项目监理机构文件资料过程管理作业指导书.doc

项目监理机构文件资料过程管理作业指导书基本说明：1. 项目监理机构现场资料分“大类”、“分类”、“小类”三级目录，其中“大类”要求建立专门档案盒并做好标识（详参考大类号标签）；2. 各“大类”、“分类”需做好文件目录；“小类”可根据实际情况考虑是否编制小类文件目录（参考“工作要求”）；目录按项目监理机构 文件目录表式；3. “小类”的文件编号应按自然数由小到大排列，并保留3位（如001、002）；4. 文件复印件应具备复印件的三要素：红章、原件存放处、复印人及复印时间；5. 项目监理机构文件需统一使用江苏省建设工程施工阶段监理现场用表（第四版）；资料归档需符合公司工程监理档案资料管理办法的规定。大类号大类名称分类号分类名称小类号小类名称收集资料内容（参考）工作要求检查内容责任人配合人A项目监理机构前期筹备工作1项目监理机构应备文件1中标通知书中标通知书（复印件）。1.收集中标通知书复印件（招标项目）。1.检查复印件的齐全性、完整性；2.检查合同文本形式、合同内容的符合性；3.检查资质文件的时效性、完整性。4.非项目监理机构原因造成的不符合项检查时应予以说明（下同）。总监资料员2委托监理合同监理合同、合作监理合同、补充协议、监理合同备案书（复印件）。1.收集监理合同、合作监理合同、补充协议、监理合同备案书复印件；2.监理合同需采用建设工程委托监理合同示范文本（外资项目可除外）；3.监理合同中服务内容及工程范围要明确，无背离招标文件实质性内容的合同条款或其他协议；4.监理合同取费符合国家收费标准。3企业资质监理单位营业执照、资质证书（复印件）。1.收集监理单位资质证书、营业执照复印件。2组织机构1项目监理机构组织形式监理机构组织机构图。1.编制项目监理机构组织机构图（职位、人员明确），要求项目机构形式和职责分工明确，符合监理规划的规定。1.检查项目监理机构组织机构图的完整性、符合性；2.检查职责分工的合理性、完整性。总监资料员2人员名单项目监理机构人员名单；项目人员变更手续。1.填写项目监理机构人员名单表格，成员有增加、变动的要及时更新；2.项目人员变更要及时与建设方沟通好，并做好书面变更手续；3.人员数量配置需符合投标文件及监理规划；4.人员专业配套、持证上岗。1.检查项目监理机构人员名单填写的及时性、完整性；2.检查项目变更人员手续；3.检查人员配置的合理性、数量、持证上岗及专业对口情况；4.检查总监任命书、总代授权书；5.检查总监到位率、工作认知；6.检查总代有无超越职责范围行使职权。3人员证书总监任命书、总代授权书、证书复印件。1.按项目监理机构人员名单顺序收集证书复印件；2.收集总监任命书、总代授权书；3.收集监理人员的证书复印件（包括见证员）。4考勤表项目监理机构考勤表。1.填写项目监理机构考勤表，考勤表格式按公司标准。1.检查项目监理机构考勤表的及时性、真实性和完整性；2.抽查旁站工序、节假日人员在岗情况。3监理设施与设备1技术文件及使用台账项目监理机构技术文件目录；项目监理机构技术文件使用台账。1.填写项目监理机构技术文件目录，并根据目录配备相应的图集、标准、规范及相关法律法规；2.填写项目监理机构技术文件使用台账1.检查标准规范配备的合理性、真实性、有效性；2.抽查标准规范的使用情况。总监专监资料员2检测设备及使用台账项目监理机构检测设备台账；计量检定证书（复印件）；项目监理机构检测设备使用台账。1.填写项目监理机构检测设备台账；2.收集检测设备和仪器的计量检定证书复印件；3.填写项目监理机构检测设备使用台账。1.检查检测设备和工具配备的合理性；计量检定证书的齐全性、有效性；2.抽查检测设备和工具使用情况。3办公设施项目监理机构办公设施台帐；现场办公室布置影像资料。1.填写项目监理机构办公设施台帐；2.现场统一使用江苏监理标识或悬挂监理工作图表、制度等（上墙资料主要包括：公司营业执照、资质证书、质量目标及方针、项目组织机构图、人员岗位职责、监理主要工作程序、晴雨表、廉政建设协议书、考勤表、总平面图、施工形象进度图等）；申报“省示范监理项目”的，需在施工现场醒目位置悬挂“创建江苏省示范监理项目工地”标牌，在施工现场办公室张贴创建考核标准，接受社会监督；3.现场办公室布置需留有影像资料。1.检查项目监理机构办公设施台帐的完整性、及时性、真实性；2.检查办公室布置的合理性、整洁美观性；3.廉政建设协议书需包含所有项目人员签字，后入项目人员需及时补充签字。4.检查办公室布置的影像资料。4监理规划与实施细则1监理规划监理规划；监理规划审批表；监理规划修改审批表。（监理规划封底空白处注明内部学习、对施工单位交底的会议纪要编号、发文登记编号）1.采用B12表式，在监理合同签订，收到设计文件后编制；2.规划需有针对性、可操作性，并注意时效性；申报省示范项目的项目，应将创建“省示范监理项目”的目标写入规划，并在规划中提出创建方案和具体的创建措施；3.规划应包含各阶段人员到岗计划（或人员进退场计划）及职责分工；包含安全生产监理责任、节能内容等内容；4.规划需填写监理规划审批表，报公司技术负责人审批通过后执行；实际情况或条件发生重大变化时，规划应及时调整修改，并填写监理规划修改审批表，报公司技术负责人审核批准；5.规划应在开第一次工地会议前报建设单位；6.规划需组织监理内部人员学习（可采用B63内部会议纪要格式），并向施工单位交底（可采用B62专题会议纪要表式，其中接受交底人员必须包括项目经理、项目技术负责人、安全员）。1.检查规划的时效性、审批及修订程序；2.检查规划的针对性、可操作性、完整性；3.检查发文登记表的建设单位签收规划记录；4.检查规划的内部学习记录；5.检查向施工单位的交底记录，并检查会议纪要的发文登记表。总监专监资料员2监理实施细则A.4.2文件目录；监理实施细则。（目录备注栏注明内部学习、对施工单位交底的会议纪要编号、发文登记编号）1.采用B13表式，对中型及以上或专业性较强、或有一定难度的复杂工序、危险性较大的分部分项工程应在实施前编制监理实施细则；2.细则内容需全面，具有针对性、可操作性，由专监编制、总监审核批准后执行；当实际情况或条件变化时应及时补充完善；3.细则应组织相关内部人员学习（可采用B63内部会议纪要格式），并向施工单位交底（可采用B62专题会议纪要表式）；4.建立小类文件目录。1.检查细则的时效性、审批及修订程序；2.检查细则的全面性、完整性、针对性、可操作性；3. 检查规划的内部学习记录；4. 检查向施工单位的交底记录，并检查会议纪要的发文登记表。总监专监资料员B施工准备阶段监理工作1建设文件收集与图纸会审、设计交底1工程勘测资料、施工图纸及设计变更审图意见书、审图意见回复、审图合格证等；设计施工图纸目录；工程勘测报告；施工图纸；设计变更。1.收集工程勘测资料；2.收集全套施工图纸及设计变更，并填写设计施工图纸目录（勘测文件、设计施工图纸、设计变更通知统一登记在设计施工图纸目录中），监理用图加盖项目机构章（用以区别其他单位用图）；3.工程勘测资料、设计施工图、重大设计变更需经相关部门审核，需收集相关审核证明资料，包括出图章、图审章、审图意见书、审图意见回复、审图合格证等；4.设计变更要及时登记反映在图纸上。1.工程勘测文件、设计施工图纸及设计变更应签章完整、保存完好无缺漏；2.检查勘测、图纸及设计变更收文登记的及时性；3.检查相关部门审核情况；4.检查设计变更在图纸上的反映情况。总监资料员2建设文件施工许可证等相关建设工程批准文件的复印件。（施工许可证必须收集）1.收集施工许可证等相关建设工程批准文件的复印件（基地道路红线图、用地许可证、规划许可证、施工许可证等）。1.核对建设工程批准文件，无施工许可证的需识别并书面提醒业主。3图纸会审与设计交底图纸会审前熟悉图纸内部纪要的复印件；设计交底（图纸会审）的会议纪要复印件。（原件收集在C.4.8、C.4.9中）1.图纸会审前，总监应组织监理人员熟悉设计文件，并对图纸中存在问题提出书面意见（可采用B63内部会议纪要格式）；2.做好设计交底（图纸会审）的会议纪要（可采用B62专题会议纪要格式），注意参建单位有效签认手续要齐全；3.会审意见、纪要中遗留问题后续处理要及时封闭；4.图纸会审要及时登记反映在图纸上。1.检查图纸会审前监理机构内部熟悉图纸情况；2.检查设计交底（图纸会审）会议纪要及其问题封闭情况、签章完整情况；3.检查图纸会审在图纸上的反映情况。4业主来文B.1.4文件目录；建设单位工程通知单、联系单、会议纪要、设计单位来文等。1.包括建设单位工程通知单、联系单、会议纪要、设计单位来文等（建议业主来文使用C1、C2表式）；2.业主来文按收文时间顺序存放，对来文要及时做好收文登记，并正确及时处理；3.建立小类文件目录。1.检查业主来文的收文登记；2.检查来文问题处理封闭情况。5监测及试验文件B.1.5文件目录；施工监测记录资料；桩基荷载试验资料；沉降观测资料等。（目录备注栏注明监理应对措施记录的文件编号）1.收集施工监测记录资料、桩基荷载试验资料、沉降观测资料等；2.监测数据超过规定值时，要按有关规定、程序和要求采取相应的措施；按设计及规范要求核对桩基检测数量、检测结果和结论，不符合的要及时采取相应措施；3.建立小类文件目录。1.检查收文登记；2.检查监理应对审查情况。6其他文件B.1.6文件目录；招标文件（施工方、监理方等）；投标文件（施工方、监理方等）；白蚁防治合同；检测合同等。（若有，则收集）1.收集以上未包含的其他文件，如招投标文件、白蚁防治合同、检测合同等；2. 建立小类文件目录。1.检查收文登记等。2施工组织设计与专项施工方案审核1施工组织设计（方案）报审表B.2.1文件目录；施工组织设计；施工方案。1.施组（方案）采用A3.1表式报审（安全专项方案采用A3.9表式报验），工程开工前（专项方案在专项工程施工前）报审，总监组织专监审查并提出建议，总监最后审核批准；对提出修改意见的，经总监批准退回施工单位修改完善后重新报审，直至监理审查符合要求后由总监审核批准实施；2.施工组织设计（方案）由施工企业质量、安全部门及公司技术负责人审批后，由总监批准实施；3.当条件发生变化、原施组（方案）不能指导施工时，需及时要求施工单位对施组（方案）进行调整、补充，并组织重新报审，经专监审查、总监审查批准后实施；4.采用“四新”时要求施工单位编制工艺措施，经政府有关部门论证后，由总监审查批准实施；5.危险性较大的分部分项工程应当在施工前单独编制安全专项施工方案；超过一定规模的危险性较大的分部分项工程应由施工单位组织召开专家论证会；6. 建立小类文件目录。1.审查批准程序、时效性、审核时限；2.检查内容的完整性、齐全性、针对性；审查有无违反强制性条文的内容；审查施组（方案）中的安全技术措施；审核意见的封闭情况；3.检查施工单位对施组（方案）修订、补充后的审查批准情况；4.检查建设部危险性较大的分部分项工程安全管理办法执行情况。总监、专监资料员3施工单位质量、安全保证体系审核1质量保证体系报审表B.3.1文件目录；质保体系报审表及其附件；施工管理人员审查记录。（目录有无根据实际情况；附件包括项目部各项质量管理制度、质量管理人员一览表和人员资格证书复印件等）1.采用A8表式，总包单位报审，项目组织机构、人员配置需符合有关标准规定及投标文件、施组承诺（收集质量管理人员一览表，监理填写施工管理人员审查记录）；2.项目经理需按规定到位；3.项目经理部需建立健全；4.收集质量管理人员资格证书复印件（项目经理、技术负责人、质检员、施工员）；5.项目有多家总包单位的需建立小类文件目录。1.检查项目部质量管理人员一览表和人员资格证书复印件；2.检查质量管理制度的完整性、针对性；3.检查监理审核记录；4.检查工地例会、各类报表项目经理签字手续；项目经理不到位的监理机构需识别并采取相应措施作为。总监、专监资料员2安全保证体系报审表B.3.2文件目录；安保体系报审表及其附件；施工管理人员审查记录；特种作业人员审查记录。（目录有无根据实际情况；附件包括项目部各项安全管理制度、安全生产许可证复印件、安全管理人员及特种作业人员一览表和人员资格证书复印件等）1.总包单位报审，项目安全管理体系需符合有关标准规定（收集项目经理部安全管理人员一览表，监理填写施工管理人员审查记录）；2项目部需建立健全各项安全管理制度（含应急预案）；3.收集安全生产许可证复印件；4.核查专职安全员数量配备情况，收集安全管理人员资格证书复印件（项目经理、专职安全员有B、C类考核合格证），必要时核对原件；5.对特种作业人员的操作资格进行审核、备案，过程中需采取动态管理（定期、不定期检查核对人员、证件的符合性，表格按特种作业人员审查记录）；6.安保体系报审采用A3.2表式；7.项目有多家总包单位的需建立小类文件目录。1.检查项目经理部安全管理人员一览表和安全管理人员数量及资格证书复印件；2.检查安全管理制度的完整性、针对性；3.检查监理审核记录；4.检查安全生产许可证的时效性；5.检查特种作业人员资格及监理动态管理情况。4分包单位资质审核1分包单位资质报审表B.4.1文件目录；分包单位资质报审表及其附件；施工管理人员审查记录；特种作业人员审查记录。（附件包括分包单位的营业执照、资质证书、安全生产许可证复印件、管理人员和特种作业人员资格证书复印件等）1. 采用A3.6表式报审；2.工程分包需符合建设工程质量管理条例规定，专业分包单位要与施工合同中载明的分包单位一致或经建设单位同意的分包单位一致；3.专业分包、劳务分包工程开始前审查批准；重要原材料（商品砼等）、构配件（预制砼构件）供货前审查批准；4.收集分包单位的营业执照、资质证书、安全生产许可证复印件；5.收集现场管理人员和特种作业人员资格证书复印件，监理填写施工管理人员审查记录、特种作业人员审查记录；6.建立小类文件目录。1.检查工程分包的合法性；2.检查分包单位选择的符合性；3.检查分包单位资质等级、安全生产许可证是否符合规定；4.检查分包单位现场管理人员和特种作业人员持证上岗情况；5.检查监理审核的时效性。总监、专监资料员5测量放线控制成果检查1测量人员及设备审核记录B.5.1文件目录；测量人员及设备报审表及附件；施工单位计量器具审查记录。（目录有无根据实际情况；附件包括测量人员名单、检测设备清单及检定证书复印件等）1.要求施工单位报审测量人员及设备（附检测设备清单及检定证书复印件），报审表可采用A8格式；2.根据施组或方案：审核施工单位是否配备相对固定并满足使用数量的测量人员；审核施工单位是否配备满足施工要求的、经检定有效的测量设备，填写施工单位计量器具审查记录；3.多家施工单位报审的需建立小类文件目录。1.检查测量人员证书、签字情况；2.检查测量设备清单、检定证书的时效。总监、专监资料员2控制点复核资料B.5.2文件目录；规划放线成果资料及其交接记录；控制桩测量放线成果记录；项目监理机构控制桩复核记录；控制桩保护的书面及照片资料。1.会同建设方、施工方做好规划部门放线的接收工作，收集规划放线成果资料，做好与施工单位的交接记录；2.对照施组或测量施工方案审查平面控制网、高程控制网设置的合理性与可行性，审查意见需明确；3.审查施工单位报送的控制桩测量放线成果记录（按A3.7表式报验），组织监理人员复核控制桩，做好独立的监理复测资料（填写项目监理机构控制桩复核记录）；4.督促落实对控制桩的保护措施，留存控制桩保护的书面及照片资料；5.多次控制桩定位放线的项目需建立小类文件目录。1.检查规划放线成果（复印件）及其收发文记录；2.检查施组或测量方案有无控制网设置内容及监理审查意见；3.检查项目监理机构控制桩复核记录的完整性、真实性；4.检查控制桩保护的资料、实物或照片。6开工报审1工程开工报审表B.6.1文件目录；工程开工报审表及其附件。（目录有无根据实际情况）1.采用A1表式报审，由总监组织专监审查承包单位报送的工程开工报审表及相关资料，具备以下开工条件时，由总监签发，并报建设单位：1）施工许可证已获政府主管部门批准；2）征地拆迁工作能满足工程进度的需要；3）施组/方案已或总监理工程师批准；4）承包单位现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实；5）进场道路及水、电、通讯等已满足开工条件。2.分项工程或分阶段开工的工程应同时满足相关开工条件。3.整个项目一次开工，只签发一次开工令，如项目中涉及较多单位工程，且开工时间不同，则每个单位工程都应签发开工令；4.分包工程开工除满足上述开工条件外，分包单位资质报审需审核通过；5.开工条件不符合现场已经开始施工的，监理需及时正确处置；6.多个开工报审的需建立小类文件目录。1.检查开工条件的符合性；2.检查开工审核的程序及时效性；3.检查分项、分阶段、分包开工报审划分的合理性。总监、专监资料员7第一次工地会议1第一次工地会议纪要B.7.1文件目录；第一次工地会议纪要复印件。（目录有无根据实际情况；第一次工地会议纪要原件收集在C.4.8中）1.第一次工地会议应适时召开，由建设单位主持，建设单位、承包单位和监理单主要人员需参加，监理方整理会议纪要，各方会签手续完备；2.第一次工地会议应包括以下主要内容：1）建设单位、承包单位和监理单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及其分工；2）建设单位根据委托监理合同宣布对总监的授权；3）建设单位介绍工程开工准备情况；4）承包单位介绍施工准备情况；5）建设单位和总监对施工准备情况提出意见和要求；6）总监介绍监理规划的主要内容；7）研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员，召开工地例会周期、地点及主要议题。3.会议纪要采用B62专题会议表式；4.多个独立承包单位、召开多次第一次工地会议的需建立小类文件目录。1.检查第一次工地会议的时效性；2.检查会议参加人员的签到情况；3.检查监理规划交底情况（会议中可简单介绍规划内容，会后专门组织进行详细交底）；4.检查监理对施工准备情况的意见和要求；5.检查其他规范要求的内容。总监专监、资料员8现场检测机构1现场检测机构审核记录B.8.1文件目录；现场检测机构的资质证书复印件；检测人员上岗资格证书复印件；现场检测机构审查记录；监理处置文件复印件。（目录有无根据实际情况）1.审查现场检测机构的资质（营业执照、资质证书等），收集资格证书复印件；2.审核检测人员上岗资格，收集证书复印件；3.填写现场检测机构审查记录；4.检测结果不合格或检测报告跟不上工程进度，需及时正确处理；5.现场有多家检测机构的需建立小类目录。1.检查监理审核记录；2.检查证书有效性；3.检查监理处置的合理及时性。总监、专监资料员2现场实验室（或养护室）检查记录实验室（或养护室）报审资料；施工单位计量器具审查记录；养护室检查记录。1.如果施工单位设现场实验室（或养护室），则需报验（可采用A8表式），监理需审查是否符合相关规定；2.监理需审查现场计量器具及检定证书，收集证书复印件并填写施工单位计量器具审查记录；3.定期检查养护室并填写养护室检查记录。1.检查监理审核记录；2.检查证书的有效性。C工程施工阶段监理工作1工程进度控制1工程进度计划报审表C.1.1文件目录；工程总进度计划报审表及其附件；工程各阶段进度计划报审表及其附件。（目录备注栏注明监理进度控制措施记录文件编号）1.审核施工单位施工总进度计划（采用A2.1表式报审）；2.审核施工单位各阶段进度计划（可根据实际情况及建设方要求划分为年、季、月、周等施工进度计划）；3.审批总进度计划应依据合同约定工期和施组及有关文件审查批准，批准时应与业主沟通；审批年度计划应依据总进度计划、施工合同等有关文件审查批准，批准时应与业主沟通；审批季度、月度进度计划应依据年度计划审查批准；4.建设单位任意压缩合理的合同工期的，监理应正确处置；5.对进度计划的实施情况要进行定期检查、分析和对比，进度正常，按原计划实施；进度滞后需及时下达监理指令或组织召开专题会议，要求施工单位采取赶工措施，调整进度计划；监理要审查经调整后的进度计划，同时项目监理机构要有跟踪检查措施，分析与对比进度情况及时提供进度信息；6.在监理月报中向业主报告工程实际进度和所采取的进度控制措施的执行情况，并提出合理化预防措施的建议；6.建立小类文件目录。1.检查审批程序的符合性、时效性；2.检查进度计划报审资料（包括相关的计划资料等）的齐全性；3.检查监理进度控制措施记录（会议纪要、联系单、通知单、监理月报等）。总监、专监资料员2施工大型（起重）机械（设施）核查1设备进场核查C.2.1文件目录；设备进场报验表及其附件。（附件包括：设备制造许可证、产品合格证、制造监督检验证明、备案证明等文件；设备安装、拆卸单位的资质证书、安全生产许可证和特种作业人员的特种作业操作资格证书等）1.采用A3.4表式报验（进场报验），凡危险性较大的施工起重机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施和安全设施进场、使用均需报验；2.设备型号、数量需与施工组织设计相符，设备制造许可证、产品合格证、制造监督检验证明、备案证明等文件需齐全；3.核查设备安装、拆卸单位的资质证书、安全生产许可证和特种作业人员的特种作业操作资格证书；4.审核设备安装、拆卸专项方案，方案需符合相关强制性标准和规定；5.多台设备的建立小类文件目录。1.检查设备资料的齐全性、时效性；2.检查安装拆卸方案的符合性；3.检查安装拆卸单位资质、人员资格的符合性、时效性。总监、专监资料员2设备启用核查C.2.2文件目录；设备使用报验表及其附件。（附件包括：检测验收合格或准用手续；第三方专业检测单位的资质和检测人员的资格证书复印件；检测报告、验收合格证明、政府部门备案证明；起重司机、信号司索工的特种作业操作资格证书复印件；设备操作和维护保养制度等）1.采用A3.4表式报验（使用报验），现场使用的起重机械设备未经不得使用；2.审查第三方专业检测单位的资质和检测人员的资格，核查第三方专业检测单位的检测报告；核查承包单位、安装单位、设备租赁单位、检测单位参加并签字盖章的；3.核查政府有关部门同意备案的证明；4.审核起重司机、信号司索工的特种作业操作资格证书；5.审核设备操作和维护保养制度，并监督其有效运行；6.多台设备的建立小类文件目录。1.检查专业检测单位资质、人员资格的符合性、时效性；2.检查设备验收合格证明资料、备案证明；3.检查特种作业人员资格的符合性、时效性；4.检查操作和维修保养制度的齐全性。3使用期监管巡视监理记录表中关于定期检查、保养的内容。1.设备使用中进行改装或超出检测周期的，需进行检测；2.督促施工单位按规定、方案要求进行定期检查、保养（可填写在巡视监理记录表中）。1.检查监理巡查及审核记录。3工程材料、构配件、设备进场审核1材料设备台账C.3.1文件目录；建设工程材料设备监理监督台帐。1.建立建设工程材料设备监理监督台帐，做好材料分类登记工作（结构主材、设备单独按品种分类登记，其他辅材、安装、装饰材料等可按专业分类登记）；2.建立小类文件目录。1.检查分类台账的合理性、及时性、完整性。总监、专监资料员2材料设备报验单C.3.2文件目录；材料设备报验单及其附件。（目录备注栏注明不合格品控制的监理文件编号）1.按A3.3表式报验，材料等报验的质保资料要完整；2.监理需对进场材料设备的质保资料原件进行核查，收集复印件，并初步检查实物：外观检查不合格的责令退场处理；外观检查合格、需复试合格才能使用的，按规定进行见证取样工作，复试合格后签批；3.大型设备开箱检查设计单位代表应参加；4.及时登记建设工程材料设备监理监督台帐；5.对检测结果为不合格品或双倍取样检测结果为不合格品，应按不合格品控制程序执行；6.未经监理人员验收或验收不合格的工程材料/构配件/设备，应签发监理工程师通知单并检查整改落实情况；7.对施工、监理单位委托的检测试验单位在实施检测、试验前，要进行资质审查，其资质证明文件留在项目监理机构备查；8.建立小类文件目录。1.检查质保资料的完整性、时效性；2.检查见证取样的及时性、齐全性；3.检查审批程序的符合性；4.检查不合格材料设备的处理情况。4施工过程监控1巡视监理记录C.4.1文件目录；巡视监理记录表。1.按监理规划或巡视制度（方案），对正在施工的部位或工序在现场进行的定期或不定期的巡视监督活动；2.填写巡视监理记录表；3.建立小类文件目录。1.检查监理规划或巡视制度（方案）中巡视监理内容的合理性、完整性；2.检查巡视监理记录表的及时性、完整性、闭合性。专监、监理员资料员2旁站监理记录C.4.2文件目录；旁站监理记录表。1.按B11表式填写；2.旁站监理方案应单独编制，收在监理实施细则中；旁站监理方案中要有旁站项目清单，要规定旁站监理的部位、工序、程序、监控要点、目标值、旁站人员职责等；旁站的范围按建设部房屋建筑工程施工旁站监理管理办法及旁站监理方案执行；3.旁站监理记录填写要及时，内容要具体、完整，整改情况要闭合；4.建立小类文件目录。1.检查旁站项目的完整性，不得有漏项；2.检查旁站记录的完整性、真实性、时效性；3.检查旁站问题的封闭情况；4.检查旁站记录签章完整性。3监理工程师联系单C.4.3文件目录；监理工程师联系单。1.按B3表式填写，是项目监理机构就工程有关事项与工程参建各方进行工作联络或回复的用表；2.一般体现工序施工前的事前控制，用以提醒、告知；3.建立小类文件目录。1.检查签发程序的完整性；2.检查签发内容的合理性；3.检查问题的封闭情况。总监专监资料员4监理工程师通知单C.4.4文件目录；监理工程师通知单；监理工程师通知回复单。1.按B2表式填写，是项目监理机构通知承包单位应执行的、除工程暂停以外的其它有关事项的用表；2.施工过程中发现存在问题及隐患（进度、质量、造价、安全文明、工程变更等方面），应及时签发通知单，要求承包单位予以整改；3.通知单内容要完整、准确，理由和依据要充分（法律、法规和强制性条款方面），语句要通顺，整改与回复要限定时间；4.通知单要按时回复（采用A5表式），监理需检查核实回复内容。3.建立小类文件目录。1.检查签发程序的完整性；2.检查签发内容的合理性；3.检查回复单的时效性、封闭情况。总监、专监资料员5监理工程师备忘录C.4.5文件目录；监理工程师备忘录。1.按B4表式填写，是项目监理机构就有关重要建议未被建设单位采纳或监理通知单中的应执行事项承包单位未予执行的最终书面说明，可抄报有关上级主管部门；2.备忘录分为对建设单位备忘录、对承包单位备忘录、对设计单位备忘录；3.有多份备忘录的需建立小类目录。1.检查签发程序的完整性；2.检查签发内容的合理性；3.检查收发文记录。总监、专监资料员6向有关主管部门质量安全报告单C.4.6文件目录；项目监理机构向有关主管部门质量安全报告单。1.按B14表式填写；2.当发现存在质量事故隐患、安全事故隐患并已要求施工单位整改，但施工单位拒不整改或不停止施工时，项目监理机构采用此单及时向有关主管部门报告；3.填报前宜先向公司汇报。1.检查报告单内容的合理性、报送的时效性及程序性。总监专监、资料员7工地例会C.4.7文件目录；工地例会会议纪要。1.按B61表式填写；总监定期组织主持，主要内容应符合监理规范要求；2.会议纪要应由项目监理机构负责起草，并经与会各方代表会签；3.会议议定事项要落实，处理问题要封闭；4.会议纪要整理要及时，内容要齐全；4.建立小类文件目录。1.检查总监主持和出席例会的频率；2.检查例会是否定期召开，会议内容是否全面、完整；3.检查会议议定事项、问题的落实封闭情况；4.检查会议纪要整理的及时性、完整性，检查发文登记。总监专监、资料员8专题会议C.4.8文件目录；专题会议纪要。1.按B62表式填写；在监理工作过程中，遇到重大技术问题、质量问题、进度严重滞后问题、索赔等问题，应及时组织召开专题会议。2.专题会议召开前要予以通知，确定会议参加对象、明确会议主要内容，需要时应与业主事前沟通；3.项目监理机构要做好会议前的各项准备工作，包括有关资料的收集、分析和整理，提出会议的主要内容、要求和目标，供与会人员磋商和确定；4.专题会议由总监或业主组织主持，会议纪要由项目监理机构负责起草经与会人员签认后下发；5.建立小类文件目录。1.检查是否根据需要及时组织召开专题会议；2.检查会议纪要内容及问题的落实与处理情况；3.检查会议纪要整理的及时性、完整性，检查发文登记。总监、专监资料员9内部会议C.4.9文件目录；内部会议纪要。1.按B63表式填写；2.总监定期主持召开监理内部会议（每月至少组织二次）；3.监理内部会议主要内容应符合下列要求：学习工程规范、技术标准、设计文件、施工文件等；同时检查本阶段监理工作执行情况；讨论研究监理工作中遇到的问题，提高监理业务水平，并作好监理工作小结；布置下阶段监理工作要点，并做好会议纪要；4.总监还应不定期组织专题讨论，对存在的问题进行分析和研究，并制定预防和纠正措施；5.建立小类文件目录。1.检查内部会议的频率；2.检查会议纪要内容；3.检查会议纪要整理的及时性、完整性，检查发文登记。总监资料员10其他监控资料C.4.10文件目录；各类专项检查资料；其他施工过程监控资料。1.收集各类专项检查资料，如定期安全专项检查资料、质量进度等其他专项检查资料；2.收集其他未包括的施工过程监控资料；3.建立小类文件目录。1.检查各类专项检查频率的合理性；2.检查发现问题整改及封闭情况。总专监资料员5工序验收1工程质量验收范围的划分验收范围划分计划（复印施组或方案相关内容）1.要求施工单位在施工组织设计（方案）中明确单位（子单位）工程、分部工程（子分部）工程、分项工程、检验批划分计划，并经监理机构审核后执行；2.划分有调整的需及时补充报审。1.检查划分方案的合理性、时效性。专监资料员2检验批（分项工程）验收C.5.2文件目录；分目录（可按单位工程、专业类别）；检验批（分项）工程工序报验单。1.按A3.5表式报验（施工测量报验按A3.7表式，混凝土浇筑报审按A3.8表式）；2.检验批及分项工程的验收应由专监组织施工单位项目专业质量（技术）负责人等按验收标准规定和验收范围划分计划进行；3.审查检验批报验资料，包括隐蔽工程验收记录，检验批质量验收记录，材料合格情况，符合要求后，进行现场实体质量验收，验收合格，进行下道工序施工，不合格按规定程序解决与处理；对未经监理人员验收，严禁进行下一道工序施工，并应采取相应对策措施；4.分项工程质量验收必须在检验批验收合格的基础上进行；分项工程中需覆盖所有的检验批，无漏掉的部分；检查有砼、砂浆强度要求的检验批，到龄期后能否达到设计和规范要求；5.经检查发现重大质量事故隐患，可能造成质量事故或已经造成质量事故时，由总监下达停工令，要求施工单位停工整改并复验整改落实结果；6.做好监理平行检验记录（验收时同步填写实测项目检查记录表，并收集在相应的工序报验资料中）；7.建立小类文件目录（可按单位工程、专业类别增加建立分目录）。1.检查报验审核程序、时效性；2.检查报验资料的完整性、真实性；3.检查质量问题改落实情况，不合格品的处理程序和结果；4.检查实测项目检查记录表的齐全性、真实性。总监、专监监理员、资料员3分部（子分部）工程验收C.5.3文件目录；分目录（可按单位工程）；分部（子分部）工序报验单；分部（子分部）工程的工程质量评估报告。1.按A3.5表式报验；2.分部工程应由总监组织施工单位项目负责人和技术、质量负责人等进行验收；地基与基础、主体结构分部工程的勘察、设计单位工程项目负责人和施工单位技术、质量部门负责人也应参加相关分部工程验收；3.审查分部工程报验资料：质量控制资料需完整；有关安全及功能的检验和抽样检测结果符合有关规定；观感质量符合要求；4.对检查发现的工程实体、质量控制资料的问题监理要下达监理工程师通知单或形成会议纪要，要求施工单位整改，并检查整改结果；5.编写分部（子分部）工程的工程质量评估报告（B9表式），包括桩基工程、地基与基础、主体、节能等；6.建立小类文件目录（可按单位工程增加建立分目录）。1.检查报验审核程序、时效性；2.检查报验资料的完整性、真实性；3.检查质量问题改