临沂市新旧动能转换引导基金申报指南.docx

临沂市新旧动能转换引导基金申报指南为推进经济结构调整和产业升级，创新财政资金分配方式，充分发挥财政资金的引导和放大效应，发挥市场在资源配置中的决定性作用，促进投资机构和社会资本进入我市相关产业投资领域，加快转变经济发展方式，大力推进产业结构优化升级，聚焦培育本市重点项目、骨干企业发展，根据临沂市新旧动能转换基金管理办法（临政办字201849号）等有关规定，发布本申报指南。一、基本情况（一）基金规模。临沂新旧动能转换引导基金是由市政府出资的引导基金注资，通过市场化募集设立，采用股权投资等形式，以市场化、专业化运作方式，重点投资全市新旧动能转换重点领域的基金。（二）投资领域。新旧动能转换基金重点投向以下领域：1.支持支持“四新四化四新四化”项项目。目。重点支持先进装备制造、现代高效农业及食品加工、新材料、医养健康、文化旅游、高端化工、现代金融、现代商贸物流、建筑建材、信息通讯技术等“十优”产业做大做强。2.支持基支持基础设础设施建施建设设。 。重点投向以人为核心的新型城镇化建设，以及铁路、公路、机场等公共服务领域基础设施建设项目。3.支持支持对对外开放。外开放。鼓励企业“走出去、引进来”，重点支持招商引资、招才引智、产融结合、跨区域并购项目。二、申请原则在中国大陆境内注册的股权投资管理机构或投资企业（以下简称投资机构）可以作为申请者，向临沂市新旧动能转换基金投资有限公司申请设立合作基金，也可申请对现有基金进行增资。多家投资机构拟共同发起设立合作基金的，应推举一家机构作为申请者。三、申请条件（一）合作基金的日常运作由基金管理机构负责，充分发挥市场的资源配置作用。投资管理机构或投资企业本身可申请作为合作基金管理机构，也可新设、委托或推荐合作基金管理机构。合作基金管理机构应符合以下条件：1.在中国大陆注册，且实缴注册资本不低于 1000 万元人民币，有较强的资金募集能力，有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施； 2.有符合国家规定的基金管理资质，有健全的股权投资管理和风险控制流程，规范的项目遴选和投资决策机制，能为被投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务； 3.至少有 3 名具备 3 年以上股权投资或基金管理工作经验的专职高级管理人员，管理团队稳定，具有良好的职业操守和信誉； 4.管理团队具备良好的管理业绩，至少主导过 3 个以上股权投资成功案例； 5.最近 3 年管理机构及其工作人员无受行政主管机关或司法机关处罚的不良记录； 6.基金管理机构在基金中认缴出资额一般不低于合作基金规模的2%，基金规模超过30亿元（含30亿元）的可降低认缴出资比例，原则上不低于1%。（二）新设立合作基金除符合以上基金管理机构规定的条件外外，还应符合以下条件：1.合作基金应在临沂市注册；2.投资于临沂市的资金原则上应不低于合作基金投资总额的60%；合作基金管理人在临沂市注册并在临沂市纳税的，合作基金投资临沂市内企业的资金不低于合作基金规模的 50%；3.主要发起人（或合伙人）、合作基金管理机构、托管金融机构已基本确定，并草签发起人协议、合作基金章程或合伙协议、委托管理协议、资金托管协议；其他出资人（或合伙人）已落实，并保证资金按约定及时足额到位；除政府出资人外的其他出资人数量一般不少于 3 个；4.合作基金的投资原则上不占被投资企业控股地位；对单个企业股权投资的资金总额，原则上不超过该合作基金净资产总额的20%。经市财金投资集团有限公司同意，由临沂市新旧动能基金投资有限公司报理事会办公室批准后，可放宽合作基金对单一项目的投资比例；5.合作基金存续期一般不超过 10 年，但基础设施基金存续期可不超过 20 年。存续期如需延长，应在基金理事会批准后，按章程（协议或合同）约定的程序办理。引导基金、合作基金对单个企业的投资期限一般不超过 7 年。6.其他出资人已落实，并保证资金按约定及时足额到位。（三）申请引导基金对现有合作基金进行增资的，除满足上述新设立合作基金设立条件外，还应满足以下条件：1.合作基金已按有关法律法规设立，并开始投资运作，按规定在有关部门备案；2.合作基金全体出资人首期出资或首期认缴出资已经到位，且不低于注册资本或承诺出资额的 20%；3.合作基金全体出资人同意引导基金入股（或入伙），且增资价格在不高于基金评估值的基础上协商确定；4.合作基金投资方向符合临沂市新旧动能转换基金管理办法有关规定。四、申报方式申请机构采用网上申报和网下书面材料递交相结合方式提报合作基金设立初步方案，网上申报请将材料电子版发送至联系人邮箱，书面申报材料一式八份，邮寄、当面递交均可，书面材料与电子材料须保持一致并加盖公章。申请机构提交的申请材料包括但不限于附件 1-6 规定的内容。五、注意事项（一）申请人应承诺对申报材料的合法性、真实性、有效性、一致性负完全责任，对于以虚假材料骗取引导基金的，将取消其申报资格，严重的将依法追究责任。（二）请按照A4纸张格式准备申报材料，书面申报材料不予退回。（三）临沂市新旧动能转换基金投资有限公司对本申请指南相关事项拥有最终解释权。（四）自本申请指南发布之日起受理申请。联系方式：基金业务部 0539-8050561 联系邮箱：lyscyjj163.com;lyscyjj126.com联系地址: 临沂市兰山区北城新区北京路 37 号临商大厦2619 室，邮编：276037。附件：附件：附件 1 临沂市新旧动能转换引导基金申请材料封面附件 2 临沂市新旧动能转换引导基金申请机构登记表附件 3 合作基金设立方案附件 4 新旧动能转换引导基金申请者承诺函附件 5 出资人出资承诺函附件 6 相关证明材料附件 1临沂市新旧动能转换引导基金申请报告申申请请机构：机构： XXX 公司公司（盖章）（盖章）申申请请日期：日期： 2019 年年 X 月月 X 日日附件 2一、申请机构机构名称投资企业股权投资管理机构注册地址法定代表人/执行事务合伙人注册资本/认缴出资总额万元整组织机构代码姓名职务办公电话手机传真电子邮箱联系人通信地址邮政编码二、合作基金名称组织形式公司制 有限合伙制注册地址营业/合伙期限(存续期)经营范围投资领域拟募集资金规模万元主发起人或主出资人承诺出资万元合作基金管理机构承诺出资万元申请引导基金金额万元引导基金出资比例%计划结束募集时间年 月 日临沂市新旧动能转换引导基金申请机构登记表附件3 XX 基金设立方案目 录 一、基金设立背景与申请机构介绍 .5 （一）基金设立背景.5 （二）基金主发起人介绍.5 （三）申请机构的优势.5 二、基金基本情况 .5 （一）基金基本情况.5 （二）基金首期出资结构.5 三、基金管理机构和团队 .5 （一）基本情况（包括但不限于基本情况、双 GP 情况下的权 责利划分等）.5 （二）股权结构.5 （三）内部治理架构.5 （四）在管基金情况（分类列明股权类基金等）.5 （五）管理团队情况（简要描述，并填写表6） .5 （六）基金管理团队历史投资业绩.5 四、基金资金募集情况 .5三、合作基金管理机构机构名称组织形式公司制 有限合伙制注册地址法定代表人/执行事务合伙人经营范围注册资本/认缴出资总额万元（一）基金出资人情况（包含主营业务介绍、主营股东简介 等）.5 （二）基金募集计划及当前进度情况.5 （三）出资人之间的股权、债权或亲属等关联关系说明 .5 （四）出资人特殊诉求如有特殊诉求（包括基金的投资方向、 收益分配等方面），请予以说明 .5 五、项目储备情况 .5 （一）基金投资计划.5 （二）储备项目情况.5 六、基金投资管理 .5 （一）基金治理架构.5 （二）基金投资策略.5 （二） 项目遴选程序.5 （四）基金投资决策机制.5 （五）投后管理策略及增值服务.5 （六）投资退出渠道及退出机制.5 （七）基金风险防控制度.5 （八）基金止损机制.5 （九）基金拟实行的会计核算与财务管理制度.5 七、费用及收益分配 .5 （一）费用承担.5 （二）基金管理费.5 （三）分配收益机制.5 （四）引导基金退出机制.5 （五）基金解散条件.5 （六）基金清算原则和程序.5 八、协议草案 .5 （一）合作基金合伙协议（或章程）草案.5 （二）合作基金委托管理协议.5 （三）合作基金资金托管协议草案.5XX 基金设立方案一、基金设立背景与申请机构介绍（一）基金设立背景（二）基金主发起人介绍1 1、 、发发起人一。起人一。2 2、 、发发起人一。起人一。3 3、 、（三）申请机构的优势二、基金基本情况（一）基金基本情况XX 基金的基本情况如表1所示：表1 基金基本情况表基金名称基金组织形式基金注册地基金规模基金投资领域基金存续期基金申请机构基金管理公司（GP）有限合伙人（LP）申请省引导基金出资金额（二）基金首期出资结构本基金各伙人首次出资结构如表2所示：表2 基金首期出资结构表合伙人名称合伙人名称认缴认缴出出资额资额（ （亿亿元）元）认缴认缴比例（比例（% %） ）合合计计5050100%三、基金管理机构和团队（一）基本情况（包括但不限于基本情况、双 GP 情况下的权责利划分等）（二）股权结构（三）内部治理架构1 1、 、组织组织架构架构2 2、 、项项目遴目遴选选机制及投机制及投资资决策相关制度决策相关制度3 3、激励、激励约约束机制、跟束机制、跟进进投投资资机制机制4 4、 、风险风险控制机制控制机制（四）在管基金情况（分类列明股权类基金等）1 1、股、股权类权类基金基金管理人在管的股权类基金如表3所示： 表3 在管股权类基金明细表2 2、其他、其他类类等等3 3、基金独立性、基金独立性说说明明（五）管理团队情况（简要描述，并填写表6）（六）基金管理团队历史投资业绩基金名称基金名称注册地注册地基金基金 规规模模实缴实缴规规模模投投资领资领域域投投 资资 阶阶 段段投投资项资项目数及金目数及金额额退出方式退出方式表 4-1 股权投资管理机构或投资企业主要投资业绩序号序号项项 目目 名名 称称行行 业业投投 资资 时时 间间投投 资资 轮轮 次次投投资资 金金额额占股占股 比例比例是否是否 领领投投派出派出 董事董事是否是否 派出、派出、 招聘招聘 高管高管投投资资是否是否 在盈在盈亏亏平平 衡点后衡点后投投资资退退 出出时间时间退出退出 方式方式投投资资 收益收益项项目是否目是否 有后有后续续融融 资资项项目公司目公司 联联系人及系人及 电话电话注：如申请引导基金增资已设合作基金，则合作基金所投项目均在此表列示表 4-2 管理团队主要投资业绩序号序号姓名姓名任任职单职单位及位及 职务职务投投资项资项 目名称目名称行行业业 分分类类投投资资 时间时间投投资资 轮轮次次投投资资 金金额额占股占股 比例比例是否是否 领领投投投投资资是否是否 在盈在盈亏亏平平 衡点后衡点后退出退出 时间时间退出退出 方式方式收益收益 倍数倍数 及及 IRR项项目公司目公司 联联系人及系人及 电话电话（七）管理机构或管理团队资源整合情况四、基金资金募集情况（一）基金出资人情况（包含主营业务介绍、主营股东简介等）（二）基金募集计划及当前进度情况（三）出资人之间的股权、债权或亲属等关联关系说明（四）出资人特殊诉求如有特殊诉求（包括基金的投资方向、收益分配等方面），请予以说明五、项目储备情况（一）基金投资计划（二）储备项目情况表5 储备项目列表序 号项目 单位行业 分类注册 地址项目简介 （主营业 务及产品等）拟投资 金额出资比例资金用途核心优势 及投资亮点拟投资 时间可比 公司目前对接沟通 情况联系人联系方式六、基金投资管理（一）基金治理架构基金管理人股基金管理人股东东会会权责权责： ：基金合伙人大会基金合伙人大会权责权责划分：划分：投投资资决策委决策委员员会会权责权责及及议议事事规则规则： ：（二）基金投资策略（三）项目遴选程序（四）基金投资决策机制（五）投后管理策略及增值服务（六）投资退出渠道及退出机制（七）基金风险防控制度（八）基金止损机制（九）基金拟实行的会计核算与财务管理制度七、费用及收益分配（一）费用承担基金承担基金承担费费用用基金管理机构承担基金管理机构承担费费用用（二）基金管理费（三）分配收益机制分配原分配原则则分配程序分配程序（四）引导基金退出机制（五）基金解散条件（六）基金清算原则和程序八、协议草案（一）合作基金合伙协议（或章程）草案（二）合作基金委托管理协议（三）合作基金资金托管协议草案表6 管理团队核心成员简历表驻临沂人员（） 基金核心团队人员（）注：请在相应栏划姓 名性 别国 籍职 务任职时间学 历专 业出生年月日家庭住址办公电话手机E-mail通讯地址邮编受教育及工作经历 （要求时间连续）业绩及所获荣誉兼职情况说明（包含兼职的职责和权限、可能存在的利益冲突等）个人签字：注：注：请请附管理附管理团队团队核心成核心成员员的身份的身份证证、学、学历证历证、 、资资格格证书证书复印件，任复印件，任职证职证明，明，业绩业绩及所及所获获荣誉荣誉证证明明资资料。料。附件 4引导基金申请者承诺函我公司郑重承诺，此次为申请与临沂市新旧动能转换基金投资有限公司合作所提交的全部文件及资料均真实、有效。如果出现与临沂市新旧动能转换基金管理办法及国家有关法律、法规严禁发生的行为，本公司将承担由此引起的一切法律责任。特此承诺。申请单位（签章）：申请时间： 年 月 日附件 5 出资人出资承诺函本人/企业兹承诺并确认如下事项：1. 已认真阅读、充分理解，并且同意申请机构提报的申报材料内容；2. 对于申请机构发起设立并申请临沂市新旧动能转换引导基金出资的基金，承诺认购该基金 万元人民币，并按照基金章程（协议或合同）约定，及时足额缴付到位；3. 承诺对该基金出资资金来源合法，拥有完整无瑕疵的产权；4. 承诺是符合私募投资基金监督管理暂行办法规定的私募投资基金合格投资者，愿意自行承担投资于基金可能产生的风险和造成的损失，并且确信已做好足够的风险与财务安排；5.若违反该承诺，愿意承担相应法律责任。签名盖章：年 月 日附件 6证明材料为了更加全面、客观、准确地了解贵司状况，请予提供相关资料及有关文件，为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。请贵公司对清单内容尽可能准备，若有关内容对贵公司确实不适用的，贵公司可针对实际情况加以说明。在此，我们对贵公司付出的艰辛劳动表示衷心的感谢！1.公司最新的企业法人营业执照正本和副本复印件、组织机构代码证复印件；2.公司的股权结构图、公司内部组织结构图以及股东、实际控制人情况介绍；3.若公司拟投资或者正在办理设立新基金，请说明目前的实际进展情况，并提供有关新公司或公司已经取得的以上相关组织性文件（若有）；4.公司董事会组成情况及董事、投资决策委员会委员（或类似职能）、监事、高级管理人员介绍（包括但不限于董事长、董事、监事、高级管理人员的姓名、任期、履历以及兼职情况）；5.公司在中国证券投资基金业协会或发改委等部门备案的文件或者链接。