证券公司变更业务范围申请表（范本）.doc

11、 、证证券公司券公司变变更更业务业务范范围围申申请请表（范本）表（范本）重要提示：根据重要提示：根据 中中华华人民共和国人民共和国证证券法券法 、 、 证证券公司券公司监监督管督管理条例理条例 和和 证证券公司券公司业务业务范范围审围审批批暂暂行行规规定定 ，制，制订订 证证券公司券公司变变更更业务业务范范围围申申请请表表 。 。证证券公司必券公司必须须如如实实填写本表。如填写的内填写本表。如填写的内容存在虚假容存在虚假记载记载、 、误导误导性性陈陈述或重大述或重大遗遗漏，漏，证证券公司及其有关券公司及其有关责责任人要承担相任人要承担相应应的法律的法律责责任。任。 申请人 填表日期 中国中国证证券券监监督管理委督管理委员员会制会制2008 年 10 月制2填表说明本申请表一式三份。二、请打印或用钢笔填写。除表中有特别要求的外，请采用正楷汉字和阿拉伯数字，且字迹清晰，语言简练、准确。三、每项内容都必须填写，如果某项内容不涉及本公司时，请填写“无”；如果表格空间不够，请另附 A4 纸说明。四、填报的情况应为最新情况。公司的最新财务数据与其最近一期经会计师事务所审计的财务报表中的数据不一致的，应当说明产生差异的原因及数额。五、填写的情况必须真实、准确、完整。填报本表后、中国证监会批准前，有关情况发生变化的，申请人应当即时向中国证监会提交修改后的申请表和有关申请材料，并作必要的说明。32、关于申、关于申请变请变更更业务业务范范围围的承的承诺诺（增加（增加业务业务种种类类适用）适用）本公司及本人对本次提交的变更业务范围的申请材料进行了审查，并作出如下承诺：一、申请材料真实、准确、完整、合规，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。对于日常监管中已经报送的与变更业务范围有关的财务报告、风险控制指标监管报表以及本申请材料，在申请获批之前，内容发生调整变化的，本公司将及时更新并作出必要说明。二、本公司将依法合规经营获准增加的业务，严格控制风险，切实保护客户的合法权益；在取得换发的经营证券业务许可证前，不进行与该业务有关的宣传推介、联系客户等营销活动。三、本公司将按照规定，采取有效措施，进行与获准增加的业务有关的法制宣传、知识普及和风险提示等投资者教育活动。四、本公司将积极配合中国证监会及其派出机构的监督管理，认真落实监管决定；若有违法违规行为，愿意接受中国证监会及其派出机构依法采取的监管和处罚措施。五、本公司承诺的其他事项（如有）：公司盖章：法定代表人： 经营管理的主要负责人：43、关于申、关于申请变请变更更业务业务范范围围的承的承诺诺（减少（减少业务业务种种类类适用）适用）本公司及本人对本次提交的变更业务范围的申请材料进行了审查，并作出如下承诺：一、申请材料真实、准确、完整、合规，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。对于日常监管中已经报送的与变更业务范围有关的财务报告、风险控制指标监管报表以及本申请材料，在申请获批之前，内容发生调整变化的，本公司将及时更新并作出必要说明。二、减少业务种类的申请获准后，本公司将及时通知与该业务有关的全体客户，并按照规定，平稳处理客户相关事项，妥善了结该业务。三、本公司将积极配合中国证监会及其派出机构的监督管理，认真落实监管决定；若有违法违规行为，愿意接受中国证监会及其派出机构依法采取的监管和处罚措施。四、本公司承诺的其他事项（如有）：公司盖章：法定代表人： 经营管理的主要负责人：5申请人的基本情况申请人的基本情况名称名称住所地住所地法定代表人及其法定代表人及其职务职务经营经营管理的主管理的主要要负责负责人及其人及其职务职务注册注册资资本本净资产净资产净资净资本本控股股控股股东东（或第一大股（或第一大股东东）、）、实际实际控制人及其控制人及其持股或持股或实际实际控制股控制股权权比例比例现现有有业务业务范范围围申请事项相关的情况申请事项相关的情况申申请请增加增加业务业务种种类类的的申申请请增加的增加的业务业务种种类类开始开始经营证经营证券券业务业务的的时间时间前次前次获获准增加准增加业务业务种种类类的的时间时间6截至申截至申请请日，最近一年各日，最近一年各项风险项风险控制指控制指标标是否持是否持续续符合符合规规定；如定；如否，否，详细说详细说明不符合明不符合规规定的指定的指标标及其数及其数值值、 、时时点点增加增加业务业务后的后的净资净资本是否符合本是否符合规规定定公司的治理公司的治理结结构是否符合构是否符合规规定；定；如否，如否，详细说详细说明有关情况明有关情况内部管理及内部管理及风险风险控制是否存在控制是否存在缺陷；如是，缺陷；如是，详细说详细说明有关情况明有关情况（涉及增加代（涉及增加代销销金融金融产产品品业务业务的）的）委托人委托人资资格格审查审查、金融、金融产产品尽品尽职职调查调查与与风险评风险评估、估、销销售适当性管售适当性管理、理、资资料保管、人料保管、人员员培培训训、客、客户户回回访访、客、客户户投投诉诉和突和突发发事件的事件的处处理等代理等代销业务销业务管理制度、合管理制度、合规规管管理制度和理制度和风险风险控制制度是否完控制制度是否完备备7拟负责拟负责新增新增业务业务的高的高级级管理人管理人员员的姓名、目前分管工作及是否的姓名、目前分管工作及是否取得取得经经理理层层人人员员任任职资职资格（如未格（如未确定，确定，请请填写填写“未确定未确定”） ）拟拟从事新增从事新增业务业务的从的从业业人人员员的的数量数量申申请请增加的增加的业务业务是否属于受同是否属于受同一一单单位、个人控制或相互存在控位、个人控制或相互存在控制关系的公司已制关系的公司已获获准准经营经营的的业业务务；如是，；如是，说说明有关公司的名称明有关公司的名称及其与申及其与申请请人的关系人的关系申申请请人人认为认为需要需要说说明的其他情明的其他情况况申申请请减少减少业务业务种种类类的的申申请请减少的减少的业务业务种种类类申申请请减少减少业务业务种种类类的原因的原因8申申请请减少减少业务业务的当前的当前规规模；如模；如该该业务业务涉及公众客涉及公众客户户的，的，详细说详细说明明涉及的客涉及的客户户数量、地区分布、客数量、地区分布、客户资产户资产量、公司与客量、公司与客户户之之间间是否是否存在存在债权债权与与债务债务关系等关系等9证证券公司增加注册券公司增加注册资资本且股本且股权结权结构构发发生重大生重大调调整整1、 、证证券公司券公司 申申请报请报告告 的内容要求的内容要求证券公司应当在申请报告中说明申请事项，内容包括但不限于下列情况：1、增资扩股目的、增资资金运用规划；2、增资定价原则；3、筛选增资股东的标准；4、增资扩股配套工作情况。包括增资股东推荐人情况，对增资股东的尽职调查情况，向现有股东和增资股东的信息说明情况等，以及股东筛选、尽职调查和信息说明工作的责任人；5、增资扩股方案。包括增资股东及出资额、出资方式，增资扩股前、后各股东出资额（持股数量）及比例；6、对股东存在未经批准委托他人或者接受他人委托持有证券公司股权，或者管理证券公司股权，不符合股东资格条件，虚假出资或者抽逃出资等违规行为，或者在承诺的不予转让所持证券公司股权的期限内转让所持股权，或者未按承诺及时履行报告义务，证券公司与股东约定的处理措施；对证券公司未尽尽职调查义务，未真实、准确、完整地向现有股东和增资股东说明信息，或者存在其他违反承诺行为，证券公司对有关责任人的处理措施。证券公司与股东签订的有关处理措施的协议应当作为申请报告的附件。2、入股股、入股股东东 关于入股关于入股 XX 证证券公司有关情况的券公司有关情况的说说明与承明与承诺诺 的内容要求的内容要求应当至少说明、承诺下列事项，并由入股股东及其法定代表人签章：说说明事明事项项1、入股证券公司的目的、投资预期；2、出资款来10源；3、入股股东，以及入股股东的控股股东、实际控制人参股其他证券公司（包括直接持有其他证券公司股权，以及以持有证券公司股东的股权或者其他形式间接控制其他证券公司股权）的情况及其目的；4、入股股东是否存在被境外投资者参股的情形；5、入股股东系证券公司新的控股股东或者实际控制人的，说明对完善证券公司治理结构的计划安排；说明对保持证券公司经营管理的独立性，防范风险传递以及控股股东、实际控制人及其关联企业与证券公司之间的不当利益输送作出的自我约束机制与安排。承承诺诺事事项项本公司就入股证券公司作出如下承诺，并愿接受相应处理，承担相关法律责任。一、本公司在签署入股 XX 证券公司的增资协议前，对 XX证券公司作了尽职调查，审阅了该公司上一年度的审计报告及近期财务报表，完全了解该公司的资产、负债、风险控制指标、盈亏情况以及经营能力等；掌握了公司可能存在的财务风险（包括资本是否充实、资产有无潜在损失、营运资金是否充沛、有无到期债务可能无法偿还的情况、有无或有负债及或有损失等）及业务风险（有无违法违规经营以及账外经营等）情况。本公司已完全知悉 XX 证券公司的风险底数并认可该公司现状。在此基础上，本公司签署了入股 XX 证券公司的增资协议。二、本公司不存在委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司股权的情形。三、本公司入股证券公司已履行相关法定程序，不存在潜在法律障碍或者纠纷。四、本公司信誉良好，最近 3 年在证监会、银行、工商、税务、11监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录。五、 （如果系持股 5%以上股东）本公司具备证券法、 证券公司监督管理条例等规定的证券公司股东资格条件。六、本公司将按照增资协议以来源合法的自有资金按时足额缴纳出资，并从以本公司名义开立的银行账户划出资金，不代替其他股东或者代表他人出资，不作为他人利益持有证券公司股权的安排，不以任何形式从证券公司抽逃出资；不通过股权托管、公司托管、委托行使表决权等形式变相转让证券公司股权；不挪用证券公司的客户交易结算资金，不挪用客户托管的债券，不挪用客户委托证券公司管理的资产；不要求证券公司为本公司或者本公司的关联方提供融资或者担保；不从事任何损害证券公司及其债权人和其他股东合法权益的行为。 七、本公司已如实向证券公司说明本公司股权结构（逐层追溯至最终权益持有人）及与证券公司其他股东的关联关系或者一致行动人关系。未来本公司股权结构或者与证券公司其他股东的关联关系、一致行动人关系发生变化，导致实际控制证券公司 5%以上股权的单位（个人）发生变化或者境外投资者间接控制证券公司股权的，本公司将及时通知证券公司，并督促证券公司依法报证监会审批。八、本公司成为证券公司股东后，将严格按照法律法规的有关规定，在发生下述情形时，及时通知证券公司，并督促证券公司及时向证监会报告或者报批：1、所持证券公司股权被采取诉讼保全措施或者被强制执行；2、质押所持有的证券公司股权；3、决定转让所持有的证券公司12股权；4、拟委托他人行使证券公司的股东权利或者与他人就行使证券公司的股东权利达成协议；5、变更公司名称；6、发生合并、分立、解散、破产、关闭或者被接管；7、其他可能导致所持证券公司股权发生转移的情况。九、本公司成为证券公司股东后，对于证监会依据证券法等法律法规的规定，要求本公司在指定期限内提供有关信息、资料的，将积极予以配合，并保证所提供的信息、资料真实、准确、完整。十、本公司将严格按照公司法、 证券法等法律法规以及证券公司章程的规定，认真履行股东职责，督促证券公司守法、合规经营；如证券公司在今后的经营过程中出现违法、违规行为，本公司将承担股东应负的责任。十一、本公司成为证券公司股东后，自持股日起 XX 个月内不转让所持证券公司股权（属于同一实际控制人控制的不同主体之间转让证券公司股权，或者本公司发生合并、分立导致所持证券公司股权由合并、分立后的新股东依法承继，或者本公司为落实中国证监会等监管部门的规范整改要求，或者因证券公司合并、分立、重组、风险处置等特殊原因，所持股权经证监会批准发生转让的除外）。 十二、本公司违反上述承诺，给证券公司其他股东的合法权益造成损害的，本公司将依法承担民事赔偿责任。 3、 、 证证券公司及主要券公司及主要负责负责人承人承诺书诺书 的内容要求的内容要求应当至少承诺下列事项，并由证券公司及其法定代表人、董13事长、负责增资扩股事项的公司主要负责人签章：本公司就本次增资扩股相关事宜作出下列承诺，并愿意配合监管部门调查处理，承担相关法律责任。一、已将本公司上一年度经审计财务报表及近期财务报表提供给现有股东和入股股东，上述报表数据真实、准确、完整，如实反映了本公司的资产、负债、风险控制指标、盈亏情况以及经营能力等。对本公司可能存在的财务风险（资本是否充实、资产有无潜在损失、营运资金是否充沛、有无到期债务可能无法偿还的情况、有无或有负债及或有损失等）及业务风险（有无违法违规经营以及账外经营等），已如实告知股东。信息说明中不存在误导和实质疏漏情况。上述股东已完全知悉并认可本公司现状。二、已对增资股东作了充分尽职调查。经过尽职调查，本公司认为，增资股东入股目的与意愿真实，程序合法，具备以来源合法的自有资金按时足额缴纳出资的能力，知悉并能够履行股东权利和义务，信誉良好；入股后股权权属清晰，不存在权属纠纷或者委托他人或者接受他人委托持有或者管理本公司股权的情形，不存在为他人利益而作出持有本公司股权的安排；增资股东已如实说明股权结构（逐层追溯至最终权益持有人）以及与本公司现有股东和其他增资股东的关联关系或者一致行动人关系；入股后持有本公司 5%以上股权的入股股东、实际控制人符合法定资格条件。三、本公司未在增资扩股时为入股股东提供任何形式的财务支持或者担保。四、申请文件真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈14述或者重大遗漏。4、 、 直接持有或者直接持有或者间间接控制接控制证证券公司券公司 5以上股以上股权权的自然人的自然人情况申情况申报报表表 （范本）（范本）姓名性别曾用名民族国籍身份证号码最高学历护照号码政治面貌职称照片户口所在地现住址联系方式现工作单位及职务是否有国外长期居留权姓名与本人关系现工作或学习单位职务家庭成员主要社会关姓名与本人关系现工作或学习单位职务15系学学 习习 简简 历历起止时间院校专业证明人及联系电话工作履工作履历历起止时间工作单位职务证明人及联系电话名称注册资本（万元）注册地址业务范围入股时间持股比例担任职务情况参股企业情况其他特别说明16是否有到期未清偿债务。如有，请说明。是否（曾）担任因经营不善破产清算，或者因内控制度不健全或者执行监督不力，造成重大损失或者发生重大案件的企业的法定代表人、董事或者高级管理人员。如有，请说明有无其他需要特别说明的情形本人对以上内容进行了认真、仔细的审查，确认所填报的情况真实、准确、完整；如有虚假或误导性陈述，本人愿意承担法律责任。签名年 月 日注：注： 1、本表由直接持有或者间接控制证券公司 5以上股权的自然人填写；2、请打印或者用钢笔填写（签名应当为手写）。每栏均须填写，无该项内容时填“无”；如表格空间不够，请另附 A4 纸说明；3、学习简历从高中填起；社会关系包括但不限于本人的父母、兄弟姐妹，本人配偶的父母、兄弟姐妹；4、填报本表后、中国证监会批准前，有关情况发生重大变化的，申请人应当及时向中国证监会提交修改后的申报表。17证证券公司的减券公司的减资资证券公司申请报告的内容要求证券公司应当在申请报告中说明申请事项，内容包括但不限于下列情况：1、减资的原因、回购资金来源；2、减资定价原则；3、减资方案。包括减资股东及减资额、减资方式，减资前、后各股东出资额（持股数量）及比例；4、作出减资决议后债权人要求清偿债务或者提供担保的情况。18关于申关于申请请减少注册减少注册资资本的承本的承诺诺（范本）（范本）本公司及本人对本次提交的申请材料进行了审查，并作出如下承诺：一、申请材料真实、准确、完整、合规，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。对于日常监管中已经报送的与减少注册资本有关的财务报告、风险控制指标监管报表以及本申请材料，在申请获批之前，内容发生调整变化的，本公司将及时更新并作出必要说明。二、本公司将依法履行减少注册资本的相关程序；自作出减少注册资本决议之日起十日内已通知债权人，并及时在报纸上公告。三、本公司将积极配合中国证监会及其派出机构的监督管理，认真落实监管决定；若有违法违规行为，愿意接受中国证监会及其派出机构依法采取的监管和处罚措施。四、本公司承诺的其他事项（如有）：公司盖章：法定代表人： 经营管理的主要负责人：年 月 日19证证券公司券公司变变更持有更持有 5%以上股以上股权权的股的股东审东审批批1、 、证证券公司券公司 申申请报请报告告 的内容要求的内容要求证券公司应当在申请报告中说明申请事项，内容包括但不限于下列情况：1、变更股东的基本情况，变更股东的原因，转让出资额（股份数量）及比例，转让价格及定价机制等； 2、向现有股东和股权受让方说明有关信息情况，以及证券公司负责该项工作的责任人； 3、公司章程关于股权转让的规定（证券公司为有限责任公司的适用）； 4、对于股权受让方存在未经批准委托他人或者接受他人委托持有证券公司股权，或者管理证券公司股权，不符合股东资格条件，抽逃出资等违规行为，或者在承诺的不予转让所持证券公司股权的期限内转让所持股权，或者未按承诺及时履行报告义务等，证券公司与股权受让方约定的处理措施。证券公司与股东签订的有关处理措施的协议应当作为申请报告的附件。2、入股股、入股股东东 关于入股关于入股 XX 证证券公司有关情况的券公司有关情况的说说明与承明与承诺诺 的内容要求的内容要求应当至少说明、承诺下列事项，并由入股股东及其法定代表人签章：说说明事明事项项1、入股证券公司的目的、投资预期；2、出资款来源；3、入股股东，以及入股股东的控股股东、实际控制人参股其他证券公司（包括直接持有其他证券公司股权，以及以持有证券公司股东的股权或者其他形式间接控制其他证券公司股权）的情20况及其目的；4、是否存在被境外投资者参股的情形；5、入股股东系证券公司新的控股股东或者实际控制人的，说明对完善证券公司治理结构的计划安排；说明对保持证券公司经营管理的独立性，防范风险传递以及控股股东、实际控制人及其关联企业与证券公司之间的不当利益输送作出的自我约束机制与安排。承承诺诺事事项项本公司就入股证券公司作出如下承诺，并愿接受相应处理，承担相关法律责任。一、本公司在签署入股 XX 证券公司的股权转让协议前，对XX 证券公司作了尽职调查，审阅了该公司上一年度的审计报告及近期财务报表，完全了解该公司的资产、负债、风险控制指标、盈亏情况以及经营能力等；掌握了公司可能存在的财务风险（包括资本是否充实、资产有无潜在损失、营运资金是否充沛、有无到期债务可能无法偿还的情况、有无或有负债及或有损失等）及业务风险（有无违法违规经营以及账外经营等）情况。本公司已完全知悉 XX 证券公司的风险底数并认可该公司现状。在此基础上，本公司签署了入股 XX 证券公司的股权转让协议。二、本公司不存在委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司股权的情形。三、本公司入股证券公司已履行相关法定程序，不存在潜在法律障碍或者纠纷。四、本公司信誉良好，最近 3 年在证监会、银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录。五、 （如果系持股 5%以上股东）本公司具备证券法、 证券公司监督管理条例等法律法规规定的证券公司股东资格条件。21六、本公司将按照股权转让协议以来源合法的自有资金按时足额缴纳出资，从以本公司名义开立的银行账户划出资金，不代替其他股东或者代表他人出资，不作为他人利益持有证券公司股权的安排，不以任何形式从证券公司抽逃出资；不通过股权托管、公司托管、委托行使表决权等形式变相转让证券公司股权；不挪用证券公司的客户交易结算资金，不挪用客户托管的债券，不挪用客户委托证券公司管理的资产；不要求证券公司为本公司或者本公司的关联方提供融资或者担保；不从事任何损害证券公司及其债权人和其他股东合法权益的行为。 七、本公司已如实向证券公司说明本公司股权结构（逐层追溯至最终权益持有人）及与证券公司其他股东的关联关系或者一致行动人关系。未来本公司股权结构或者与证券公司其他股东的关联关系、一致行动人关系发生变化，导致实际控制证券公司 5%以上股权的单位（个人）发生变化或者境外投资者间接控制证券公司股权的，本公司将及时通知证券公司，并督促证券公司依法报证监会审批。八、本公司成为证券公司股东后，将严格按照法律法规的有关规定，在发生下述情形时，及时通知证券公司，并督促证券公司及时向证监会报告或者报批：1、所持证券公司股权被采取诉讼保全措施或者被强制执行；2、质押所持有的证券公司股权；3、决定转让所持有的证券公司股权；4、拟委托他人行使证券公司的股东权利或者与他人就行使证券公司的股东权利达成协议；5、变更公司名称；6、发生合并、22分立、解散、破产、关闭或者被接管；7、其他可能导致所持证券公司股权发生转移的情况。九、本公司成为证券公司股东后，对于证监会依据证券法等法律法规的规定，要求本公司在指定期限内提供有关信息、资料的，将积极予以配合，并保证所提供的信息、资料真实、准确、完整。十、本公司将严格按照公司法、 证券法等法律法规以及证券公司章程的规定，认真履行股东职责，督促证券公司守法、合规经营；如证券公司在今后的经营过程中出现违法、违规行为，本公司将承担股东应负的责任。十一、本公司成为证券公司股东后，自持股日起 XX 个月内不转让所持证券公司股权（属于同一实际控制人控制的不同主体之间转让证券公司股权，或者本公司发生合并、分立导致所持证券公司股权由合并、分立后的新股东依法承继，或者本公司为落实中国证监会等监管部门的规范整改要求，或者因证券公司合并、分立、重组、风险处置等特殊原因，所持股权经证监会批准发生转让的除外）。十二、本公司违反上述承诺，给证券公司其他股东的合法权益造成损害的，本公司将依法承担民事赔偿责任。 3、 、 证证券公司及主要券公司及主要负责负责人承人承诺书诺书 的内容要求的内容要求应当至少承诺下列事项，并由证券公司及其法定代表人、董事长、负责变更持有 5%以上股权的股东事项的公司主要负责人签章：本公司就本次变更持有 5%以上股权的股东相关事宜作出下23列承诺，并愿意配合监管部门调查处理，承担相关法律责任。一、已将本公司上一年度经审计财务报表及近期财务报表提供给现有股东和入股股东，上述报表数据真实、准确、完整，如实反映了本公司的资产、负债、风险控制指标、盈亏情况以及经营能力等。对本公司可能存在的财务风险（资本是否充实、资产有无潜在损失、营运资金是否充沛、有无到期债务可能无法偿还的情况、有无或有负债及或有损失等）及业务风险（有无违法违规经营以及账外经营等），已如实告知股东。信息说明中不存在误导和实质疏漏情况。上述股东已完全知悉并认可本公司现状。二、本公司未在变更持有 5%以上股权的股东时为入股股东提供任何形式的财务支持或者担保。三、申请文件真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。4、 、 直接持有或者直接持有或者间间接控制接控制证证券公司券公司 5以上股以上股权权的自然人的自然人情况申情况申报报表表 （范本）（范本）姓名性别曾用名民族国籍身份证号码最高学历护照号码政治面貌职称照片户口所在地现住址联系方式现工作单位及职务是否有国外长期居留权24姓名与本人关系现工作或学习单位职务家庭成员姓名与本人关系现工作或学习单位职务主要社会关系学学 习习 简简 历历起止时间院校专业证明人及联系电话工作履工作履历历起止时间工作单位职务证明人及联系电话名称注册资本（万元）参股企业情况 注册地址25业务范围入股时间持股比例担任职务情况其他特别说明是否有到期未清偿债务。如有，请说明。是否（曾）担任因经营不善破产清算，或者因内控制度不健全或者执行监督不力，造成重大损失或者发生重大案件的企业的法定代表人、董事或者高级管理人员。如有，请说明有无其他需要特别说明的情形本人对以上内容进行了认真、仔细的审查，确认所填报的情况真实、准确、完整；如有虚假或误导性陈述，本人愿意承担法律责任。签名年 月 日26注：注： 1、本表由直接持有或者间接控制证券公司 5以上股权的自然人填写；2、请打印或者用钢笔填写（签名应当为手写）。每栏均须填写，无该项内容时填“无”；如表格空间不够，请另附 A4 纸说明；3、学习简历从高中填起；社会关系包括但不限于本人的父母、兄弟姐妹，本人配偶的父母、兄弟姐妹；4、填报本表后、中国证监会批准前，有关情况发生重大变化的，申请人应当及时向中国证监会提交修改后的申报表。27证证券公司券公司变变更持有更持有 5%以上股以上股权权的的实际实际控制人控制人审审批批1、 、证证券公司券公司 申申请报请报告告 的内容要求的内容要求证券公司应当在申请报告中说明申请事项，内容包括但不限于变更持有 5%以上股权的实际控制人的基本情况，变更原因等。2、持有、持有证证券公司券公司 5%以上股以上股权权的的实际实际控制人控制人 关于入股关于入股 XX证证券公司有关情况的券公司有关情况的说说明与承明与承诺诺 的内容要求的内容要求应当至少说明、承诺下列事项，并由持有证券公司 5%以上股权的实际控制人（及其法定代表人）签章：说说明事明事项项1、参股其他证券公司（包括直接持有其他证券公司股权，以及以持有证券公司股东的股权或者其他形式间接控制其他证券公司股权）的情况及其目的；2、是否存在被境外投资者参股的情形；3、 （系证券公司新的实际控制人的）说明对完善证券公司治理结构的计划安排；说明对保持证券公司经营管理的独立性，防范风险传递以及控股股东、实际控制人及其关联企业与证券公司之间的不当利益输送作出的自我约束机制与安排。承承诺诺事事项项本单位（人）就入股证券公司作出如下承诺，并愿接受相应处理，承担相关法律责任。一、本单位（人）入股证券公司已履行相关法定程序，不存在潜在法律障碍或者纠纷。二、本单位（人）信誉良好，最近 3 年在证监会、银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录。三、本单位（人）具备证券法、 证券公司监督管理条例等法律法规规定的证券公司 5%以上股权的实际控制人资格条件。28四、本单位（人）已如实向证券公司说明本单位（人）与证券公司相关股东的股权关系及与证券公司其他股东的关联关系或者一致行动人关系。未来本单位（人）与证券公司相关股东的股权关系或者与证券公司其他股东的关联关系、一致行动人关系发生变化，导致实际控制证券公司 5%以上股权的单位（个人）发生变化或者境外投资者间接控制证券公司股权的，本单位（人）将及时通知证券公司，并督促证券公司依法报证监会审批。五、本单位（人）成为证券公司 5%以上股权的实际控制人后，对于证监会依据证券法等法律法规的规定，要求本公司在指定期限内提供有关信息、资料的，将积极予以配合，并保证所提供的信息、资料真实、准确、完整。六、本单位（人）违反上述承诺，给证券公司股东的合法权益造成损害的，本公司将依法承担民事赔偿责任。 3、 、 直接持有或者直接持有或者间间接控制接控制证证券公司券公司 5以上股以上股权权的自然人的自然人情况申情况申报报表表 （范本）（范本）姓名性别曾用名民族国籍身份证号码最高学历护照号码政治面貌职称照片户口所在地现住址联系方式现工作单位及职务是否有国外长期居留权29姓名与本人关系现工作或学习单位职务家庭成员姓名与本人关系现工作或学习单位职务主要社会关系学学 习习 简简 历历起止时间院校专业证明人及联系电话工作履工作履历历起止时间工作单位职务证明人及联系电话名称注册资本（万元）参股企业情况 注册地址30业务范围入股时间持股比例担任职务情况其他特别说明是否有到期未清偿债务。如有，请说明。是否（曾）担任因经营不善破产清算，或者因内控制度不健全或者执行监督不力，造成重大损失或者发生重大案件的企业的法定代表人、董事或者高级管理人员。如有，请说明有无其他需要特别说明的情形本人对以上内容进行了认真、仔细的审查，确认所填报的情况真实、准确、完整；如有虚假或误导性陈述，本人愿意承担法律责任。签名年 月 日31注：注： 1、本表由直接持有或者间接控制证券公司 5以上股权的自然人填写；2、请打印或者用钢笔填写（签名应当为手写）。每栏均须填写，无该项内容时填“无”；如表格空间不够，请另附 A4 纸说明；3、学习简历从高中填起；社会关系包括但不限于本人的父母、兄弟姐妹，本人配偶的父母、兄弟姐妹；4、填报本表后、中国证监会批准前，有关情况发生重大变化的，申请人应当及时向中国证监会提交修改后的申报表。4、 、 证证券公司及主要券公司及主要负责负责人承人承诺书诺书 的内容要求的内容要求应当至少承诺下列事项，并由证券公司及其法定代表人、董事长、负责变更持有 5%以上股权的实际控制人事项的公司主要负责人签章：本公司就本次变更持有 5%以上股权的实际控制人相关事宜作出下列承诺，并愿意配合监管部门调查处理，承担相关法律责任。一、已将本公司上一年度经审计财务报表及近期财务报表提供给现有股东和入股股东，上述报表数据真实、准确、完整，如实反映了本公司的资产、负债、风险控制指标、盈亏情况以及经营能力等。对本公司可能存在的财务风险（资本是否充实、资产有无潜在损失、营运资金是否充沛、有无到期债务可能无法偿还的情况、有无或有负债及或有损失等）及业务风险（有无违法违规经营以及账外经营等），已如实告知股东。信息说明中不存在误导和实质疏漏情况。上述股东已完全知悉并认可本公司现状。二、本公司未在变更持有 5%以上股权的股东、实际控制人时为入股股东提供任何形式的财务支持或者担保。三、申请文件真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重32大遗漏。证证券公司券公司变变更公司章程重要条款更公司章程重要条款XX 证券公司章程重要条款变更内容证券公司章程重要条款变更内容一、公司章程一、公司章程变变更以下条款：更以下条款：1、第 XX 条变更为：第 XX 条 2、第 XX 条变更为：第 XX 条 二、公司章程新增以下条款：二、公司章程新增以下条款：1、第 XX 条 2、第 XX 条 三、公司章程三、公司章程删删除以下条款：除以下条款：第 XX 条、第 XX 条予以删除。XX 证券公司章程重要条款变更新旧对照表证券公司章程重要条款变更新旧对照表（申请日期：X 年 X 月）原条款序号、内容新条款序号、内容变更理由3334关于申关于申请变请变更公司章程重要条款的承更公司章程重要条款的承诺诺（范本）（范本）本公司及本人对本次提交的变更公司章程重要条款的申请材料进行了审查，并作出如下承诺：一、申请材料真实、准确、完整、合规，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。二、本公司将积极配合中国证监会及其派出机构的监督管理，认真落实监管决定；若有违法违规行为，愿意接受中国证监会及其派出机构依法采取的监管和处罚措施。三、本公司承诺的其他事项（如有）：公司盖章： 法定代表人： 经营管理的主要负责人：年 月 日