证券业从业人员后续职业培训大纲范本.doc

1证券业从业人员后续职业培训大纲证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）中国证券业协会中国证券业协会20142014 年年 6 6 月月2目目 录录使用使用说说明明第一部分第一部分 必修内容必修内容必修内容之一：法律法必修内容之一：法律法规规、 综综合合类类、 公司管理公司管理类类、 业务类业务类、 其他其他必修内容之二：必修内容之二：执业执业行行为规为规范范、 职业职业道德要求道德要求、 执业执业行行为规为规范范第二部分第二部分 选选修内容修内容、 新新产产品品、 新新业务业务、 理理论论与技与技术术前沿前沿3使用说明使用说明证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）（以下简称大纲（2014）是中国证券业协会根据近年来法律法规和证券市场的发展变化，结合行业培训需要，在证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）的基础上进行修订、编制。大纲（2014）分为必修内容和选修内容两大部分。其中，必修内容包含法律法规、执业行为规范两部分，选修内容包括新产品、新业务、理论与技术前沿三部分。按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定，从业人员每年应当参加不少于 15 学时的后续职业培训。其中，学习必修部分内容不少于 10 学时，学习选修部分内容不少于 5学时。取得董事、监事、经理层人员任职资格的人员、合规总监、保荐代表人应当定期参加专项业务培训。各会员单位、地方证券业协会在组织证券业从业人员后续职业培训时，应重点参考大纲（2014）第二部分选修内容。会员单位、地方证券业协会组织的培训内容未列入大纲（2014）、但符合证券业从业人员后续职业培训要求的，经中国证券业协会认可后，可录入协会培训信息系统，用于证券业从业人员执业证书年检。4第一部分第一部分 必修内容必修内容【 【学学习习目的与要求目的与要求】 】证券业从业人员后续职业培训必修部分的内容包括法律法规和执业行为规范两个部分，以与从业人员执业行为相关的法律法规发布背景、条文解读及案例分析为主。其学习目的主要是加强从业人员的守法意识和职业道德水平。证券业从业人员应当结合从业岗位的需要，了解证券市场相关法律法规出台背景、掌握立法的实质精神和具体的法规规定，并在执业过程中自觉遵守。中国证券业协会将根据本大纲的要求及证券市场新发布的相关法律法规及时组织面授培训和发布远程培训课件。5必修内容之一：法律法规必修内容之一：法律法规一、综合类一、综合类（一）中华人民共和国公司法（1993 年 12 月 29 日通过，2013 年 12 月 28 日最新修订，修订内容自 2014 年 3 月 1 日起施行）（二）中华人民共和国证券法（1998 年 12 月 29 日通过，2013 年 6 月 29 日最新修订，修订内容自 2013 年 6 月 29 日起施行）（三）中华人民共和国证券投资基金法（中华人民共和国主席令第 71 号，2012 年 12 月 28 日修订通过，自 2013 年 6 月 1 日起施行）（四）中华人民共和国担保法（1995 年 6 月 30 日通过，1995 年 10 月 1 日起施行）及中华人民共和国物权法（2007年 3 月 16 日通过，2007 年 10 月 1 日起施行）关于担保的规定（五）中华人民共和国刑法及其修正案关于证券犯罪的规定（1997 年 3 月 14 日公布，自 1997 年 10 月 1 日起施行，2011 年 2 月 25 日最新修订）（六）中华人民共和国合同法6（1999 年 3 月 15 日通过，1999 年 10 月 1 日起施行）（七）中华人民共和国信托法（2001 年 4 月 28 日通过，2001 年 10 月 1 日起施行）（八）中华人民共和国反洗钱法（2006 年 10 月 31 日通过，2007 年 1 月 1 日起施行）（九）国务院关于修改期货交易管理条例的决定（中华人民共和国国务院令第 627 号，2012 年 9 月 12日修订通过，自 2012 年 12 月 1 日起施行）（十）国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见（国办发2013110 号,2013 年 12 月 25 日公布）（十一）证券公司监督管理条例（国务院令第 522 号,2008 年 4 月 23 日公布，2008 年 6月 1 日起施行）（十二）证券公司风险处置条例（国务院令第 523 号,2008 年 4 月 23 日公布并施行）（十三）证券市场禁入规定（证监会令第 33 号,2006 年 6 月 7 日公布，2006 年 7 月10 日起施行）（十四）证券公司业务范围审批暂行规定（证监会公告200842 号,2008 年 10 月 30 日发布，2008年 12 月 1 日施行）7（十五）证券公司分类监管规定（2009 年 5 月 26 日公布,证监会公告200912 号，2010年 5 月 14 日修订, 证监会公告201017 号）（十六）证券期货业信息安全保障管理办法（证监会令第 82 号,2012 年 9 月 24 日公布，自 2012 年11 月 1 日起施行）二、公司管理类二、公司管理类（一）公司及分支机构设立、变更（一）公司及分支机构设立、变更1、关于修改外资参股证券公司设立规则的决定（证监会令第 86 号，2012 年 10 月 11 日公布并施行）2、关于修改证券公司设立子公司试行规定的决定（证监会公告201227 号，2012 年 10 月 11 日公布并施行）3、证券公司分支机构监管规定（证监会公告201317 号，2013 年 3 月 15 日公布并施行）4、证券公司证券营业部信息技术指引（中国证券业协会 2012 年 12 月 3 日修订发布并施行）（二）公司治理、内部控制与信息披露（二）公司治理、内部控制与信息披露1、证券期货业信息安全保障管理办法（证监会令第 82 号，2012 年 9 月 24 日公布，自 2012 年11 月 1 日起施行）82、证券公司治理准则（证监会公告201241 号，2012 年 12 月 11 日公布，自2013 年 1 月 1 日起施行）3、证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法（证监会公告201246 号，2012 年 12 月 24 日公布，自2013 年 2 月 1 日起施行）4、关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定（证监会公告201330 号，2013 年 7 月 18 日公布并施行）5、证券公司年度报告内容与格式准则（证监会公告201341 号，2013 年 11 月 20 日公布，自2014 年 1 月 1 日起施行）6、证券公司合规管理有效性评估指引（中国证券业协会 2012 年 2 月 12 日发布并施行）（三）财务与风险控制（三）财务与风险控制1、关于修改关于证券公司风险资本准备计算标准的规定的决定（证监会公告201236 号，2012 年 11 月 16 日公布并施行）2、关于调整证券公司净资本计算标准的规定（2012 年修订）9（证监会公告201237 号，2012 年 11 月 16 日公布并施行）3、证券公司次级债管理规定（证监会公告201251 号，2012 年 12 月 27 日公布并施行）4、证券公司全面风险管理规范（中国证券业协会 2014 年 2 月 24 日第五届常务理事会第十八次会议表决通过，2014 年 2 月 25 日发布，自 2014 年3 月 1 日起施行）5、证券公司流动性风险管理指引（中国证券业协会 2014 年 2 月 24 日第五届常务理事会第十八次会议表决通过，2014 年 2 月 25 日发布，自 2014 年3 月 1 日起施行）（四）从业人员管理（四）从业人员管理1、关于修改证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法的决定（证监会令第 88 号，2012 年 10 月 19 日公布并施行）三、业务类三、业务类（一）（一）证证券券经纪经纪1、证券公司柜台交易业务规范（中国证券业协会 2012 年 12 月 21 日发布并施行）2、证券公司开立客户账户规范10（中国证券业协会 2013 年 3 月 14 日常务理事会第十一次通讯会议审议通过，2013 年 3 月 15 日发布并施行）3、证券交易委托代理协议指引（中国证券业协会 2013 年 10 月 24 日第五届常务理事会第十五次会议表决通过，2014 年 1 月 13 日发布并实施）4、证券公司客户账户开户协议指引（中国证券业协会 2013 年 10 月 24 日第五届常务理事会第十五次会议表决通过，2014 年 1 月 13 日发布并实施）5、关于发布上海证券交易所投资者适当性管理暂行办法的通知（上证投字20133 号，2013 年 3 月 26 日发布并施行）6、关于取消解除限售存量股份转让等业务限制相关事宜的通知（上证发201423 号，2014 年 4 月 15 日发布并实施）7、关于进一步深化落实创业板市场投资者适当性管理工作的通知（深圳证券交易所，2012 年 3 月 13 日发布并施行）（二）（二）证证券投券投资资咨咨询询1、关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定（证监会公告201240 号，2012 年 12 月 5 日公布，自2013 年 1 月 1 日起施行）112、发布证券研究报告执业规范（中国证券业协会 2012 年 6 月 19 日发布，2012 年 9 月1 日起施行）3、证券分析师执业行为准则（中国证券业协会 2012 年 6 月 19 日发布，2012 年 9 月1 日起施行）（三）（三）证证券保荐、承券保荐、承销销与与财务顾问财务顾问1、国务院关于开展优先股试点的指导意见（国发201346 号 ，2013 年 11 月 30 日发布并施行）2、国务院关于进一步优化企业兼并重组市场环境的意见（国发201414 号，2014 年 3 月 7 日发布并施行）3、关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见（证监会公告20124 号，2012 年 3 月 15 日公布并施行）4、关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见（证监会公告201210 号，2012 年 4 月 28 日公布并施行）5、关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定（证监会公告201233 号，2012 年 11 月 6 日公布，自2012 年 12 月 17 日起施行）6、中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见12（证监会公告201342 号，2013 年 11 月 30 日公布并施行）7、关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引（证监会公告201345 号，2013 年 12 月 6 日公布并施行）8、关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书中与盈利能力相关的信息披露指引（证监会公告201346 号，2013 年 12 月 6 日公布并施行）9、优先股试点管理办法（证监会令第 97 号，2014 年 3 月 21 日公布并施行）10、关于修改证券发行与承销管理办法的决定（证监会令第 98 号，2014 年 3 月 21 日公布并施行）11、关于加强新股发行监管的措施（证监会公告20144 号，2014 年 1 月 12 日公布并施行）12、关于修改首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定的决定（证监会公告201411 号，2014 年 3 月 21 日公布并施行）13、证券公司中小企业私募债券承销业务尽职调查指引（中国证券业协会 2013 年 1 月 16 日发布并施行）1314、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引（中国证券业协会 2013 年 9 月 6 日发布并施行）15、首次公开发行股票承销业务规范（中国证券业协会第五届常务理事会第 20 次会议修订通过，2014 年 5 月 9 日公布并施行） 16、首次公开发行股票网下投资者备案管理细则（中国证券业协会第五届常务理事会第 20 次会议审议通过，2014 年 5 月 9 日发布并施行）17、首次公开发行股票配售细则（中国证券业协会第五届常务理事会第 20 次会议审议通过，2014 年 5 月 9 日发布并施行）18、关于发布实施上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法有关事项的通知（上证债字2012176 号，2012 年 5 月 22 日发布并施行）19、关于发布上海证券交易所债券招标发行业务操作指引的通知（上证发201325 号，2013 年 12 月 24 日发布并施行）20、关于发布上海证券交易所证券发行上市业务指引（2013 年修订）的通知（上证发201327 号，2013 年 12 月 27 日发布并施行）1421、关于发布上海证券交易所证券上市审核实施细则的通知（上证发201328 号，2013 年 12 月 27 日发布并实施）22、关于发布上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司国债预发行（试点）交易及登记结算业务办法及有关事项的通知（上证发20134 号，2013 年 9 月 26 日发布）23、深圳证券交易所创业板股票上市规则（2012 年修订）（深证上201277 号，2012 年 4 月 20 日发布，自 2012年 5 月 1 日起施行）24、关于修改上海市场首次公开发行股票网下发行实施办法的通知（上证发201430 号，2014 年 5 月 9 日发布并施行）25、关于修改上海市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法的通知（上证发201429 号，2014 年 5 月 9 日发布并施行）26、深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法（深证上2012130 号，2012 年 5 月 22 日发布并施行）27、深圳证券交易所股票上市规则（2012 年修订）（深圳证券交易所，2012 年 7 月 7 日发布并施行）28、深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（深证上2012383 号，2012 年 11 月 23 日发布并施行）1529、关于中小企业可交换私募债券试点业务有关事项的通知（深证上2013179 号，2013 年 5 月 30 日 发布并施行）30、深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法（深证上2014158 号，2014 年 5 月 9 日发布并施行）31、深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（深证上2014158 号，2014 年 5 月 9 日发布并施行）32、关于发布中小企业私募债券试点登记结算业务实施细则的通知（中国证券登记结算有限责任公司 2012 年 5 月 22 日发布并施行）（四）（四）证证券自券自营营1、关于修改关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定的决定（证监会公告201235 号，2012 年 11 月 16 日公布并施行）2、证券公司直接投资业务规范（中国证券业协会 2012 年 11 月 2 日发布，2014 年 1 月3 日修订发布并执行）（五）（五）证证券券资产资产管理管理1、证券公司定向资产管理业务实施细则16（证监会公告201230 号，2012 年 10 月 18 日公布并施行）2、关于修改证券公司客户资产管理业务管理办法的决定（证监会令第 93 号，2013 年 6 月 26 日公布并施行）3、关于修改证券公司集合资产管理业务实施细则的决定（证监会公告201328 号，2013 年 6 月 26 日公布并施行）4、证券公司客户资产管理业务规范（中国证券业协会 2012 年 10 月 19 日发布并施行）5、证券公司私募产品备案管理办法（中国证券业协会 2013 年 3 月 14 日常务理事会第 11次通讯会议审议通过，2013 年 3 月 15 日发布并施行）6、关于规范证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务的通知（中证协发2013104 号，2013 年 6 月 7 日发布）7、关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知（中证协发2013124 号，2013 年 7 月 19 日发布）8、证券公司私募产品备案管理指引（市场监测中心 2013 年 8 月 9 日发布并施行）179、证券公司私募产品代码管理办法（试行）（中国证券业协会 2013 年 9 月 6 日发布并施行）10、关于证券公司集合资产管理业务有关事项的通知（上证会字2012214 号，2012 年 10 月 31 日发布并施行）11、关于会员集合资产管理业务有关事项的通知（深证会2012139 号，2012 年 10 月 30 日发布并施行）12、关于发布深圳证券交易所资产管理计划份额转让业务指引的通知（深证会201378 号，2013 年 8 月 20 日发布并施行）13、关于发布资产管理计划证券交易所场内份额转让登记结算业务指引（暂行）及相关技术指引的通知（中国结算发字201386 号，2013 年 9 月 12 日发布并施行）（六）融（六）融资资融券融券1、关于发布实施上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）的通知（上证交字2012129 号，2012 年 8 月 27 日发布并施行，2013 年 9 月 30 日关于上海证券交易所调整相关业务申报时间和修改相关规则的通知修订）2、关于修改上海证券交易所融资融券交易实施细则第四十九条及第五十条的通知18（上证发20149 号，2014 年 2 月 21 日发布并实施）3、深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）（深圳证券交易所，2012 年 8 月 27 日发布并施行）4、关于发布中国证券登记结算有限责任公司担保品管理业务实施细则（适用于转融通）的通知（中国证券登记结算有限责任公司 2012 年 8 月 27 日发布并施行）5、关于发布中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）的通知（中国证券登记结算有限责任公司 2012 年 8 月 27 日发布并施行）（七）其他（七）其他证证券券业务业务1、国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定（国发201349 号，2013 年 12 月 13 日发布并施行）2、关于实施合格境外机构投资者境内证券投资管理办法有关问题的规定（证监会公告201217 号，2012 年 7 月 27 日公布并施行）3、关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）19（证监会公告201220 号，2012 年 8 月 23 日公布，并自公布之日起施行）4、证券公司代销金融产品管理规定（证监会公告201234 号，2012 年 11 月 12 日公布并施行）5、全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法（证监会令第 89 号，2013 年 1 月 31 日公布并施行）6、人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法（证监会令第 90 号，2013 年 3 月 1 日公布并施行）7、关于实施人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法的规定（证监会公告201314 号，2013 年 3 月 1 日公布并施行）8、证券公司资产证券化业务管理规定（证监会公告201316 号，2013 年 3 月 15 日公布并施行）9、证券投资基金销售管理办法（证监会令第 91 号，2013 年 3 月 15 日公布，自 2013 年6 月 1 日起施行）10、关于实施证券投资基金销售管理办法的规定（证监会公告201319 号 ，2013 年 3 月 15 日公布，自2013 年 6 月 1 日起施行）2011、非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定（证监会公告201315 号，2013 年 3 月 15 日公布，自2013 年 6 月 1 日起施行）12、证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定（证监会公告201318 号，2013 年 3 月 15 日公布并施行）13、关于修改非上市公众公司监督管理办法的决定（证监会令第 96 号，2013 年 12 月 26 日公布并施行）14、关于修改关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）的决定（证监会公告201332 号，2013 年 8 月 2 日公布并施行）15、证券公司参与股指期货、国债期货交易指引（证监会公告201334 号，2013 年 8 月 21 日公布并施行）16、证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法（中国证券业协会 2012 年 5 月 23 日发布并施行）17、证券公司投资者适当性制度指引（中国证券业协会 2012 年 12 月 30 日发布并施行）18、证券公司参与区域性股权交易市场业务规范（中国证券业协会 2013 年 2 月 7 日发布并施行）2119、证券公司金融衍生品柜台交易业务规范（中国证券业协会 2013 年 3 月 14 日常务理事会第 11次通讯会议审议通过，2013 年 3 月 15 日发布并施行）20、证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引（中国证券业协会 2013 年 3 月 14 日常务理事会第 11次通讯会议审议通过，2013 年 3 月 15 日发布并施行）21、证券公司创新业务（产品）专业评价工作指引（中国证券业协会 2013 年 8 月 13 日发布并施行）22、证券公司金融衍生品备案指引（试行）（市场监测中心 2013 年 8 月 20 日发布并施行）23、关于发布约定购回式证券交易及登记结算业务办法的通知（上证会字2012252 号，2012 年 12 月 10 日发布并施行，2013 年 9 月 30 日上海证券交易所关于上海证券交易所调整相关业务申报时间和修改相关规则的通知修订）24、关于发布质押式报价回购交易及登记结算业务办法及其有关事项的通知（上证交字201325 号，2013 年 3 月 28 日发布并施行，2013 年 9 月 30 日上海证券交易所关于上海证券交易所调整相关业务申报时间和修改相关规则的通知修订）25、关于发布股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）的通知22（上证会字201355 号，2013 年 5 月 24 日发布并施行，2013 年 9 月 30 日上海证券交易所关于上海证券交易所调整相关业务申报时间和修改相关规则的通知修订）26、关于发布上海证券交易所合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者证券交易实施细则的通知（上证发201412 号，2014 年 3 月 19 日发布并施行）27、关于发布约定购回式证券交易及登记结算业务办法的通知（深证会2012146 号，2012 年 12 月 10 日发布并施行）28、关于发布质押式报价回购交易及登记结算业务办法的通知（深证会201335 号，2013 年 3 月 29 日发布并施行）29、关于发布股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）的通知（深证会201344 号，2013 年 5 月 24 日发布并施行）30、深圳证券交易所资产证券化业务指引（深证会201338 号，2013 年 4 月 22 日发布并施行）31、关于发布深圳证券交易所债券交易实施细则的通知（深圳证券交易所，2012 年 11 月 29 日发布，自 2012 年12 月 10 日起施行）32、深圳证券交易所合格境外机构投资者和人民币合格23境外机构投资者证券交易实施细则（深证会201436 号，2014 年 4 月 25 日发布并施行）33、深圳证券交易所会员创新业务方案专业评价办法（深圳证券交易所，2012 年 2 月 6 日发布并施行）34、关于修订中国证券登记结算有限责任公司合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务实施细则的通知（中国证券登记结算有限责任公司 2013 年 2 月 20 日发布并施行）35、关于发布证券质押登记业务实施细则（2013 修订版）的通知（中国证券登记结算有限责任公司 2013 年 4 月 1 日发布并施行）36、关于开展证券公司代理证券质押登记业务有关事项的通知（中国证券登记结算有限责任公司 2013 年 5 月 13 日发布并施行）37、关于发布证券质押登记状态调整业务指引的通知（中国证券登记结算有限责任公司 2014 年 1 月 30 日发布并实施）四、其他四、其他1、国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见（国办发201237 号，2012 年 7 月 12 日发布并施行 ）242、国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见（国办发2013110 号，2013 年 12 月 25 日发布并施行）3、证券期货市场诚信监督管理暂行办法（证监会令第 80 号，2012 年 07 月 25 日公布，自 2012年 9 月 1 日起施行）4、关于进一步完善证券公司缴纳证券投资者保护基金有关事项的补充规定（证监会公告201322 号，2013 年 4 月 2 日公布并施行）5、中国证券业协会会员管理办法（中国证券业协会 2011 年 6 月 24 日中国证券业协会第五次会员大会审议通过，2012 年 7 月 18 日修订）6、中国证券业协会境外证券类机构驻华代表处特别会员管理规则（中国证券业协会 2013 年 1 月 15 日发布并施行）7、中国证券业协会会员单位参与整治利用网络等媒体从事非法证券活动工作指引（中国证券业协会 2012 年 12 月 6 日发布并施行）8、关于修订上海证券交易所交易规则及相关事项的通知（上证发20139 号，2013 年 10 月 18 日发布，2013 年12 月 9 日施行）259、深圳证券交易所交易规则（深证会2013135 号，2013 年 11 月 30 日发布，自 2013年 8 月 5 日起施行）10、证券结算保证金管理办法（中国证券登记结算有限责任公司 2012 年 11 月 12 日发布，2013 年 1 月 3 日实施）11、关于修订中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的通知（中国证券登记结算有限责任公司 2013 年 3 月 9 日发布，2013 年 4 月 1 日施行）12、关于修订证券账户管理规则及证券登记结算业务参与机构自律管理措施实施细则的通知（中国证券登记结算有限责任公司 2013 年 3 月 25 日发布并施行）13、中国证券登记结算有限责任公司证券账户非现场开户实施暂行办法（中国证券登记结算有限责任公司 2013 年 3 月 25 日发布并施行）14、关于发布中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则（2014 年修订版）有关事项的通知（中国结算发字201428 号，2014 年 4 月 2 日发布，2014 年 5 月 5 日实施）2627必修内容之二：执业行为规范必修内容之二：执业行为规范、 职业职业道德要求道德要求证券业从业人员应当在执业过程中自觉遵守守法合规原则、诚实信用原则、勤勉尽责原则、公平竞争原则等职业道德标准，并在执业过程中保持专业胜任、遵守保密义务、自觉维护客户合法利益。、 执业执业行行为规为规范范1、证券资信评级机构执业行为准则（中国证券业协会，2012 年 3 月 19 日发布并施行）2、证券分析师执业行为准则（中国证券业协会，2012 年 6 月 19 日发布，2012 年 9月 1 日起施行）3、发布证券研究报告执业规范（中国证券业协会，2012 年 6 月 19 日发布，2012 年 9月 1 日起施行）4、中国证券业协会诚信管理办法（中国证券业协会，2013 年 7 月 19 日经第五届理事会第九次会议通讯表决通过，2013 年 8 月 13 日公布）28第二部分第二部分 选修内容选修内容【 【学学习习内容与要求内容与要求】 】证券业从业人员后续职业培训选修部分的内容包括新产品、新业务、理论与技术前沿三个部分。其学习目的主要是通过学习选修部分内容加深对证券市场新产品、新业务、新理论的学习和了解、提高自身的专业素质。证券业从业人员应当熟悉证券市场新产品、新业务的基本内涵及相关规定；了解国内外相关行业创新的基本情况和当前主要的创新产品与服务，并能结合国内实际自觉运用在从业过程中。对选修部分的培训，主要由各会员公司自行组织，也可参加由中国证券业协会及地方协会组织的相关内容培训。29一、新产品一、新产品（一）个股期权1、期权概念，期权与期货、权证的异同。2、个股期权的定义、特点和基本原理。3、个股期权合约条款的内容。4、个股期权的交易规则。5、个股期权的投资策略。6、国内外个股期权的发展动态。7、个股期权的风险特点。（二）股指期货1、股指期货的定义、特点和用途，以及全球股指期货发展的历史和最新发展动态。2、股指期货的保证金制度、每日无负债结算制度、价格限制制度、持仓限额制度、强行平仓制度、大户报告制度、结算担保金制度等基本制度。3、影响股票指数波动的主要因素和股指期货的定价方法。4、期货价格决定的持仓成本模型，期货价格与现货价格之间的关系，基差、到期日价格趋同、正常市场与反向市场等基本概念。5、股指期货风险的成因，股指期货的风险管理方法。6、股指期货套期保值、投机交易和套利等交易策略原理，30中国金融期货交易所套期保值管理办法主要内容，投机者对市场效率的作用，股票指数期货投机的特殊风险。7、股指期货的基本分析方法和操作技巧。8、沪深 300 指数编制规则及特点，沪深 300 指数期货合约有关合约乘数、交易时间、最后交易日/交割日、最低保证金、每日价格波动限幅等要素的规定，沪深 300 指数期货合约与境外市场同类产品的异同。9、股指期货的风险特点。（三）房地产投资信托基金（REITs）1、REITs 的概念和发展意义。2、全球 REITs 的发展历程和发展现状。3、REITs 的产品特点和优势。4、REITs 的产品设计原理和运行模式。5、REITs 相关法规的发展情况。6、REITs 的风险特点。（四）直投基金1、直投基金的概念和类别。2、直投基金的相关法规。3、并购基金的概念和运行模式。4、夹层基金的概念和运行模式。5、产业基金的概念和运行模式。6、直投基金的风险特点。31（五）量化基金1、量化基金的起源与发展。2、量化基金的主要特点。3、量化投资策略：包括量化选股、量化择时、股指期货套利、商品期货套利、统计套利、算法交易，资产配置，风险控制等。4、量化基金的风险特点。（六）对冲基金1、对冲基金的起源与发展。2、对冲基金的概念和特点，以及和共同基金的区别。3、对冲基金的基本分类。4、主要的对冲交易策略和套利技巧。5、对冲基金的基本运作和常用的几种投资策略。6、国内对冲基金的起步发展和国外对冲基金的发展趋势。（七）资产证券化1、资产证券化的定义、目的和基本原理。2、资产证券化的种类和范围。3、资产证券化各方参与主体和程序。4、资产证券化在中国的发展情况和发展趋势。5、资产证券化的相关法律法规。6、国外资产证券化的创新动态。32（八）中小企业私募债1、中小企业私募债的概念和特点。2、中小企业私募债的基本要素。3、中小企业私募债的相关法规。4、我国中小企业私募债目前的发展状况。5、国外高收益债的创新借鉴。（九）现金管理产品创新1、现金管理产品迅速发展的背景。2、互联网金融与现金管理产品的发展。3、现金管理产品的多样化创新模式。4、现金管理产品的发展趋势及影响。（十）ETF 的创新发展1、宽基指数基金和窄基指数基金。2、国债 ETF。3、黄金 ETF。4、大宗商品 ETF。5、海外市场指数 ETF。6、跨境 ETF。（十一）分级基金1、分级基金的概念和产品优势。2、分级基金的杠杆机制。3、股票分级基金、债券分级基金、指数分级基金、ETF33分级基金等产品。4、分级基金两类份额的特征和约定比例。5、我国分级基金发展的现状和趋势。（十二）集合资产管理计划创新1、集合资产管理计划的概念，以及和专项资产管理、定向资产管理产品、公募基金的区别。2、集合资产管理计划的投资范围和相关法规规定。3、FOF、结构化产品、资产证券化、现金管理账户、房地产投资信托基金（REITs）等资产管理创新产品。4、集合资产管理产品的客户投资适当性管理。5、国内证券公司集合资产管理产品的发展情况，与银行理财产品和信托产品的优劣势。6、证券公司集合资产管理产品的创新思路。（十三）优先股1、优先股的定义，优先股和普通股、债券的区别。2、优先股的类别和特点。3、我国优先股的相关法规内容。4、境外优先股的发展历程。5、我国优先股的发展趋势。6、优先股的风险特征。（十四）政府债券的创新1、国债、地方政府债券、政府支持债券的异同。342、中国铁路债券被确定为政府支持债券的基本情况。3、财政部代理地方政府发行债券和地方政府试点直接发行债券的基本情况。4、财政部及部分企业在香港发行离岸人民币债券的基本情况。（十五）信用风险缓释工具（CRM）信用风险缓释工具试点业务在银行间市场正式推出，被业内认为是中国对世界信用衍生品市场的一个创新，类似于国际上的 CDS。1、信用风险缓释工具的概念、分类和特点。2、CRM 与 CDS 的异同。3、CRM 的作用和风险。4、CRM 在中国的发展历史和现状。（十六）人民币外汇期权1、外汇期权的概念，与外汇期货的异同。2、外汇期权定价原理，影响外汇期权价格的主要因素。3、人民币外汇期权相关的投资策略。4、人民币外汇期权产品的作用和风险。二、新业务二、新业务（一）互联网证券业务1、互联网金融对证券公司传统业务的影响。2、互联网金融的产业链与运作模式。353、互联网证券业务的内涵。4、互联网证券业务的未来发展趋势展望。（二）柜台交易业务1、柜台交易业务的定义和市场定位。2、柜台交易业务的目标客户。3、柜台交易业务的交易和风险控制。4、柜台交易业务的法规规定。5、国外柜台交易业务的发展状况。6、国内券商柜台交易业务的发展现状和趋势展望。（三）收益互换业务1、股票收益互换业务的定义和几种主要模式。2、跨境收益互换业务的定义和几种主要模式。3、国内外收益互换业务的发展动态。4、国内收益互换业务的相关法规。（四）收益凭证业务1、证券经营机构收益凭证业务的性质。2、证券经营机构收益凭证业务的相关法规。3、收益凭证的发行条件和发行程序。4、收益凭证的风险特征。5、收益凭证的投资者适当性安排。（五）托管业务1、托管业务的概念。362、商业银行开展托管业务的情况。3、证券公司资产托管业务的相关法规。4、证券公司基金托管业务的相关法规。5、证券公司开展托管业务的现状和发展。（六）跨境业务的创新1、QFII、RQFII、QDII 业务的含义及发展情况。2、QFII、RQFII、QDII 业务的法规规定。3、沪港通业务的制度安排、投资优势与风险。4、QDII2 境外投资试点的推进情况。（七）固定收益、外汇和大宗商品（FICC）业务1、FICC 业务的定义。2、国外 FICC 业务的发展历程。3、FICC 的业务模式与创新。4、FICC 业务对我国证券公司固定收益业务转型的作用及发展前景。（八）融资担保型业务1、股票约定式购回、股票质押式回购的概念和意义，股票约定式购回、股票质押式回购和融资融券的区别。2、股票约定式购回、股票质押式回购等相关业务规定的内容。3、股票约定式购回和股票质押式回购的风险管理。（九）交易所报价回购业务371、交易所报价回购业务的概念。2、交易所报价回购业务的质押品种范围。3、交易所报价回购业务的相关规定。4、交易所报价回购业务的发展趋势。5、交易所报价回购业务的风险特征。（十）主经纪