更后，要求厂家随产品提供工艺验证报告。