单一法人客户基本信息统计表填报说明.doc

精品文档 仅供参考 学习与交流单一法人客户基本信息统计表填报说明【精品文档】第 11 页单一法人客户基本信息统计表填报说明第一部分：引言本表依据中华人民共和国银行业监督管理法、中华人民共和国商业银行法、商业银行集团客户授信业务风险管理指引、企业会计制度及其他法律法规要求制定，旨在收集填报机构单一法人客户的基本信息。第二部分：一般说明 1报表名称：单一法人客户基本信息统计表。 2报表编码：银监统临201210号。 3填报机构：国家开发银行及政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、中国邮政储蓄银行。4报送频度：月报。5报送时间：月后9个工作日内。 6报送方式：以电子报表形式报送银监会。 7数据单位：万元，四舍五入保留两位小数。8填报币种：以本外币合计人民币填报，外币按期末市场汇率折算为人民币。银行业金融机构将外币折算为人民币时，应按照报告期末最后一个交易日国家外汇管理局公布的人民币兑美元、欧元、日元和港币的基准汇价进行折算。美元、欧元、日元和港币等四种主要货币以外的其他货币对人民币的折算汇率，以报告期末最后一个交易日美元兑人民币的基准汇率与同一天上午9时国际外汇市场其他货币兑美元汇率套算确定。9填报业务范围：表1、对公及同业客户授信和表内外业务统计表中填报的单一法人客户、集团客户授信中有表内外业务余额或授信额度的成员客户信息。同业客户不填报本报表。第三部分：指标解释PART I：单一法人基本情况1客户名称、客户代码：填报银行对该客户授信采用的客户名称和代码，与表1、对公及同业客户授信和表内外业务统计表PART I中该客户的“客户名称”、“客户代码”一致，或与PART II中该客户的“成员单位的客户名称”、“成员单位的客户代码”一致。2组织机构代码：指全国组织机构代码管理机构为该客户颁发的组织机构代码证的号码。3组织机构登记/年检/更新日期：填报该客户组织机构代码证的颁发日期、年检日期、最近一次变更登记信息日期中的最新日期。4注册信息（1）登记注册代码：指该客户经相关法定登记注册管理机构批准成立，并登记注册所赋予的号码，包括工商注册号码、事业单位法人证书号码、社会团体法人登记证书号码等。机关类型的客户不填报。境外企业填报其在本国相关法定登记注册管理机构的登记注册号码。（2）登记注册/年检/更新日期：填报该客户在境内或境外登记注册管理机构的注册日期、年检日期、最近一次变更登记信息日期中的最新日期。（3）注册国家或地区、国别代码：按照世界各国和地区代码表（GB/T 2659）填报。（4）注册地址：客户为境内企业的，按照企业法人营业执照中的注册地填报，要写明省（区、市）、地（区、市、州、盟）、县（区、市、旗）。客户为境外企业的，填报银行掌握的该客户在境外的注册地址。（5）行政区划代码：客户为境内企业的，填报与“注册地址”对应的行政区划代码，按照国标GB/T2260的6位编码填报。客户为境外企业的，统一填报为“999999”。5上市情况：填报格式为上市公司标志-国别代码-上市公司代码。在多个市场同时上市的，应将多个上市公司标志一并填报。（1）上市公司标志：A-A股市场上市；B-B股市场上市； C-H股香港上市；D-F股海外上市。（2）国别代码：指企业上市的国家或地区代码。（3）上市公司代码：填报上市公司代码。6预警/评级/违约概率：填报银行机构对单一法人客户风险作出或掌握的风险预警信号、关注事件及信用评级结果。（1）风险预警信号：银行机构对单一法人客户的风险状况作出独立的职业判断，并填报风险类别代码。同一客户涉及多项预警的，应将多个代码一并填报。单一法人客户风险预警代码、信号及预警事项见单一法人风险预警代码及预警信号对照表。（2）关注事件：填报银行机构掌握的该单一法人客户重大关注事件。同一客户涉及多个关注事件的，应将多个代码一并填报。单一法人客户关注事件见单一法人关注事件及代码对照表。（3）违约概率：填报银行测算的该客户的违约概率。违约概率大于等于0，且小于等于1，保留到小数点后第四位。例如，0.9000。（4）信用评级结果：填报银行对该客户的信用评级结果。7财务指标：填报银行掌握的该客户最新的财务指标。机关、事业单位类型的客户不填报。（1）资产总额：填报客户期末资产负债表中的资产总计。（2）负债总额：填报客户期末资产负债表中的负债总计。（3）税前利润：填报企业客户当年取得的税前利润总额。（4）主营业务收入：填报企业客户当年主营业务收入金额。（5）存货：填报企业客户期末存货金额。（6）应收账款：填报企业客户期末应收账款金额。（7）其他应收款：填报企业客户期末其他应收款金额。（8）流动资产合计：填报企业客户期末流动资产合计金额。（9）流动负债合计：填报企业客户期末流动负债合计金额。（10）财务报表类型：1-年报，2-半年报，3-季报，4-月报。（11）财务报表日期：填报上述财务报表指标对应的报表日期。填报格式为年月日。8客户类型：A1-大型企业，A2-中型企业，A3-小型企业，A4-微型企业，B-机关，C-事业单位，D-社会团体，E-其他组织机构，F-境外机构。其中，机关、事业单位、社会团体、企业、其他组织机构的分类标准按照组织机构类型（GB/T 20091-2006）执行；大中小微企业按照工业和信息化部、国家统计局、发展改革委、财政部联合印发的关于印发中小企业划型标准规定的通知（工信部联企业2011300号）执行。9客户所属行业代码：填报该客户所属行业的小类代码。行业分类按国民经济行业分类（GB/T 4754）执行。境外机构按“99999”填报。10贷款卡号：填报该客户的贷款卡号码。11环境和社会风险分类：按照银监会相关规定，填报该客户的环境和社会风险分类结果。该指标暂不填报。PART II：法定代表人、高管及重要关联人信息12关系人类型：1-法定代表人、2-董事长，3-监事长，4-总经理，5-财务主管，6-个人股东、7-其他。同一个人兼任或具有多重关联关系的，分别填报。13姓名：填报客户法定代表人、高管或重要关联人的姓名全称。14国别代码、身份证号码、护照、其他证件、更新信息日期：填报该客户法定代表人、高管或重要关联人的相关信息。填报要求同表2、集团客户、供应链融资基本信息统计表PART II“高管及重要关联人信息”的相关指标。15实际控制人标识：1-是，2-否。PART III：重要股东及主要关联企业本部分填报持股5%以上及银行认为重要的股东及关联企业信息。重要的股东是指银行认为的，对企业决策有重大影响的股东。如果第一大股东持股不足5%的，至少填报第一大股东。分公司客户仅填报其上级公司为第一大股东。16关联类型：1-持股5%以上及银行认为重要的股东。2-除本企业的股东外，直接或间接控制本企业的关联企业。3-本企业直接或间接控制的关联企业。4-直接或间接被同一控制方控制的关联企业。5-符合企业会计制度第147条规定的其他关联企业。17股东/关联企业名称：个人股东为股东姓名，法人股东/关联企业为股东/关联企业经有关部门批准正式使用的全称，与公章所使用的名称完全一致。股东/关联企业为境外机构非授信客户的，填报其在本国使用的名称全称或标准中文名称。18股东/关联企业类型：1-企业，2-机关，3-事业单位，4-社会团体，5-其他组织机构，6-自然人。19股东/关联企业证件类型：1-组织机构代码，2-居民身份证，3-军官证，4-文职干部证，5-警官证，6-士兵证，7-户口本，8-临时身份证，9-其他有效通行旅行证件，10-护照，11-学生证，12-无证件。20股东/关联企业证件代码：对个人股东，填报股东证件的相应代码；对法人股东/关联企业，填报组织机构代码。21登记注册代码：指该股东/关联企业经相关法定登记注册管理机构批准成立，并登记注册所赋予的号码，包括工商注册号码、事业单位法人证书号码、社会团体法人登记证书号码等。机关类型的客户不填报。境外企业填报其在本国相关法定登记注册管理机构的登记注册号码。个人股东不填报。22股东/关联企业客户代码：法人股东/关联企业同时作为填报银行授信客户的，填报该股东/关联企业的客户代码。23国别代码：对个人股东，填报该股东国籍对应的国别代码；对法人股东/关联企业，填报该股东/关联企业注册所在国家或地区的代码。24持股比例：填报股东持有该客户股份的百分率，保留两位小数。例如：持股百分之五点三六二，填报格式为5.36。25股东结构对应日期：对于股东，填报该客户股权结构对应的时间。除股东外的不填报该项。同一客户各股东该指标对应的时间相同。26更新信息日期：填报该关联方成为本客户关联企业的日期，股东/关联企业重要登记注册信息发生变更的，填报信息变更日期。其中重要登记注册信息是指本表填报的该股东/关联企业的名称、股东/关联企业类型、证件类型、证件代码、登记注册代码、国别代码六项指标。27实际控制人标识：1-是，2-否。