北京市工业发展资金项目绩效考评实施细则.doc

北京市工业发展资金项目过程监督管理及 绩效考评办法实施细则（试 行）第一章 总则第一条 为贯彻执行北京市工业发展资金项目过程监督管理及绩效考评办法（简称办法），特制定本实施细则。第二条 工业发展资金项目过程监督管理及绩效考评，是指运用科学、规范、统一的考核方法，对已经给予工业发展资金支持项目的阶段性执行情况进行跟踪监管和综合性考核与评价。第三条 北京市工业发展资金项目监督与验收管理办公室按照“客观、公正、科学、规范”原则，负责工业发展资金项目的监督管理工作。项目上级主管部门负责项目的阶段性跟踪工作，督促企业按时提交有关材料，发现问题及时上报。具体考评工作委托北京工业发展投资管理有限公司进行。第四条 工业发展资金项目过程监督管理及考评的主要依据：（一）国家及北京市产业政策、法律法规；（二）北京市工业发展规划及北京市工业投资导向意见；（三）可行性研究报告、项目建设调整报告及相关的备案、核准和批复文件；（四）北京市工业发展资金拨款项目合同书、北京市工业发展资金贴息项目承诺书；（五）市财政局、市工业促进局下达的资金预算计划文件。第二章 监督考评内容第五条 工业发展资金项目过程监督管理及绩效考评内容主要包括四个方面：（一）建设进度：主要考核项目建筑工程、设备购置、研发试验等建设内容的进度；（二）投资进度：主要考核项目资金到位情况和投资完成情况；（三）项目管理：主要考核项目组织落实、管理制度、财务核算、投资调整情况及按规定向有关部门报送统计情况；（四）资金使用：主要考核拨款和贴息资金账务处理及资金使用情况，银行贷款的使用情况。 第三章 监督管理和考评程序和方法第六条 所有工业发展资金项目皆需接受过程监督管理和绩效考评，每年考评一次。考评项目分为一般考评项目和重点考评项目，重点考评项目由市工业促进局每年确定，要求不少于20个项目。第七条 一般考评项目所需材料要求企业通过网络进行申报，重点考评项目首先经过网络申报，确认后需报送书面材料以及考评需要的其他材料。第八条 实行半年进度跟踪调查制度、年度效益跟踪调查制度和年度绩效考评制度。半年进度跟踪调查制度的程序和方法是：自资金计划下达之日起到项目竣工止，项目承担单位于每年1月10日和7月10日前在“北京工业发展资金项目管理系统”网上填报项目进度跟踪表。年度效益跟踪调查制度的程序和方法是：自资金计划下达之日起到项目竣工后第三年止，项目承担单位于每年2月10日前在“北京工业发展资金项目管理系统”网上填报项目效益跟踪表。年度绩效考评制度的程序和方法是：自资金计划下达之日起到项目竣工后第一年止，项目承担单位于每年2月10日前在“北京工业发展资金项目管理系统”提交北京市工业发展资金项目绩效考核自评报告。项目监督与验收管理办公室委托北京工业发展投资管理有限公司负责考评工作，按照考评指标体系进行评价打分，绩效考评结果汇总后报市工业促进局和市财政局。对重点考评项目需进行现场调研，结合考评指标体系做出评价考核报告，结果报市工业促进局和市财政局。第四章 年度考评需提交的资料及内容 第九条 年度考评时项目承担单位需提交以下资料：（一）北京市工业发展资金项目绩效考核自评报告，该报告应将项目现状与北京市工业发展资金拨款项目合同书或北京市工业发展资金贴息项目承诺书进行对比，做出自我评价。主要内容如下：1、项目基本概况；2、建设进度，主要包括建筑工程、设备购置、研发试验及其它建设内容的具体进度；3、投资进度，主要包括企业自筹资金、银行贷款及其它资金来源的到位情况，总投资的完成进度和调整情况；4、项目管理，主要包括项目组织管理的落实情况，是否成立项目组，项目负责人，组内成员的分工和职责；项目进度、质量、费用（投资）等方面的计划和管理制度的建立情况；项目是否建立了完整独立的财务核算体系；向统计部门报送项目统计资料的情况； 5、资金使用，主要包括建设单位收到财政支持资金后的账务处理，资金使用明细；贴息项目还包括银行借款还本付息情况及借款使用明细；6、项目生产能力、达产率、新增收入、利润、税收及实现的社会效益。7、项目存在的问题及改进措施。（二）上年度企业财务报表；（三）贴息项目需提供银行借款合同、当期还本付息凭证及银行审查意见。第十条 以上材料一般考评项目可通过网络提交；重点考评项目网上提交后需报送加盖企业公章的书面材料，并按照考评负责部门要求报送其他补充材料。第五章 项目考核结果第十一条 项目考评总分在90分以上（含）为优秀，9080分（含）为良好，8060分（含）为合格，60分以下为不合格。考评结果将直接对项目承担单位以后年度申请项目的扶持产生影响。第六章 项目监督考核行为规范第十二条 参与项目考核的工作人员对项目单位提供的材料有保密的义务。第十三条 过程监督管理及绩效考核按有关规定和程序进行，不得干预和影响项目建设单位的正常生产经营，不得谋取不正当利益。项目建设单位应按要求及时填报和提供考核相关资料，对所提供资料的准确性和真实性负责。项目建设单位不得干涉或影响考评工作。第七章 附则第十四条 本细则自发布之日起施行。第十五条 本细则由市工业促进局、市财政局负责解释。 5