事故监理企业在建项目履职履责核查表.doc

省外监理企业省外监理企业资质资格及资质资格及在监项目在监项目市场行为市场行为核查情况通报表核查情况通报表 1 1、受检监理单位：、受检监理单位：重庆建新监理咨询有限公司重庆建新监理咨询有限公司 序 号检查项目检查依据和要求核 查 情 况1分支机构核查情况依据省住建厅关于我省外入黔工程 监理企业建筑市场资质资格动态核查 的通知 （黔建建通2011401 号）要 求1、资质情况：房屋建筑工程甲级、市政公用工程甲级。 2、核查时分支机构负责人杜现军到场，技术负责人刘汉平未到场。 3、分支机构管理人员 5 人，管理规章、制度与重庆西征监理公司共用。2受检项目名称： 1 1、林达、林达··阳光城阳光城 工程地点： 贵州省道真县淞江路 2 2、正安县、正安县 20112011 年年 公租廉租房工程公租廉租房工程 地点：正安县县城 内 3 3、兴义一中学生宿、兴义一中学生宿 舍舍 A A、B B 栋及学生食栋及学生食 堂堂 地点：兴义市老城 街 47 号依据省住建厅关于我省外入黔工程 监理企业建筑市场资质资格动态核查 的通知 （黔建建通2011401 号）要 求项目核查基本情况项目核查基本情况： 道真县林达道真县林达··阳光城阳光城 1、建筑面积为 160000，投资额为 18000 万元；合同工期 2011 年 3 月至 2014 年 9 月，监理取费为 33 万元包干（即 2.06 元/）；该该 项目以超低价承包项目以超低价承包。 2、项目负责人王小强不是备案人员。 正安县正安县 20112011 年公租廉租房工程年公租廉租房工程 1、本项目已办理施工许可证及质量安全手续，但未提供相关资料； 2、开工日期：2011 年 8 月 8 日。未提供监理合同，监理取费不详； 3、本项目为正安本地人谢平林挂靠。 兴义一中学生宿舍兴义一中学生宿舍及及学生食堂学生食堂 1 1、投资额为 3144.58 万元，监理取费为 47.2 万元，低于收费标准；2、总监未到场，专业监理工程师杜现均、高亮证书无效；无总监代 表，配备的专监未到位，现场监理员无证。3项目监理资料 依据建设工程监理规范，检查监 理规划、监理实施细则、监理日记、 旁站记录、监理月报、监理工程师通 知单、工序、材料报审表、会议纪要1、道真林达、道真林达··阳光城阳光城 未编制监理规划，只有“监理规划建筑节能 部分”；正安县公租廉租房项目正安县公租廉租房项目 监理规划无针对性，未编制监理细则；兴义一中学生宿舍项目兴义一中学生宿舍项目 监理规划及监理实施细则无审批人签字；等资料。三个项目均未组织施工图审查； 2、三个项目三个项目均未对施工组织设计及专项方案进行审查；未进行监理 交底，无监理交底书；未召开工地例会，无工地例会会议纪要资料； 有部分监理工程师通知单，施工方均无回复，资料不闭合； 3、“监理施工日志”格式及内容不符合“监理规范”规定，记录 内容不符合规定，三个项目三个项目监理日记均无记录人员签字，总监未审阅。4、正安县公租廉租房项目正安县公租廉租房项目无监理月报，旁站记录内容不全且未签字； 月报未经总监签字；兴义一中学生宿舍项目兴义一中学生宿舍项目主体结构已到四层，旁站 记录仅三次，旁站人员未签字， 5、三个项目三个项目均违反“监理规范”规定，所有资料均为监理员超越权 限签署。监理资料凌乱、不规范、不完整。4项目监理机构设置依据建设工程监理规范第 3.1.3 条，检查监理人员数量和人员资格。1、总监姚万里、胡文忠姚万里、胡文忠无任命书，现场无证件，总监不到位，现场 无总监履行职责痕迹； 2 2、兴义一中学生宿舍项目、兴义一中学生宿舍项目总监不到位，总监无工作痕迹；无总监代 表、无专业监理工程师。 3、道真林达道真林达··阳光城项目阳光城项目 现场仅 2 个监理员，一人无岗位证； 正安县公租廉租房项目正安县公租廉租房项目 现场 3 个无证监理员，其中刘道勇、彭贤 令为非专业技术人员且未经培训上岗的高中毕业生。 兴义一中学生宿舍兴义一中学生宿舍 项目监理员吕作愿无上岗证。5监理规划、监理实 施细则依据建设工程监理规范第 4.1，4.2 条，检查监理规划和实施 细则的内容、审批程序等是否符合要 求。1、道真林达道真林达··阳光城项目阳光城项目 未编制监理规划，节能部分监理规划应 为实施细则，无单位法人印章，无审批手续；监理实施细则未针对专 业特点编制，无单位法人印章，无审批手续； 2、正安县公租廉租房项目正安县公租廉租房项目 未编制监理规划及监理实施细则。 3、兴义一中学生宿舍项目兴义一中学生宿舍项目 监理规划及监理实施细则无审批人签字； 签批手续不符合要求。6工地例会实施情况依据建设工程监理规范第 5.3， 总监理工程师定期主持召开工地例会。 检查会议纪要和人员签字情况。道真林达道真林达··阳光城项目阳光城项目 工地会议纪要无参会各方签章，总监无参会 痕迹。 正安县公租廉租房项目正安县公租廉租房项目 总监未组织召开工地例会，无会议纪要。7工程开工（复工） 审查情况依据建设工程监理规范第 5.2， 检查工程开工/复工报审表。三个项目三个项目总监均未对开工报审及相关资料进行审查签发。8对施工组织设计和 专项施工方案的管 理依据建设工程监理规范第 5.3， 总监理师工程组织专业监理工程师审 查承包单位报送的施工组织设计。检 查施工组织设计（方案）报审表。正安县公租廉租房项目正安县公租廉租房项目 无施工组织设计和专项施工方案，监理未履 行追踪及审查职责。 兴义一中学生宿舍项目兴义一中学生宿舍项目 施工组织设计及专项方案无审查意见，施工 单位的编审程序不符合要求。总监未组织专监对施工单位报送的施工 组织设计及专项方案进行审查，无审查资料。9对施工企业资质和 人员资格的管理依据关于落实建设工程安全生产监 理责任的若干意见 对施工企业包括 分包企业的资质、安全生产许可证和 安全管理人员的资格进行审查。 三个项目三个项目监理人员未履行职责，未对施工单位安全、质量管理体系 及安全生产许可证、企业资质、管理人员和特种作业人员岗位资格进 行审查；监理对施工单位人员资质管理失控。10对危险性较大分部 分项工程施工方案 的管理依据建设工程安全生产管理条例 第十四条，检查监理单位的审查意见 并抽查危险较大分部分项工程专项施 工方案是否符合强制性标准的规定， 是否有计算书，是否内容齐全。1、道真林达道真林达··阳光城项目阳光城项目未对施工单位的危险性较大分项分部工程 施工方案进行审查及签批；在施工起重机械设备通用方案上盖项目章， 无审查意见及签字。施工塔吊已安装，无检验合格证。 2、正安县公租廉租房项目正安县公租廉租房项目 无危险性较大分项分部工程施工方案， 无审查资料；无施工起重机械设备装、拆方案，施工塔吊已安装，无 验收手续。 11安全监理情况依据建设工程安全生产管理条例 第十四条。检查监理工程师通知单和 回复单。1、道真林达道真林达··阳光城项目阳光城项目有监理工程师通知单无回复单； 2 2、正安县公租廉租房项目、正安县公租廉租房项目只有一份安全监理工程师通知单，无回 复单，监理未履行职责，均未对安全隐患进行追踪检查； 3、均未对施工现场安全进行定期检查，无相关检查、整改记录； 未审查施工单位现场安全生产、文明施工措施费的使用情况；塔吊无 检验合格报告及验收手续；操作人员上岗证不符合要求。12质量监理情况依据建设工程质量管理条例、 建设工程监理规范，检查监理工 程师通知单和回复单、监理日记、工 序、材料报验表、会议记录等。1、两个项目两个项目均未对施工单位项目组织机构、管理制度、管理人员的 岗位资格进行审查，无特种作业人员岗位资格审查记录； 2 2、林达、林达··阳光城项目阳光城项目有监理工程师通知单无回复单； 正安县公租廉租房项目正安县公租廉租房项目无监理工程师通知单及回复单；均未对质 量缺陷及质量问题进行追踪检查。两个项目两个项目均未对进场原材料及资料 进行审查签认，无相应质量保证资料；均无工序报验签证资料；无检验批、分项分部工程验收资料。无见证取样签证手续，旁站记录上旁 站人员未签字。13总监理工程师及其 他监理人员到位情 况检查监理日记等项目现场监理资料。1、未见总监理工程师姚万里、胡文忠签署文件资料，现场无总监 工作痕迹，总监不到位； 2、均无总监代表，未配置专业监理工程师及专职安全监理员， 林达林达··阳光城项目阳光城项目 现场监理员 2 人，其中一人无监理员岗位证书； 正安县公租廉租房项目正安县公租廉租房项目现场 3 个监理员均无岗位证书，其中 2 人为 无专业知识的高中毕业生。 兴义一中学生宿舍项目兴义一中学生宿舍项目监理员吕作愿无上岗证，监理工程师杜现均、 高亮不具备专监资格。省外监理企业省外监理企业资质资格及资质资格及在监项目在监项目市场行为市场行为核查情况通报表核查情况通报表 2 2、受检监理单位：、受检监理单位：重庆新鲁班工程监理有限公司重庆新鲁班工程监理有限公司 序 号检查项目检查依据和要求核 查 情 况1分支机构核查情况依据省住建厅关于我省外入黔工程 监理企业建筑市场资质资格动态核查 的通知 （黔建建通2011401 号）要 求1、资质情况：房屋建筑工程甲级、市政公用工程甲级。 2、核查时分支机构负责人雷阳到场，技术负责人赵波未到场，除负 责人外，9 人不是备案人员。 3、分支机构无管理组织机构，无规章制度，无对项目进行检查、管 理的资料。2受检项目名称： 1 1、贵阳黔灵小区、贵阳黔灵小区 三期三期 A5A5A7A7 栋栋 工程地点： 贵阳市北路 123 号 2 2、遵义市新熙园小、遵义市新熙园小依据省住建厅关于我省外入黔工程 监理企业建筑市场资质资格动态核查 的通知 （黔建建通2011401 号）要 求项目核查基本情况：项目核查基本情况： 黔灵小区三期黔灵小区三期 A5A5A7A7 栋栋 1、建筑面积为 4.432 万 ，工期：2011 年 4 月至 2012 年 8 月； 2、总监唐国华未到场，现场 2 人，1 人为非本企业监理员，1 人无 证；核查资料由施工方人员提供；形象进度已到地面五层，基础未验 收。 遵义市新熙园小区遵义市新熙园小区 面积为 17 万，投资约 1.6 亿元，工期 730区区 工程地点： 遵义市衡阳路天；现场无总监任命书，无监理机构人员配置表，总监杨仁伟未到场； 现场三人均无岗位证书。 两个项目总监不到位，无专监，监理员无证上岗，现场人员与配备 表不符，人员专业不配套，数量严重不足。3项目监理资料 依据建设工程监理规范，检查监 理规划、监理实施细则、监理日记、 旁站记录、监理月报、监理工程师通 知单、工序、材料报审表、会议纪要 等资料。黔灵小区三期黔灵小区三期 A5A5A7A7 栋栋 监理规划、实施细则无针对性；无图纸会 审记录；监理工程师通知单复查意见不明确；监理日记内容不反映现 场监理工作情况，总监未审阅；监理月报总监未签字；旁站记录无施 工方人员签字，内容不反映监理工作情况；监理资料由施工方人员汇 总、整理。 遵义市新熙园小区遵义市新熙园小区 监理规划、实施细则无针对性，未见图纸会审纪 要；土方开挖方案审签人吴俊、鲁同春不具资格，无监理交底书；监 理日记不符合规定，记录太简单，记录人未签字，总监未审阅；无监 理月报；无旁站记录；会议纪要不齐全。监理资料凌乱，不规范。4项目监理机构设置依据建设工程监理规范第 3.1.3 条，检查监理人员数量和人员资格。黔灵小区三期黔灵小区三期 A5A5A7A7 栋栋 备案总监唐国华未到位，文件由未备案人 员周彭代签，无总监工作痕迹；监理机构人员配备表应到 13 人，实到 2 人，一人持省内其他企业安全证，一人无证；配备的 7 个专业监理 工程师均未到位，所有资料由监理员签署。 遵义市新熙园小区遵义市新熙园小区 总监杨仁伟未到位，现场无总监工作痕迹；临 时 未 拼凑人员，职责不清，管理混乱；现场 3 人中负责人陈涛及监理员张 贵生不是本企业人员，吴俊无证；“专监”鲁同春无任何证件。5监理规划、监理实 施细则依据建设工程监理规范第 4.1，4.2 条，检查监理规划和实施细 则的内容、审批程序等是否符合要求。黔灵小区三期黔灵小区三期 A5A5A7A7 栋栋 监理规划编制内容无针对性，审核人周 彭不是本项目总监，审批人签字为其他人代签； 监理实施细则未针对 专业特点编制，无针对性，不具操作性。 遵义市新熙园小区遵义市新熙园小区 监理规划及细则签审程序混乱，封面总监杨仁伟 签编制，结尾签审核人，签字“总监”鲁同春不具资格，所有签字全 部是代签。 监理实施细则未针对专业特点编制，无针对性，不具操作 性。6工地例会实施情况依据建设工程监理规范第 5.3， 总监理工程师定期主持召开工地例会。 检查会议纪要和人员签字情况。均无总监主持工地会议工作痕迹；工地例会纪要无参会各方签章。7工程开工（复工） 审查情况依据建设工程监理规范第 5.2， 具备开工（复工）条件后予以开工或 复工。检查工程开工/复工报审表。黔灵小区三期黔灵小区三期 A5A5A7A7 栋栋 备案总监唐国华未对开工报审及相关资料 进行审查，未签发开工令。 新熙园小区新熙园小区 备案总监杨仁伟未对开工报审及相关资料进行审查， 未签发开工令。施工方提交的开工报告未盖章，无日期，无相应资料， 鲁同春不具备签发开工令资格。8对施工组织设计和 专项施工方案的管 理依据建设工程监理规范第 5.3， 工程项目开工前，总监理师工程组织 专业监理工程师审查承包单位报送的 施工组织设计。检查施工组织设计 （方案）报审表。黔灵小区黔灵小区备案总监唐国华未组织审查施工组织设计及专项方案，审 查人张仅不具签字资格，“总监”周彭未办理变更手续、未备案，签 字为同一人笔迹。 新熙园小区新熙园小区施工方未编制施工组织设计，备案总监杨仁伟未履行审 核职责，专项方案签批手续不规范。9对施工企业资质和 人员资格的管理依据关于落实建设工程安全生产监 理责任的若干意见（建市2006 248）对施工企业包括分包企业的资质、 安全生产许可证和安全管理人员的资 格进行审查。 黔灵小区监理黔灵小区监理 未对施工单位安全、质量管理体系及安全生产许可证、 企业资质进行审查，施工起重机械公司提供的安全生产许可证、特种 设备制造证等为无效证件；未对管理人员和特种人员岗位证进行审查。新熙园小区新熙园小区 无施工单位管理人员和特种人员资格报审记录，未对施 工单位管理体系进行审查，无施工单位管理制度相关资料；该项目施 工单位资质土石方叁级，资质不能满足要求，超资质承担业务。10对危险性较大分部 分项工程施工方案 的管理依据建设工程安全生产管理条例 第十四条， 检查监理单位的审查意见 并抽查危险较大分部分项工程专项施 工方案是否符合强制性标准的规定， 是否有计算书，是否内容齐全。黔灵小区黔灵小区 专项施工方案审查人及审批人为一个人的字迹，审核人 周彭不是该项目总监。未对施工起重机械设备装、拆方案进行审查， 无通知、无记录、无任何工作痕迹。 新熙园小区新熙园小区 施工方的土石方专项方案审查审核“专监”吴俊、“总 监”鲁同春无相应资格，该方案专家论证租的 5 名专家均为该项目施 工承包单位人员，论证意见未盖章。11安全监理情况依据建设工程安全生产管理条例 第十四条，检查监理工程师通知单和 回复单。黔灵小区三期黔灵小区三期 A5A5A7A7 栋的栋的安全监理日记不反映现场安全状况及监 理工作情况；未对安全隐患进行追踪检查；未对施工现场进行定期检 查，无相关检查、整改记录；未对施工起重机械设备装、拆方案进行 审核；施工方提供的安全许可证为过期的无效证件；未审查施工单位现场安全生产、文明施工措施费的使用情况； 新熙园小区新熙园小区安全监理工程师通知单回复不全，签发人吴俊无资格证；未对施工现场进行定期检查，无相关检查、整改记录，无安全措施验 收手续；未审查施工单位现场安全生产、文明施工措施费的使用情况。12质量监理情况依据建设工程质量管理条例、 建设工程监理规范，检查监理工 程师通知单和回复单、监理日记、工 序、材料报验表、会议记录等。黔灵小区三期黔灵小区三期 A5A5A7A7 栋栋 未对施工单位项目组织机构、管理制度、 人员岗位资格进行审查，无特种作业人员岗位资格审查记录； 监理工 程师通知单签发人张仅不具资格，复查无结论性意见；部分通知单的 内容不明确。监理日记太简单不反映监理工作；钢筋焊接取样不合格， 混凝土检验批不够，报验单监理未盖章；见证取样资料不齐全；工序 报验资料签字人张仅身份不明（人不在现场，无证件）；旁站记录施 工方未签字，记录内容不反映监理工作情况。 新熙园小区新熙园小区 监理未对施工单位项目组织机构、管理制度、人员岗位 资格进行审查，无特种作业人员岗位资格审查记录；无质量方面的监 理工程师通知单；无工序报验资料、无质量验收资料；无旁站记录。13总监理工程师及其 他监理人员到位情 况检查监理日记等项目现场监理资料。黔灵小区黔灵小区总监理工程师唐国华挂名未到场，无总监工作痕迹；配备 的专业监理工程师仅挂名未到位，无工作痕迹； 核查时在场的 2 人均 无监理员岗位证书。 新熙园小区新熙园小区总监挂名未履行职责，现场无总监工作痕迹；未配置专 业监理工程师，现场监理员 3 人不能提供相关证件受检监理单位：受检监理单位：重庆新鲁班工程监理有限公司重庆新鲁班工程监理有限公司 序 号检查项目检查依据和要求核 查 情 况1受检项目名称： 3 3、幸福花园小区、幸福花园小区 工程地点： 兴义市栖霞路 依据省住建厅关于我省外入黔工程 监理企业建筑市场资质资格动态核查 的通知 （黔建建通2011401 号） 要求项目核查基本情况：项目核查基本情况： 兴义幸福花园小区幸福花园小区规模为 41538，投资约 2 亿元，现场无总监授 权委托书，无监理项目组织机构及人员配置表，总监不在现场；现场 只有一个无证监理人员。4 4、丰景华府小区、丰景华府小区 工程地点： 安顺市黄果树大道旁 5 5、金阳新世界中学、金阳新世界中学 及新世界第二小学及新世界第二小学 地点：金朱路 1 号安顺丰景华府小区安顺丰景华府小区 投资约 9100 万元；现场无总监授权书，总监 不到位，无专监；现场监理人员持贵州省其他监理公司证件。现场人 员与配备表不符，人员专业不配套，人员数量严重不足。 金阳新世界中学金阳新世界中学 规模 28971，投资 2700 万元；监理取费 48 万 元；总监不到位，无专监，现场监理员三人，曾汝志为贵州三维监理 公司在岗人员，胡勋持贵州深龙港监理公司证书，另一人无证。 2项目监理资料 依据建设工程监理规范，检查监 理规划、监理实施细则、监理日记、 旁站记录、监理月报、监理工程师通 知单、工序、材料报审表、会议纪要 等资料。兴义幸福花园小区兴义幸福花园小区 1、未编制监理规划，实施细则编审手续不符合 规定；未组织图纸审查，无图纸会审纪要；施工方未编制施工组织设 计；交底书无相关人员签字。 2、仅 2 份监理通知单，一份回复，未组织工地会议，无会议 纪要；监理日记未签字，记录内容简单，总监未审阅；无监理月报； 无旁站记录；监理资料未整理，凌乱，不规范。 安顺丰景华府小区安顺丰景华府小区 1、监理规划、监理实施细则无针对性；无图纸 会审纪要；施工组织设计审查意见签审不规范。 2、只有质量、安全监理通知单各一份，无回复；监理日记为间隔 记录，记录内容简单，总监未审阅；安全监理日记无人签字；无监理 月报；旁站记录过于简单，未盖章；监理资料未整理，凌乱，不规范。金阳新世界中学金阳新世界中学 1、监理规划、监理实施细则无针对性；无图纸会 审纪要；施工组织设计审查人员未监理员，意见签审不规范； 2、工地例会为监理员主持，会议纪要不规范；监理日记不反映监 理工作情况，所有资料签字人均为监理员总监签字未代签。3项目监理机构设置依据建设工程监理规范第 3.1.3 条，检查监理人员数量和人员资格。兴义幸福花园小区兴义幸福花园小区 总监未到位，无总监工作痕迹。现场无专业监 理工程师，无专职安全监理人员，无持证监理员，只有一个无证监理 人员，人员配备严重违反有关规定； 安顺丰景华府小区安顺丰景华府小区 总监未到位，无总监工作痕迹。现场无专业监 理工程师，3 个监理人员非本企业备案人员；总监代表为贵阳明徽监 理公司省级监理工程师，超出执业范围违规签署停工通知。 金阳新世界中学金阳新世界中学 总监未到位，无总监工作痕迹。现场无该公司监 理员证件，未配备专监，监理机构不完整。监理企业未对总监及现场监理工作进行监管。4监理规划、监理实施 细则依据建设工程监理规范第 4.1，4.2 条，检查监理规划和实施 细则的内容、审批程序等是否符合要 求。兴义幸福花园小区兴义幸福花园小区 监理未编制监理规划，监理实施细则为遵义 市社会保障服务中心大楼内容，与本项目完全不符，编审手续不符 合规定。 安顺丰景华府小区安顺丰景华府小区 监理规划未按规范内容及要求编制，监理实施 细则未拟定控制重点、难点、方法，无针对性。 金阳新世界中学金阳新世界中学 监理规划及监理实施细则内容无针对性，不具操 作性，编审人员签字不符合规定。5工地例会实施情况依据建设工程监理规范第 5.3， 总监理工程师定期主持召开工地例会。 检查会议纪要和人员签字情况。兴义幸福花园小区兴义幸福花园小区 未召开工地例会，无会议纪要，无总监主持工 地会议痕迹。 安顺丰景华府小区安顺丰景华府小区 总监未参加第一次工地会议，未召开规定例会。 金阳新世界中学金阳新世界中学 总监未主持工地例会，会议纪要不符合要求。6工程开工（复工）审 查情况依据建设工程监理规范第 5.2， 具备开工（复工）条件后予以开工或 复工。检查工程开工/复工报审表。兴义幸福花园小区兴义幸福花园小区已签发开工令，无附件资料。 安顺丰景华府小区安顺丰景华府小区已办理施工许可证，但总监未签发开工令，现场 A2 栋已施工到第四层。 金阳新世界中学金阳新世界中学 已签发开工令，7对施工组织设计和专 项施工方案的管理依据建设工程监理规范第 5.3， 工程项目开工前，总监理师工程组织 专业监理工程师审查承包单位报送的 施工组织设计。检查施工组织设计 （方案）报审表。兴义幸福花园小区兴义幸福花园小区施工方未编制施工组织设计，监理无任何表示； 专项方案签批手续不规范。 安顺丰景华府小区安顺丰景华府小区 A 区 施工组织设计未签认，施工方案审批手续不 规范；监理对 B 区施工组织设计签审意见不具体。 金阳新世界中学金阳新世界中学 施工组织设计及施工方案审核人为监理员，总监 签字为代签，签审意见不具体。8对施工企业资质和人 员资格的管理依据关于落实建设工程安全生产监 理责任的若干意见（建市2006 248）对施工企业包括分包企业的资 质、安全生产许可证和安全管理人员 的资格进行审查。 以上三个项目均未对施工单位企业资质及人员管理进行审核；未对 施工单位管理制度、特种人员资格进行审查。总监及现场人员未履行 职责。9对危险性较大分部分 项工程施工方案的管 理依据建设工程安全生产管理条例 第十四条，检查监理单位的审查意见 并抽查危险较大分部分项工程专项施 工方案是否符合强制性标准的规定， 是否有计算书，内容是否齐全。兴义幸福花园小区兴义幸福花园小区施工单位未编制施工组织设计和专项方案，监 理对存在的安全隐患未签发监理工程师通知单。 安顺丰景华府小区安顺丰景华府小区监理未对施工起重机械设备安、拆专项方案进 行审批，对存在的安全隐患签发监理工程师通知单无回复，监理未追 踪检查。 金阳新世界中学金阳新世界中学 未委托有资质爆破单位实施，监理未进行管理。10安全监理情况依据建设工程安全生产管理条例 第十四条。检查监理工程师通知单和 回复单。兴义幸福花园小区兴义幸福花园小区 施工单位无起重机械设备安、拆方案，安装 单位无资质证明材料，无起重机械设备验收手续；监理未对施工现场 进行定期检查，无相关检查记录；监理未编制安全监理规划或实施细 则； 未审查施工单位现场安全生产、文明施工措施费的使用情况。 安顺丰景华府小区安顺丰景华府小区 监理未审查施工单位起重机械设备装、拆方案；未对施工现场进行定期检查，无相关检查记录；监理工程师通知单无 回复单，监理未对安全隐患进行追踪复查；未审查施工单位现场安全 生产、文明施工措施费的使用情况。金阳新世界中学金阳新世界中学 总监在安全监理方案的审批为代签，对现场危险 源无相应管理措施，无书面指令，未跟踪。监理签署回复单不规范。 监理未审查施工单位起重机械设备装、拆方案；未审查安装单位资质 证明材料及起重机械设备验收手续。11质量监理情况依据建设工程质量管理条例、 建设工程监理规范，检查监理工 程师通知单和回复单、监理日记、工 序、材料报验表、会议记录等。兴义幸福花园小区兴义幸福花园小区 监理未对施工单位项目组织机构、管理制度、 人员资格管理有漏项；质量监理工程师通知单无回复；无工序报验资 料、无质量验收资料；监理日记无记录人签字，记录内容太简单，总 监未审查；见证取样人员未备案，无旁站记录。 安顺丰景华府小区安顺丰景华府小区 监理未对施工单位项目组织机构、管理制度、 人员资格进行审核；监理工程师通知单无回复，未对质量隐患进行追 踪。 工序报验、评估报告无总监及专监签字；见证取样签字手续不完善， 部分未签字，旁站记录太简单；监理日记内容太简单，总监未审查。 金阳新世界中学金阳新世界中学 监理未对施工单位项目组织机构、管理制度、人 员资格进行审核；对劳务公司的审批签批不符合要求，对材料实验、 见证取样、工序报验审批签认人员无资格，基础爆破无分包合同。12总监理工程师及其他 监理人员到位情况检查监理日记等项目现场监理资料。三个项目的总监理工程师均未到位，现场无总监工作痕迹，现场 无专业监理工程师，监理员无证，人员配备不能满足要求。 安顺丰景华府小区安顺丰景华府小区 现场专业监理工程师及监理人员均为贵阳明徽 监理公司的持证人员。 金阳新世界中学金阳新世界中学 监理员持省内监理公司证件，其中一个监理员同 时在两家公司现场上岗。省外监理企业省外监理企业资质资格及资质资格及在监项目在监项目市场行为市场行为核查情况通报表核查情况通报表 3 3、受检监理单位：、受检监理单位：昆明建设咨询监理公司昆明建设咨询监理公司 序检查项目检查依据和要求核 查 情 况号1分支机构核查情况依据省住建厅关于我省外入黔工程 监理企业建筑市场资质资格动态核查 的通知 （黔建建通2011401 号） 要求1、资质情况：综合资质； 2、核查时分支机构负责人蒋佳琪、技术负责人郭吉未到场； 3、未建立组织机构，无分支机构管理人员，无对项目进行检查、 管理的资料；办公地点为挂牌为“昆明建设咨询监理公司招标代理部” ，办公室 5 人均未备案，其中两人是省内其他公司的省级监理工程师。4、核查时发现该分支机构与贵州利尔房开公司于 2010 年签署的为 期一年半的“修文县利尔上河城商住小区”监理合同，总建筑面积 12.0956 万，监理取费 26 万元包干，超低价承接业务严重违规。 5、核查时发现该分支机构 2011 年 3 月将贵阳磐基监理公司省级监 理工程师黄仕忠等 4 人任命为遵义县鑫南丽锦 10、11 号楼项目总监 及专监。经现场查实，该项目为贵阳磐基监理公司人员挂户项目。 6、检查组在分支机构办公地点查实该公司近两年在贵州省各地州 市共签署监理合同 34 份（核查前该公司上报在监项目仅 7 个），仅 兴义市“桔山新区威尼斯城”工程规模就是 100 万，总投资 12 亿。 其分支机构备案国家注册监理工程师仅 7 人，监理员 7 人，安全监理 员 3 人，技术人员远不能满足该分支机构所承担项目的需求。2受检项目名称： 1 1、瓮安时代家园小、瓮安时代家园小 区区 工程地点： 瓮安县猴场镇 2 2、西秀中央花园一、西秀中央花园一 期期工程地点：安顺市 西秀区黑石头村依据省住建厅关于我省外入黔工程 监理企业建筑市场资质资格动态核查 的通知 （黔建建通2011401 号） 要求项目核查基本情况项目核查基本情况： 瓮安时代家园小区瓮安时代家园小区规模：12.5 万 ，总投资 1 亿元，监理按 1.3% 取费，合同未备案；原总监梁永胜为贵州富友监理公司省级监理工程 师，变更总监黄晓军无监理工程师注册证，未备案，未经建设方同意 变更；现场配置的专监 3 人均为不具资格的监理员。监理企业违反有 关规定，聘用非本企业无国家注册证人员担任总监，分支机构对现场 管理不到位。 西秀中央花园项目西秀中央花园项目合同金额 2084.64 万元，监理按 1.5%取费。总 监杜永佳未备案，身份不明；总监代表及专监无注册证，任命无资格 人员担任总监代表及专监，不符合有关规定，监理员 2 人未备案。3项目监理资料 依据建设工程监理规范，检查监 理规划、监理实施细则、监理日记、 旁站记录、监理月报、监理工程师通 知单、工序、材料报审表、会议纪要 等资料。瓮安时代家园小区瓮安时代家园小区 监理规划、实施细则无针对性；施工组织设计 及专项方案签审意见不符合规定。监理工程师通知单多数未回复；总 监未组织图纸审查；监理日记内容简单；监理月报内容不符合要求； 旁站记录不完整，未做同条件养护试件；质量评估报告内容不全，审 批程序不符合规定；未按规定对现场监理资料进行管理。 西秀中央花园西秀中央花园 总监未参加图纸会审，未组织审查施工图；无监理 交底书；监理日记书写太过简单，记录不详细；旁站记录不完整；对 孔桩见证取样率太低，不符合要求。4项目监理机构设置依据建设工程监理规范第 3.1.3 条，建立项目监理机构。检查监理人 员数量和人员资格。瓮安时代家园小区瓮安时代家园小区 原总监梁永胜为贵州富友监理公司省级监理工 程师，变更总监黄晓军无监理工程师注册证书，未备案，无合法变更 手续。“专监”张中校、吴海、邓德贵均不具资格，并只有 1 人到位； 监理员顾启华未备案。 西秀中央花园西秀中央花园 总监杜永佳未备案，身份不明；总监代表及专业监 理工程师无注册证，不符合有关规定，监理员 2 人未备案。 监理企业对总监及现场项目部监管失职，现场人员配备不足。5监理规划、监理实施 细则依据建设工程监理规范第 4.1，4.2 条，制定监理规划和监理 实施细则。检查监理规划和实施细则 的内容、审批程序等是否符合要求。瓮安时代家园小区瓮安时代家园小区 监理规划编制无针对性，内容不具体，审批程 序不符合规定；监理实施细则未针对专业特点编制，无针对性，不具 操作性。6工地例会实施情况依据建设工程监理规范第 5.3， 总监理工程师定期主持召开工地例会。 检查会议纪要和人员签字情况。瓮安时代家园小区瓮安时代家园小区 不是本企业的“总监“梁永胜参加第一次工地 会议；施工方参加工地例会人员为资料员、各工种民工班长等无资格 人员，会议纪要不完整、不齐全。7工程开工（复工）审 查情况依据建设工程监理规范第 5.2， 具备开工（复工）条件后予以开工或 复工。检查工程开工/复工报审表。瓮安时代家园小区瓮安时代家园小区 3#楼的开工报告签发人梁永胜为贵州富友监理公 司的省级监理工程师，不是本企业人员；2#楼的开工报告违规由监理 员顾启华签发。 西秀中央花园西秀中央花园 总监未履行职责，未签发开工令。8对施工组织设计和专 项施工方案的管理依据建设工程监理规范第 5.3， 总监理师工程组织专业监理工程师审 查承包单位报送的施工组织设计。检 查施工组织设计（方案）报审表。瓮安时代家园小区瓮安时代家园小区 对施工组织设计及专项施工方案签署的审查意见 不符合规定。9对施工企业资质和人 员资格的管理依据关于落实建设工程安全生产监 理责任的若干意见（建市2006 248）对施工企业包括分包企业的资 质、安全生产许可证和安全管理人员 的资格进行审查。 瓮安时代家园小区瓮安时代家园小区 监理未对施工单位安全、质量管理体系及安全 生产许可证、企业资质及安全管理人员资格进行审查，现场监理人员 未履行相关职责。 西秀中央花园西秀中央花园 有施工单位资质证件无报审手续。10对危险性较大分部分 项工程施工方案的管 理依据建设工程安全生产管理条例 第十四条，检查监理单位的审查意见 并抽查危险较大分部分项工程专项施 工方案是否符合强制性标准的规定， 是否有计算书，是否内容齐全。瓮安时代家园小区瓮安时代家园小区 监理未对施工起重机械设备安、拆方案进行审查。西秀中央花园西秀中央花园 塔吊已安装，未验收。11安全监理情况依据建设工程安全生产管理条例 第十四条。检查监理工程师通知单和 回复单。瓮安时代家园小区瓮安时代家园小区 监理未对施工组织设计中的安全技术措施或专 项施工方案进行审查；未对施工现场进行定期安全检查，无相关检查、 整改记录；未对施工单位安全管理体系、安全生产许可证、三类人员 相关证件进行审查；未审查施工单位现场安全生产、文明施工措施费 的使用情况； 西秀中央花园西秀中央花园 监理未对施工单位安全管理体系、安全生产许可证、 三类人员相关证件进行审查；未审查施工单位现场安全生产、文明施 工措施费的使用情况；12质量监理情况依据建设工程质量管理条例、 建设工程监理规范，检查监理工 程师通知单和回复单、监理日记、工 序、材料报验表、会议记录等。瓮安时代家园小区瓮安时代家园小区 未对施工单位项目组织机构、管理制度、人员 岗位资格进行审查；监理工程师通知单多数无回复；监理日记太简单， 不反映监理工作；无见证取样备案手续，见证人左祥无岗位证；未审 查检测单位的资质，混凝土结构拉拔承载力检测单位名称与报告不符； 工序报验多人代签；基础评估报告签审不符合要求；旁站记录内容不 符合规定。 西秀中央花园西秀中央花园 监理未对商品混凝土公司的资质进行审查；工序报验、检验批签证资料有漏项，监理未填写未签字；孔桩验收记录签字 手续不全；13总监理工程师及其他 监理人员到位情况检查监理日记等项目现场监理资料。瓮安时代家园小区瓮安时代家园小区 原总监梁永胜为贵州富友监理公司省级监理工程师，非本企业执业 人员；变更总监黄晓军无注册证书，不具总监资格，无合法变更手续； “专监”张中校、吴海、邓德贵均不具资格，两人不到位。 西秀中央花园西秀中央花园 总监杜永佳未备案；总监代表无注册证，水电专监邓德贵持监理员 证，并同时在瓮安时代家园瓮安时代家园挂项目，不符合有关规定。省外监理企业省外监理企业资质资格及资质资格及在监项目在监项目市场行为市场行为核查情况通报表核查情况通报表 4、受检监理单位：受检监理单位：深圳市众望工程管理有限公司深圳市众望工程管理有限公司 序 号检查项目检查依据和要求核 查 情 况1分支机构核查情况依据省住建厅关于我省外入黔工程 监理企业建筑市场资质资格动态核查 的通知 （黔建建通2011401 号）1、 资质情况：房建甲级，营业执照、机构代码证未年检。 2、 分支机构负责人姚华庆到场，技术负责人张文林未到场。 3、未建立组织机构，无管理制度、无管理人员，无任何管理项目资 料 。2在监项目名称 ： 1 1、中铁国际城、中铁国际城 F F 组组 团团 地点：小车河 2 2、远大、远大··生态风景生态风景 B B 地块二、三组团地块二、三组团 （8-128-12# #、19-2019-20# #、2 2 号地下室）号地下室）依据省住建厅关于我省外入黔工程 监理企业建筑市场资质资格动态核查 的通知 （黔建建通201