湘西自治州财政支出项目绩效自评报告.doc

1湘西自治州财政支出项目绩效自评报告评价类型:实施过程评价 完成结果评价 项目名称 湘西州教育和体育局全州教育信息化建设 项目单位法人代码 支出科目编码 项目单位 湘西自治州教育和体育局 主管部门 评价机构：中介机构 专家组 评价组 20172017 年年 6 6 月月 3030 日日湘西自治州财政局（制）湘西自治州财政局（制）2项目负责人余晓红联系电话地 址吉首市砂子坳体育中心邮编416000 项目起止时间2016 年 1 月12 月计划投资额（万元） 391.49实际到位资金（万元）391.49其中：中央财政其中：中央财政省财政省财政州财政 391.49州财政 391.49县财政县财政单位自筹单位自筹其他其他基 本 概 况湘西自治州教育和体育局“三通两平台”建设依据是：国家教育部、财政部等 九部委关于加快推进教育信息化当前几项重点工作的通知(教技201213 号) ，州人民政府办公室关于加快推进教育信息化建设工作的通知(州政办函2015 3 号)和关于实施“四大工程”推进教育均衡发展的通知(州政办发20152 号)，州长办公会议纪要201444 号)；涉及范围：全州教育信息化；主要内容： 全州教育管理公共服务平台和教育资源公共服务平台，州直学校“班班通”、多媒 体录播教室、视频监控、多媒体计算机教室及云课堂建设；主要用途是实现教育管 理信息化和教师教育教学现代化。项 目 绩 效 目 标全州教育信息化以建设、完善“三通两平台”为抓手，以促进教育公平、推进教 育均衡、提高教育质量为目标，坚持应用导向，实施机制创新，利用信息化手段扩 大优质教育资源覆盖面，推动教育管理信息化、教育现代化和学习型社会建设。同 时湘西自治州教育和体育局“三通两平台”建设是落实国务院副总理刘延东讲话精 神，是州委州政府的重要决策，是加快推进我州教育信息化事业发展的迫切需要。项目 完成 情况包一（网络租赁及两平台建设项目），2016 年 10 月 28 日验收合格；包二（交互式班班通建设项目），2016 年 1 月 31 日验收合格；包三（多媒体录播教室建设项目），2016 年 1 月 31 日验收合格；包四（校园视频监控系统建设项目），2016 年 1 月 31 日验收合格；包五（多媒体计算机及云课堂教室建设项目），2016 年 1 月 31 日验收合格。资金 投入 情况2016 年财政专项资金投入 391.49 万元。州教育和体育局“三通两平台” 建设 2016 年付款 1438598 元，交互式 1385275 元，网络租赁费 950235 元， 湘西职院 12500 元，民师附小 5000 元，州民中 3000 元，电教站 20000 元， 龙山华唐 100000 元，剩余 292 元未使用。项 目 执 行 情 况绩效 目标 实现 情况州教育和体育局“三通两平台”建设顺利完成，应用正常，有力促进 我州教育管理和教育教学工作，截止 2016 年底州直学校“班班通”、多 媒体录播教室、视频监控、多媒体计算机教室及云课堂建设基本完成；实 现教育管理信息化和教师教育教学现代化。在社会上反响良好赢得学校、 教师、家长、学生一致好评，全面实现了绩效目标。3经济 效益 分析促进全州教育信息化和均衡发展，促进教育教学质量提升，间接促进州域 经济的平稳均衡发展。社会 效益 分析实现教育管理信息化和教师教育教学现代化。在社会上反响良好赢得学校、 教师、家长、学生一致好评。项目 组织 管理 情况按照政府采购法实行公开招标采购。教育、财政、纪委有关同志全程 参与，验收采用省、州、县、校四级专家共同验收。 1、负责项目实施的组织机构健全、分工明确。 2、立健全了专项经费管理制度，完善了专项资金管理流程。 3、对专项经费严格管理，加强监督，做到专款专用，合理使用。4、以多形式开展项目建设监督工作。项目 财务 管理 情况1、资金管理、费用支出等制度已建立、健全。 2、专项经费严格管理，加强监督，做到专款专用，合理使用。 3、根据国家专项资金管理有关制度，严格按照会计制度规定进行会计核 算和账务处理，做到账务处理及时、会计核算规范。存在 问题 及 分析1、基础硬件设施投入不足网络带宽不够。“三通两平台”的建设是一个系统工程，包含从硬件建设到软件平台应用的一系列过程，“三通”的建设离不开网络，网络带宽的保障才是建立“三通”的基础，目前虽然已实现了“班班通”的基本网络互联，但对于某些学校班级数较多，目前的带宽在实现真正意义上的“班班通”还略显不足。、学校技术支撑能力不够专职电教人员缺乏。多数学校没有专职电教人员，基本由学校信息教师兼职，这些教师多为后期自学，只懂简单的基础知识和基础应用。虽然勉强能维持信息技术课的教学工作，但在硬件设备的维护、管理及软件的应用方面技能不足。、教师应用能力水平不到位对于学校来说，主要任务就是教师与学生的教学过程，三通两平台配备的宽带网络及班班通硬件设备是促进教育均衡发展的基础，更重要的是需要教师能利用好优质资源为高效课堂服务。总之，教育信息化建设工作是一个长期、持续的永久性工作，我们要稳步推进，我局在这一工作中，经验不足，还有许多需要改进的地方，同时也面临着许多困难，但我们坚信，一定能在实践中提高操作水平，能最大化帮助各校完成各项教育教学工作。让“三通两平台”真正成为各校的“左膀右臂”，为教师、为学生服务。最终实现网络学习空间人人通的目标。4教育信息化工程完成情况好，评分为 96 分，评价等次为优秀自 评 结 论优良合格不合格有 关 建 议信息化设备的维护也同样重要，建议在项目完成后，制定相应的管理 机制。其次，让每一位教师真正参与到运用和爱护现代信息教育技术新方 法中来。第三，实行信息化设备班级挂钩制度，以班级为单位，班主任为 第一责任人，全班共同管理班级设备，实行“谁损坏谁负责”的管理制度， 并把设备的爱护与管理纳入班主任考核及班级量化考核中来。第四，每月 派专人进行维修，以保障设备得到及时的修理和维护。 姓名职称/职务单 位签字 余晓红局长州教体局石定初副局长州教体局田官宏站长州电教仪器站评 价 人 员专家组（评价组）组长（签字）：年 月 日 项目单位（中介机构）负责人（签字并盖章）：年 月 日项目单位（中介机构）名称（公章）签字 年 月 日主管部门意见负责人（签字并盖章） 年 月 日财政局预算管理科审核意见负责人（签字公章） 年 月 日5财政局预算绩效管理科审核意见负责人（签字公章） 年 月 日湘西自治州全州教育信息化建设湘西自治州全州教育信息化建设（州本级配套资金）（州本级配套资金）绩效自评报告绩效自评报告为响应湘西自治州财政局关于开展 2016 年度州本级财政资金绩效评价自评工作的通知，湘西自治州教体局（以下简称我局）对 2016 年全州教育信息化建设支出进行绩效自评。我局的评价是根据财政部财政支出绩效评价管理暂行办法（财预2011285 号）、湘西州财政局关于开展 2016 年度州本级财政资金绩效自评工作的通知（州财绩20172 号）文件等相关规定进行。在评价过程中，我局对 2016 年度我局全州教育信息化建设使用情况进行了全面了解和分析，结合案卷资料、实地调查资料及调查问卷等有关资料最终形成了评价报告，现将评价情况报告如下：一、项目概况一、项目概况（一）立项概况（一）立项概况湘西自治州教育和体育局“三通两平台”建设依据是：国家教育部、财政部等九部委关于加快推进教育信息化当前几项重点工作的通知(教技201213 号)，州人民政府办公室关于加快推进教育信息化建设工作的通知(州政办函20153 号)和关于实施“四大工程”推进教育均衡发展的通知(州政办发20152 号)，州长办公会议纪要201444 号)；涉及范围：全州教育信息化；主要内容：全州教育管理公共服务平台和教育资源公共服务平台，州直学校“班班通”、多媒体录6播教室、视频监控、多媒体计算机教室及云课堂建设；主要用途是实现教育管理信息化和教师教育教学现代化。（二）执行概况（二）执行概况州本级预算安排本单位 2016 年度全州教育信息化建设专项资金391.49 万元。已收到财政拨入全州教育信息化建设专项资金 391.49 万元，款项均通过州财政集中支付核算局纳入国库集中支付管理，项目资金到位率为 100%。2016 年全州教育信息化建设专项资金使用 3,914,608.00 元，剩余292.00 元。包一（网络租赁及两平台建设项目），2016 年 10 月 28 日验收合格；包二（交互式班班通建设项目），2016 年 1 月 31 日验收合格；包三（多媒体录播教室建设项目），2016 年 1 月 31 日验收合格；包四（校园视频监控系统建设项目），2016 年 1 月 31 日验收合格；包五（多媒体计算机及云课堂教室建设项目），2016 年 1 月 31 日验收合格。二、评价依据二、评价依据1、湘西自治州教体局 2016 年度财务资料。2、湘西自治州教体局相关专项资金管理制度。3、湘西自治州教体局其他相关资料。三、评价方法及过程三、评价方法及过程根据湘西州财政局关于开展 2016 年度州本级财政资金绩效自评工作的通知（州财绩20172 号）等相关文件要求，湘西州教育和体育局制定了全州教育信息化建设支出绩效评价的工作方案、评价指标，成立了绩效评价工作领导小组、绩效评价工作组，2017 年 5 月 12 日召开了现场评价工作安排部署会，于 6 月 30 日完成自评工作。绩效评价工作主要如下：（一）核实数据。对 2016 年度全州教育信息化建设支出数据的准确性、真实性进行核实。7（二）查阅资料。查阅 2016 年度全州教育信息化建设相关文件资料和财务凭证。（三）发放调查问卷。对全州教育信息化建设支出履行职责情况的公众满意度进行调查。（四）归纳汇总。对提供的材料及自评报告，结合现场评价情况进行综合分析、归纳汇总。（五）评价组对各项评价指标进行分析讨论。（六）形成绩效评价报告。四、项目实施情况分析四、项目实施情况分析州教育和体育局“三通两平台”建设顺利完成，应用正常，有力促进我州教育管理和教育教学工作，截止 2016 年底州直学校“班班通”、多媒体录播教室、视频监控、多媒体计算机教室及云课堂建设基本完成；实现教育管理信息化和教师教育教学现代化。在社会上反响良好赢得学校、教师、家长、学生一致好评，全面实现了绩效目标。五、项目绩效情况分析五、项目绩效情况分析1、全州教育信息化建设项目未使用专户核算。湘西自治州全州教育信息化建设项目 2016 年 1 月开始实施，2016 年 12 月底结束。2、资金使用符合相关制度。该专项资金的拨付本着专款专用的原则，严格执行项目资金批准的使用计划和项目批复内容，无擅自调项，扩项、缩项，更不存在拆借、挪用、挤占和随意扣押等现象。严格专项资金初审、审核、不存在缺项和越程序办理手续。专项资金报账均附有真实、有效、合法的凭证。具体报账程序：项目施工单位到财政局办理投资评审报告填写专项资金报账审批表（施工单位签字盖章经办人签字验收方签字单位分管财务副主任审批中心主任审批），手续完备后方可报账。该项目实施过程中资金使用符合相关制度。3、通过项目实施，实现教育管理信息化和教师教育教学现代化。在社会上反响良好,赢得学校、教师、家长、学生一致好评。六、综合评价情况及评价结论六、综合评价情况及评价结论8（一）绩效评价目的全面分析和综合评价湘西州教育和体育局关于州财政拨付全州教育信息化建设资金的使用、管理情况，为以后年度财政资金的相关投入提供参考依据。（二）绩效评价过程评价小组参照财政支出绩效评价管理暂行办法（财预2011285 号）和湘西州财政局关于开展 2016 年度州本级财政资金绩效自评工作的通知（州财绩20172 号）对绩效评价框架进行了设计，围绕项目目标、决策过程、资金分配、资金到位、资金管理、组织实施、项目产出、项目效果 8 个关键评价问题，设计了 30 个评价指标，制定了湘西自治州全州教育信息化建设专项资金（州级配套资金）绩效自评体系，分别明确了证据和证据来源。在比较分析各种证据收集方法优缺点的基础上，评价小组设计了案卷研究、问卷调查、座谈会以及实地调研等方式对证据进行收集和核实。在问卷调查这个环节中，评价小组为直观的反映州湘西州教育和体育局的全州教育信息化建设使用情况及社会经济效益，科学制定了湘西自治州全州教育信息化建设（州级配套资金）绩效自评调查问卷，共发放调查问卷 10 份（收回问卷 10 份），调查对象为社会群众。问卷采取定向发放的方式，有效确认调查问卷反映的真实性，确保绩效评价的客观、公正、有效。评价小组对回收的调查问卷进行分类整理、统计评分，认真归纳意见及建议，作为绩效评价的重要依据。最后评价小组对收集到的各项证据资料进行了认真的整理和分析，谨慎地对该项目进行评级，形成了评价结论。（三）评价结论本项目旨在最大限度地发挥财政资金对全州教育信息化建设的作用。根据全州教育信息化建设专项资金（州级配套资金）绩效自评体系的评分，该项目得分为 95 分（见附件：全州教育信息化建设专项资金（州级配套资金）绩效自评体系）,评价结果为“优”。七、存在的问题七、存在的问题9湘西自治州教体局在全州教育信息化建设项目方面得到显著成绩，但同时也存在一些不可忽视的问题，重点主要表现在：（1）全州教育信息化建设项目资金与部门整体统一进行财务核算，未做到“一个专项一个专账核算”，不利于反映和考核项目实施单位对资金使用情况。（2）基础硬件设施投入不足网络带宽不够。“三通两平台”的建设是一个系统工程，包含从硬件建设到软件平台应用的一系列过程，“三通”的建设离不开网络，网络带宽的保障才是建立“三通”的基础，目前虽然已实现了“班班通”的基本网络互联，但对于某些学校班级数较多，目前的带宽在实现真正意义上的“班班通”还略显不足。（3）学校技术支撑能力不够专职电教人员缺乏。多数学校没有专职电教人员，基本由学校信息教师兼职，这些教师多为后期自学，只懂简单的基础知识和基础应用。虽然勉强能维持信息技术课的教学工作，但在硬件设备的维护、管理及软件的应用方面技能不足。（4 4）教师应用能力水平不到位对于学校来说，主要任务就是教师与学生的教学过程，三通两平台配备的宽带网络及班班通硬件设备是促进教育均衡发展的基础，更重要的是需要教师能利用好优质资源为高效课堂服务。八、有关建议八、有关建议对于以上问题，有如下建议：1、该项目资金进行独立财务核算，利于反映和考核项目实施单位对资金的使用情况。2、信息化设备的维护也同样重要，建议在项目完成后，制定相应的管理机制。其次，让每一位教师真正参与到运用和爱护现代信息教育技术新方法中来。第三，实行信息化设备班级挂钩制度，以班级为单位，班主任为第一责任人，全班共同管理班级设备，实行“谁损坏谁负责”的管理制度，并把设备的爱护与管理纳入班主任考核及班级量化考核中来。第四，每月派专人进行维修，以保障设备得到及时的修理和维护10附件：1、全州教育信息化建设（州级配套资金）绩效自评体系。湘西自治州教体局2017 年 6 月 30 日- 11 -附件1：全州教育信息化建设（州级配套资金）全州教育信息化建设（州级配套资金） 绩效自评体系绩效自评体系一级二级指标指标三级指标具体指标指标解释评价标准得分项目绩效目标设立（1 分）设立年度工作目标设立预期目标及年度实施计划得 1 分，否则 0 分1项目目标明确（1 分）进一步强化管理，争取项目如期进行目标明确得 1 分，否则 0 分11、项目包含目标计划（2 分） 项目目标细化（3 分） 2、监督检查（1 分）目标细化得 3 分，否则酌情扣分3项目目标（6 分）目标内容（6 分）项目目标量化（1 分）年度工作计划（或申请）有明确的内容要求和完成数量要求目标量化得 1 分，否则 0 分1项目合规性（2 分）反映各项资金投入的结构是否合理，是否制定明确的实施方案，是否进行科学论证（1 分）项目申报按照申报指南等规定的要求得 2 分，未提供资料 0 分。2决策依据（3 分）项目计划性（1 分）项目经费是否拟定全年计划任务；符合年度实施计划（或按实际情况调整）的 1 分，否则 0 分1项目申报（1 分）项目申报切实需要、理由充分得 1 分，否则 0 分1决策过程（6 分）决策程序（3 分）项目批复（2 分）项目经费是否拟定全年目标计划，申报是否合规。批复程序符合相关管理办法的得 2 分，否则 0 分2项目资金管理（2 分）是否制定相关资金管理办法制定相应的资金管理办法得 2 分，否则 0 分2分配方法（4 分）项目资金分配合规（2 分）是否制定符合实际的资金分配方案资金分配符合相关资金管理办法得 2 分，否则酌情扣分2项目决策（17 分）资金分配（5 分） 资金配套（1 分）项目资金配套资金（1 分）配套的资金是否达到州级标准州级配套资金达到标准得 1 分，配套未达到标准的酌情扣分1- 12 -资金到位率（3 分）项目资金到位率（3 分）州财政建设资金到位率 100%（3 分）、80%（含）至 100%（2 分）、60%（含）至80%（1 分）、60%以下（0 分）。根据项目实际到位资金占计划的比重计算得分（3分*项目资金到位率）3资金到位（6 分）到位时效（3 分）项目资金到位情况（3 分） 资金是否及时到位；若未及时到位，是否影工程进度资金到位后，及时用于项目（3 分），影响项目进度扣 2 分。3资金使用（8 分）项目资金使用合规（8 分）支出依据合规，无虚列项目支出情况；无截留挤占挪用情况；无超标准开支情况；资金是否按申报条件及时使用虚列（套取）扣 2 分，支出依据不合规扣 2 分，截留、挤占、挪用扣 2 分，超标准开支扣 2 分，资金未按申报条件及时使用到项目，扣 2 分。8项目财务管理制度健全（2 分）资金管理、费用支出等制度是否建立、健全财务管理制度健全得 2 分，基本健全得 1 分，无财务管理制度 0 分。2财务制度严格执行（2 分）项目专项资金是按照拨付管理办法进行操作按规定实行专帐管理得 2 分，否则 0 分。0资金管理（14 分）财务管理（6 分）会计核算规范（2 分）会计核算符合相关制度规定会计核算规范得 2 分，不规范酌情扣分。2组织机构（2 分）组织机构设置（2 分）负责专项工作经费的组织机构是否健全，分工是否明确机构健全、分工明确得 2 分；否则酌情扣分。2项目实施计划性（2 分）项目是否按年度计划和要求进行按年度计划和要求进行得 2 分，未完全达到计划和要求酌情扣分。2 项目实施（3 分）项目具体实施是否合规（1 分）项目具体实施是否符合相关文件规定程序和要求符合相关文件规定程序和要求 1 分，未完全符合酌情扣分。1管理制度健全（2 分）是否建立健全相关管理制度（办法）建立健全专项资金管理制度或办法得 2 分，否则 0分。2管理制度落实（2 分）是否严格按管理制度落实到位，制度执行有效性和项目质量可控性如何严格按专项资金管理制度落实到位得 2 分，否则酌情扣分。1项目管理（31 分）组织实施（11 分）管理制度（6 分）项目实施监控管理（2 分）是否通过多形式开展项目监督工作对经费使用情况进行监督检查 2 分，否则 0 分。2- 13 -项目投资是否达到预期金额（3 分）达到或超过得满分，每降低 5%得扣 1 分。3 产出数量（6 分）绩效产出数量（计划）达到绩效目标（6 分） 项目完成数是否达到预期数（3 分）达到或超过得满分，每降低 5%得扣 1 分。3产出质量（10 分）绩效产出质量（计划）达到绩效目标（10 分）信息化建设工程项目验收合格（10 分）验收合格。10项目产出（26 分）产出时效（10 分）绩效产出时效（计划）达到绩效目标（10 分）各项目标是否按时完成（10 分）项目验收按时完成，款项支付按时完成。10社会效益（8 分）服务对象及社会群众（8分）项目实施是否在社会上反响良好赢得学校、教师、家长、学生一致好评（8 分）8经济效益（4 分）项目实施产生的直接或间接经济效益（4 分）是否促进全州教育信息化和均衡发展，促进教育教学质量提升，间接促进州域经济的平稳均衡发展。（4 分）3可持续影响（6 分）项目实施产生的可持续影响（6 分）项目实施，是否能持续推动我州教育事业的发展（6 分）6项目绩效（52 分）项目效果（26 分）社会公众或服务对象满意度（8）社会公众或服务对象对项目实施效策的满意程度调查公众对项目建设的满意度。（问卷调查）满意 5 分，一般 2 分，不满意 0 分，仅对绩效项打分，满分 50 分，40-50 分内，本项得 10 分；30-40 分内，本项得 5 分；30 分以下不得分。8合计96