《企业知识产权管理规范》评审办法.doc

企业知识产权管理规范企业知识产权管理规范评审办法评审办法（试行稿）第一章第一章 总则总则第一条 为贯彻实施企业知识产权管理规范 （以下简称规范 ）的评审工作，确保企业建立标准化的知识产权管理体系，制定本办法。 第二条 国家知识产权局负责评审工作的总体部署和监督检查，各省市知识产权局负责组织辖区内的评审工作。第三条 企业应按照本办法要求接受评审，评审工作分为企业申报、文件审查和现场审核三个阶段。第二章第二章 评审机构评审机构 第四条 评审机构由省市知识产权局推荐，国家知识产权局的审核和备案。第五条 评审机构应为具备以下条件：（一）独立法人；（二）具备 3 名以上经国家知识产权局培训考核合格的审核人员；（三）具有知识产权服务基础；（四）公平公正的开展评审工作。第六条 评审机构受省市知识产权局的委托，开展评审工作，包括接受企业申报、文件审查、现场审核和出具审核报告。第七条 评审机构设立审核组开展评审工作，每个审核组不少于 3 名审核人员，审核组分审核组长和审核成员。第八条 审核人员应从中国专利保护协会的审核专家库中选取。第九条 审核组长的职责为对审核工作进行策划、主持现场审核工作和组织编制审核报告。 第十条 审核成员的职责是协助审核组长开展评审工作，包括沟通、收集审核证据、完成审核结论的材料准备。第三章第三章 企业申报企业申报第十一条 申报评审的企业应满足以下条件： （一）建立了符合规范要求的体系文件；（二）按规范建立了知识产权管理体系并运行三个月以上； （三）完成了内部审核和管理评审；（四）至少有一名通过规范培训考试合格的管理人员。第十二条 企业申报评审时，应提交以下书面材料： （一） 评审申报表 （见附表 1） ；（二）知识产权手册、程序文件等体系文件；（三）内部审核和管理评审的书面报告；（四）体系试运行期间的运行记录。第四章第四章 文件审查文件审查第十三条 评审机构应根据评审指标体系审查企业提交的材料，形成书面的文件审查报告 （见附表 2） ，并通知企业审查结果。 第十四条 文件审查未通过的企业，停止现场审核，给予 1 个月的整改期，并根据整改结果确定企业是否进入现场审核阶段。第五章第五章 现场审核现场审核第十五条 评审机构根据文件审查结果编制现场审核计划 （见附表 3） ，并通知受审核企业。 第十六条 现场审核是审核组通过现场收集证据，以对受审核企业知识产权管理体系运行情况进行评判，证实其知识产权管理体系与规范要求的符合程度，并做出现场审核结论。第十七条 管理者代表应参加现场审核前召开的会议，并汇报知识产权管理体系建设及运行情况，会议应形成记录（见附表 4） 。第十八条 审核人员应收集证据，记录现场审核情况（见附表 5） ，证据包括运行记录、改进记录，访谈记录等。第六章第六章 评审结论评审结论第十九条 评审机构审核并发布评审报告 （见附表6） ，报告内容应包括审核的目的、准则、成员、日期与地点、审核发现、审核结论、潜在问题以及改进方向。第二十条 评审结论存在严重不合格项的，出具不合格评审报告，重新进行评审；评审结论存在一般不合格项的，给予 2 个月整改期，根据整改结果给予最终评审报告。第二十一条 评审机构应对评审资料进行归档保管，保管期限不得低于 3 年。第二十二条 各省市知识产权局汇总辖区内的评审结果，并报国家知识产权局备案。第七章第七章 附则附则第二十三条 评审机构和评审人员应遵守以下要求：（一）客观、独立、公正的开展评审工作；（二）对知悉的国家秘密或商业秘密负有保密义务；（三）不得向企业提出与评审无关的要求或限制条件。第二十四条 对违反第二十三条规定的评审机构和评审人员，将取消其评审资格，存在违反国家法律法规的将依法处理。第二十五条 本办法由国家知识产权局专利管理司负责解释。第二十六条 本办法自发布之日起施行。附表 1企业申报表 No:企业名称 通讯地址 邮政编码 所属行业 主营业务 企业法人 最高管理者 IP 管理部门名称 IP 管理者代表 联系人 联系电话 是否委托咨询 是（注明服务机构名称）： 否 基本信息单位实际情况营业收入总额万元 利润总额万元 产品销售收入总额万元 产品销售收入万元 专利产品销售利润万元 职工总数人 研发人员数人 知识产权专职管理人员数人知识产权兼职管理人员数人知识产权管理贯标管控师人有效发明专利量件上一年度专利申请量件上一年度专利授权量件上一年度发明专利申请量件PCT 申请量件商标数件 著名商标数件 驰名商标数件计算机软件登记数件企业基本信息集成电路布图设计件参与制定的技术标准数件参与的知识产权项目和其他知识产权种类和数量申报企业意见：最高管理者签字： 时间： 注：1.所有数据以企业上一年度年终统计为准。 2.参与制定的技术标准为国家、地方或行业标准。附表体系文件审查报告No:企业审查准则企业知识产权管理规范、企业知识产权管理规范评审指标体系体系文件版本不合格项或存在的疑点规范条款相关文件有关内容备注体系文件审查结论： 达标 局部不合格 不合格 整改时限： 请于 年 月 日前修改体系文件并提交审核组。 不合格项验证安排： 现场审核前验证 现场审核中验证审核组长： 年 月 日（审核机构盖章）体系文件审查中不合格整改结果验证： 审核组长： 年 月 日注：在备注栏中不合格项打“×” ，存在疑点打“？” 。附表 3现场审核计划No:企 业地 址邮编联系人电话传真审核目的审核准则审核日期职责姓 名性别专业领域组长审核组成员组员备注在审核组进驻时，请企业为每位审核人员准备相应的知识产权手册、程序等相关文件。审核组长（签名）： 评审机构盖章年 月 日 年 月 日附表 4现场审核签到表No:企 业主持人会议日期审核人员签到姓 名职 务姓 名职 务备 注企业人员签到姓 名部 门职 务附表 5现场审核记录表No:企 业部 门部门负责人审核依据审核内容及审核方法审核评价记录审核人员： 年 月 日 审核组长： 年 月 日附表 6审核报告审核报告No:企 业地 址邮编联系人电话传真审核目的审核准则审核日期职责姓名性别专业领域组长组员组员审核组成员组员企业主要参加人员需要说明的情况（注）：注：包括企业异议，审核计划变更、审核范围扩大或缩小及其理由。审核报告（续） No:知识产权体系有效性评价（注）：审核结论：整改措施要求： 审核中发现严重不合格项，请企业整改后重新进行评审。 审核中发现一般不合格项，请企业在 个月内对不合格采取整改措施，并向审核组提供整改措施的实施证据，审核组将对整改措施的实施情况及其有效性进行（现场 文件）评审。审核组意见：审核组长（签字）： 年 月 日评审机构意见：盖章 年 月 日注：包括体系文件的适宜性、有效性；知识产权方针、目标、人员的能力及知识产权意识； 体系运行有效性分析，知识产权风险的测评、控制，符合相关法律、法规；内部审核、管 理评审、持续改进能力与效果。附件 2企业知识产权管理规范评审指标体系（试行稿）1.基础指标标准 章节二级 指标考 核 内 容考核要点考核 结果1. 是否建立文件管理程序a.文件分类、分密级管 理规定；b.文件编号、 借阅及阅读规定；c.失 效文件管理规定；d.执 行记录。文件 控制2. 是否在文件发布、修订后再发 布前进行审核a.文件发布、修订后再 发布前审核规定；b.审 核记录。3. 是否在手册中明确规范在企业 中的适用的条款适用条款及其说明。 4. 是否在手册中包括知识产权机 构及其职能知识产权机构和职责。知识 产权 手册5. 是否在手册中明确知识产权的 管理制度、流程、相关表单及其引 用的位置制度、流程、相关表单 或对其引用。4.知识 产权 管理 体系外来 文件 与记 录文 件6. 是否建立知识产权外来文件和 记录文件管理程序a.对知识产权记录文件 的标识、贮存、保护、 检索、保存和处置所需 控制的规定；b.执行记 录。管理 承诺7. 是否明确最高管理者的知识产 权职责a.知识产权管理的第一 责任人；b.制定知识产 权方针；c.制定知识产 权目标。 8. 是否制定知识产权方针并发布a.是否经最高管理者审 核发布；b.符合相关法 律法规和政策的要求； c.适应企业经营发展。5.管理 职责知识 产权 方针9. 知识产权方针是否得到全体员工的理解10. 是否进行知识产权管理体系策 划a.分析企业知识产权管 理现状及需求的记录； b.提出企业知识产权管 理活动改进需求的记录。11. 是否建立知识产权年度目标并 分解明确责任人和工作进度， 并可考核。策划12. 是否建立获取和宣传适用的法 律法规的渠道a. 获取适用的法律法规 和其他要求，并形成记 录；b.及时更新有关法 律法规和其他要求的信 息；c.及时将法律法规 和其他要求传达给员工。13. 是否任命管理者代表并明确职 责a. 任命记录；b.管理者 代表的职责明确。14. 是否具有知识产权管理的职能 部门明确负责知识产权管理 工作部门的职能。职责、 权限 和沟 通15. 是否配备专职或兼职的知识产 权管理人员人员岗位职责。16. 是否进行知识产权管理评审a.管理评审规定（定期、 最高管理者组织） ；b.管 理评审记录（目的、内 容、结果等） 。管理 评审17. 是否根据管理评审结论进行改 进改进记录。18. 是否明确知识产权工作人员的 任职条件任职要求。19. 是否建立知识产权培训计划培训计划。20. 是否组织进行知识产权管理人 员的教育培训培训记录（时间、内容、 参训人、效果） 。 21. 是否约定知识产权权属和保守 秘密条款a. 劳动合同、劳务合同； b.条款设置的合理性。22. 是否对新入职员工进行知识产 权调查和培训a. 调查记录；b.入职知 识产权培训。23. 是否对离职的员工进行知识产 权相关事项提醒a.谈话记录；b.文件和 工具交还记录。 人力 资源24. 是否建立知识产权奖惩制度并 形成记录a.知识产权奖惩规定(奖 惩条件、方式、时间等) ；b.奖惩记录（奖惩人、 时间、方式） 。6. 资 源 管 理基础25. 是否配备知识产权管理软硬件a.办公场所；b.计算机设施设施和网络等。财务 资源26. 是否设立知识产权预算费用a.预算记录；b.支出记 录。27. 是否建立知识产权信息收集渠 道a.信息收集渠道；b.信 息检索分析制度；c.信 息分析记录。信息资源28. 是否建立信息发布审批程序a.信息发布审批规定 （审批要求） ；b.审批记 录。29. 是否进行知识产权获取前的检 索a.获取前检索规定；b. 检索记录。30. 是否保持获取记录a.申请记录；c.审查和 授权记录。获取31. 是否保障发明创造人的署名权a.署名权规定；b.申请 记录。32. 是否建立知识产权分类管理档 案并形成记录a.知识产权档案管理规 定（存放、借阅等） ；b. 档案管理记录。33. 是否建立知识产权评估程序评估规定（评估时点、 评估方式、评估流程） 。34. 是否建立知识产权权属变更程 序并形成记录a.知识产权权属变更流 程；b.变更审批记录； c.变更手续记录。维护35. 是否建立知识产权权属放弃程 序并形成记录a.知识产权权属放弃流 程； b.放弃审批记录；c.放 弃评估记录。运用36. 是否促进和监控知识产权在产 品中的实施a.促进实施措施；b.实 施记录。37. 是否采取措施规避办公生产设 备及软件侵犯他人知识产权的风险a.设备采购管理的知识 产权条款；b.正版软件 使用规定。保护38. 是否监控公司知识产权风险监控记录。39. 是否对合同中有关知识产权的 条款进行审查合同审查规定。40. 是否规范知识产权对外委托业 务合同的知识产权条款a.委外合同（权属规定， 保密规定） ；b.合同审查 记录。7. 基础 管理合同 管理41. 是否规范委托开发或合作开发 合同的知识产权条款a.委托或合作开发（知 识产权权属、许可及利 益分配、后续改进的权 属和使用） ；b.合同审查记录。42. 是否明确涉密人员管理规定a. 保密等级设定；b.接 触权限设定。43. 是否规范可能造成知识产权流 失的设备管理规定a.管理及借用规定；b. 涉密设备清单；c.使用 记录。44. 是否规范涉密信息的管理规定 并形成记录a.涉密信息管理规定； b.涉密信息清单；c.保 存、借阅、使用记录。 保密45. 是否明确涉密区域管理要求并 形成记录a.涉密区域规定；b.相 关记录。立项46. 是否分析所涉及的知识产权信 息知识产权信息分析报告。47. 是否进行项目知识产权检索检索报告。48. 是否及时进行研发成果评估， 明确保护方式，并及时保护a.研发成果管理规定； b.评估记录（包括保护 建议） ；知识产权申报 记录。研究 开发49. 是否保存研究开发活动中形成 的记录a.研发记录规定；a.研 发记录（设计、实验等） ；c.研发档案管理记录。50. 是否对采购信息资料进行管理 和保密a.保密规定；b.相关记 录（供方信息、进货渠 道、进价策略） 。采购 51. 是否明确采购合同中知识产权 规定采购合同（知识产权权 属、许可使用范围、侵 权责任承担等） 。52. 是否在对外协作生产的合同中 明确知识产权规定协作生产合同（知识产 权权属、许可使用范围、 侵权责任承担等） 。 53. 是否对涉及产品与工艺方法的 技术改进与创新及时评估a.生产创新的规定；b. 评估记录。生产54. 是否有效保存生产活动中形成 的记录相关记录和规定。55. 销售前，对产品的知识产权分 析产品知识产权分析记录8.实施 和运 行销售 和售 后56. 是否在产品宣传、销售、会展 等商业活动前制定知识产权保护或 风险规避预案a.风险规避预案；b.检 索分析记录。57. 是否建立内部审核程序并实施 内部审核a.内部审核规定和计划 记录；b.内部审核记录； c.内部审核报告。9.审核 和改 进内部 审核 58. 是否具有合格的内部审核人员考核证明59. 是否分析内部审核结果并制定 改进措施改进措施。分析 和改 进60. 是否监督检查改进效果并形成 记录改进记录。注：企业不涉及的业务，并在知识产权手册中进行说明的项目可视为合格。2.提高指标标准 章节二级 指标考 核 内 容考核要点考核 结果策划1.是否建立知识产权中 长期发展目标a.目标审批记录； b.目标与 方针保持一致。2.是否建立独立的知识 产权管理部门a.独立的知识产权管理部门； b.职能明确。3.是否明确其他机构的 知识产权职责其他机构的知识产权职责明 确具体。职责、 权限和 沟通4.是否建立知识产权沟 通渠道内部沟通记录（时间、人员、 内容等） 。5.是否组织进行不同岗 位的知识产权培训培训记录（时间、内容、参 训人、效果） 。6.是否组织进行与研发 等和知识产权密切岗位的 人员进行知识产权培训培训记录（时间、内容、参 训人、效果） 。7.是否组织进行中高层 管理人员的知识产权培训培训记录（时间、内容、参 训人、效果） 。8.是否签署重点员工的 竞业限制和补偿协议竞业限制协议。9.是否要求研究开发等 于知识产权密切岗位的新 入职员工签署知识产权声 明知识产权声明。人力资 源10. 是否要求核心员工签 署离职知识产权协议离职知识产权协议。基础设 施11. 是否使用知识产权管 理软件专业的知识产权管理软件。财务资 源12. 是否设立知识产权风 险准备金相关记录。5.管理 职责信息资 源13. 是否建立专业的知识 产权数据库建立合同及相关记录。获取14. 是否明确知识产权获 取的方式和途径获取的途径及方式。维护15. 是否建立知识产权分 级档案管理并形成记录a.分级管理规定；b.管理记 录。16. 是否对产品中知识产 权贡献度进行统计统计记录。7.基础 管理运用17. 是否在知识产权许可 和转让前进行调查和评估a.知识产权转让和许可规定； b.知识产权许可和转让事前 调查；c.知识产权转让和许 可前的评估。18. 是否在投融资前进行 尽职调查和价值评估a.尽职调查记录；b.价值评 估记录。19. 是否在企业重组前进 行知识产权调查a.尽职调查记录；b.价值评 估报告。20. 是否在标准化工作中 明确其知识产权政策a.知识产权政策评估记录； b.牵头制定标准明确知识产 权政策。21. 是否在组建或参加知 识产权联盟前明确其知识 产权政策a.知识产权政策评估记录； b.明确知识产权联盟的原则。22. 是否建立知识产权防 范预案a.预案内容；b.监控记录； c.警示记录。23. 是否建立全面的知识 产权风险管理程序a.风险管理程序；b.评估和 监测记录。24. 是否评估知识产权纠 纷处理方式a.评估规定；b.评估记录25. 是否在向境外销售产 品前进行知识产权风险分 析知识产权风险分析报告（法 律、政策、侵权状况） 。26. 是否在向境外出售产 品前进行知识产权布局a.专利申请记录；b.当地知 识产权分析记录。27. 是否对采取边境保护 措施海关备案记录。保护28. 是否保持知识产权维 权记录维权记录。合同管 理29. 是否遵守国家重大专 项的知识产权要求合同的知识产权条款30. 对关键技术的专利信 息、地域分布和专利权人 进行分析专利分析报告31. 是否通过分析明确产 品潜在的合作伙伴和竞争 对手项目合作伙伴或竞争对手清 单。立项32. 是否进行项目的知识 产权评估知识产权风险评估报告。33. 是否进行项目知识产 权规划规划记录。研究开 发34. 是否通过跟踪与监控 研究开发活动中，规避知 识产权风险a.跟踪检索竞争对手、项目 技术发展等记录；b.规避设 计记录。采购35. 是否收集分析采购产 品涉及知识产权的信息；信息收集分析记录。36. 是否要求供方提供重 要产品的权属证明相关记录。37. 是否在重要协作生产 中要求供方提供知识产权 许可证明相关记录。38. 是否在产品上市前制 定知识产权保护或风险规 避方案a.风险规避方案；b.检索分 析记录。39. 是否建立产品销售市 场监控程序监控规定和记录。销售和 售后40. 是否进行产品升级或 市场环境变化时的跟踪调 查，调整知识产权策略调查记录，策略改变记录。注：提高指标总分 40 分，用于进一步评价有更高知识产权需求的企业。