5、非关税措施.pptx

第五章第五章 非关税措施非关税措施学习目标：本章就非关税措施的产生、种类、学习目标：本章就非关税措施的产生、种类、影响和相关规则进行介绍和分析。目的是了解影响和相关规则进行介绍和分析。目的是了解和掌握非关税措施的作用和影响。和掌握非关税措施的作用和影响。学习重点：非关税措施种类特别是进口配额制、学习重点：非关税措施种类特别是进口配额制、进口许可证制、外汇管制，技术性贸易壁垒、进口许可证制、外汇管制，技术性贸易壁垒、环境贸易壁垒的背景、形式、主要内容以及对环境贸易壁垒的背景、形式、主要内容以及对国际贸易的影响。国际贸易的影响。8/29/20221第一节第一节 非关税措施概述非关税措施概述一、概念一、概念 P198二、历史演变二、历史演变起源于起源于1929-1933年经济大危机；年经济大危机；兴盛于兴盛于20世纪世纪70年代；（美国、年代；（美国、GATT、科技）、科技）20世纪世纪90年代更加隐蔽；（反倾销、技术标准、年代更加隐蔽；（反倾销、技术标准、绿色壁垒、劳工标准）（绿色壁垒、劳工标准）（1960/2000，800/2000）8/29/20222三、特点三、特点 （P199）隐蔽性、灵活性、有效性、歧视性隐蔽性、灵活性、有效性、歧视性非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性性和针对性非关税壁垒比关税壁垒更能直接达到限非关税壁垒比关税壁垒更能直接达到限制进口的目的制进口的目的非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性歧视性8/29/20223非关税措施的分类非关税措施的分类与进口有关的非关税税费关税附加费；额外收费；对进口产品征收的国内税收价格控制措施管理定价；最低限价；海关估价制；反倾销；反补贴财政金融措施进口押金制；提前支付要求；多重汇率；支付延迟；外汇管制等自动许可措施自动许可证；提前监管数量控制措施非自动许可证包括提前授权；配额；禁令；出口限制安排；企业特别具体限制垄断措施专营；指定进口；强迫性国内服务；歧视性政府采购技术性措施技术法规、装运前检验；技术标准；合格评定程序；特别海关程序；使用过的产品返回义务；循环利用的义务；包装标签要求；绿色壁垒；动植物检验检疫措施8/29/20224 第二节非关税措施的主要种类第二节非关税措施的主要种类一、进口配额一、进口配额（Import Quotas） 1、定义：是一国政府在一定时期内，对某、定义：是一国政府在一定时期内，对某种商品的进口数量或金额加以直接的限制，种商品的进口数量或金额加以直接的限制，在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或征收更高的关税或罚超过配额不准进口，或征收更高的关税或罚款后才能进口。款后才能进口。8/29/202252、进口配额的种类、进口配额的种类绝对配额绝对配额关税配额关税配额 全球配额全球配额国别配额国别配额进口商配额进口商配额自主配额自主配额协议配额协议配额8/29/20226绝对配额（绝对配额（Absolute Quotas），），即在一定时期即在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高限额，达到这个数额后，便不允许进口。高限额，达到这个数额后，便不允许进口。8/29/20227 1、全球配额：是指对某种商品的进口给出一、全球配额：是指对某种商品的进口给出一个总的限额，对来自任何国家和地区的商品适个总的限额，对来自任何国家和地区的商品适用。用。2、国别配额：是指政府不仅规定了一定时期、国别配额：是指政府不仅规定了一定时期的总配额，而且在总配额内按照国别和地区分的总配额，而且在总配额内按照国别和地区分配固定的配额。如果配额的分配由进口国单方配固定的配额。如果配额的分配由进口国单方面决定即为面决定即为自主配额自主配额；如果是进出口国政府和；如果是进出口国政府和民间团体之间通过协议来确定，则为民间团体之间通过协议来确定，则为协议配额协议配额。 3、出口商配额：是指进口国政府将某些商品、出口商配额：是指进口国政府将某些商品的进口配额在少数进口商之间进行分配。的进口配额在少数进口商之间进行分配。8/29/20228关税配额（关税配额（Tariff Quotas） 定义：即对商品的进口绝对数额不加限定义：即对商品的进口绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定的配额以内制，而对在一定时期内，在规定的配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，对的进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税或附超过配额的进口商品则征收较高的关税或附加税甚至罚款加税甚至罚款 。 8/29/20229关税配额实例关税配额实例例例1：1992年年12月，欧共体农业部长会议决定，从此月，欧共体农业部长会议决定，从此后，欧共体对拉美国家的后，欧共体对拉美国家的“美元香蕉美元香蕉”征收征收20%的关的关税，即每吨征收税，即每吨征收117美元而且年限额为美元而且年限额为200万吨，如果万吨，如果超过限额还要征收超过限额还要征收170%的税金。在这的税金。在这200万吨进口限万吨进口限额中有三分之一还必须来自法国、英国、西班牙等国额中有三分之一还必须来自法国、英国、西班牙等国的殖民地。此前，香蕉是少数没有受发达国家配额限的殖民地。此前，香蕉是少数没有受发达国家配额限制的大宗农产品之一，作为欧共体成员国的德国原来制的大宗农产品之一，作为欧共体成员国的德国原来一直免税无限制地主要从中、南美国家进口香蕉，每一直免税无限制地主要从中、南美国家进口香蕉，每年高达年高达140万吨。这样，拉美香蕉出口国每年损失万吨。这样，拉美香蕉出口国每年损失4亿亿多美元，因此，该关税配额遭到了拉美国家的强烈反多美元，因此，该关税配额遭到了拉美国家的强烈反对。对。8/29/202210例例2：在：在2000年年12月月16日至日至2001年年12月月31日，日，俄国实行原糖进口配额制。总额为俄国实行原糖进口配额制。总额为365万吨，万吨，第一季度为第一季度为115万吨，第二季度为万吨，第二季度为150万吨，第万吨，第三季度为三季度为60万吨，第四季度为万吨，第四季度为40万吨，对此征万吨，对此征收收5%的关税。超过额度部分征收的关税。超过额度部分征收30%的关税，的关税，但每公斤关税不低于但每公斤关税不低于0.09欧元。欧元。8/29/202211讨论：配额与关税的联系和区别讨论：配额与关税的联系和区别都具有保护作用都具有保护作用关税通过限制价格达到限制进口数量；配额关税通过限制价格达到限制进口数量；配额直接限制进口数量直接限制进口数量与关税相比，配额限制作用强于关税，配额与关税相比，配额限制作用强于关税，配额的管理效率差。的管理效率差。8/29/202212二、二、“自动自动”出口配额制出口配额制1、定义：也称之为、定义：也称之为“自愿自愿”出口限额出口限额（俗称（俗称被动配额被动配额）（）（“Voluntary” Export Quotas）是指出口国或地区在进口国的要求或是指出口国或地区在进口国的要求或压力下，自动规定某一时期（一般压力下，自动规定某一时期（一般3-5年）某些年）某些商品对该国的出口限制，配额内可以出口，超商品对该国的出口限制，配额内可以出口，超过配额的禁止出口。过配额的禁止出口。(如中美、欧纺织品如中美、欧纺织品2005年年)2、种类、种类非协定的自动出口配额非协定的自动出口配额协定的自动出口配额协定的自动出口配额8/29/202213 “自愿自愿”出口限制虽然是迫于出口国的压力做出的，出口限制虽然是迫于出口国的压力做出的，对于出口国来说，此措施有可接受的成分。出口对于出口国来说，此措施有可接受的成分。出口国若不接受此项措施，可能会遭到进口国更加严厉国若不接受此项措施，可能会遭到进口国更加严厉的报复，如被排除在某个组织或协议之外，受到许的报复，如被排除在某个组织或协议之外，受到许多歧视；可以保障国内同类产业产品价格和收益多歧视；可以保障国内同类产业产品价格和收益的稳定；出口数量的限制，一般会导致该产品进的稳定；出口数量的限制，一般会导致该产品进口国国内市场价格的上涨，出口商就有可能采取提口国国内市场价格的上涨，出口商就有可能采取提价和出口高附加价值的该类商品进而获得比不受限价和出口高附加价值的该类商品进而获得比不受限制更多的利润。例如，制更多的利润。例如，1981年美国与日本签订了汽年美国与日本签订了汽车车“自愿自愿”出口协议，规定日本每年向美国出口汽出口协议，规定日本每年向美国出口汽车车168万辆，结果是每辆汽车平均比以前加价万辆，结果是每辆汽车平均比以前加价400美美元。这项协议实施后，日本每年可增加利润达元。这项协议实施后，日本每年可增加利润达43亿亿美元。因此，有人认为出口国对这种美元。因此，有人认为出口国对这种“自愿自愿”出口出口限制或多或少地有一点限制或多或少地有一点“自愿自愿”性。性。 8/29/202214三、进口许可证三、进口许可证1、含义、含义 指进口国家规定某些商品进口必须事先领指进口国家规定某些商品进口必须事先领取许可证，才可进口，否则一律不准进口。取许可证，才可进口，否则一律不准进口。2、分类、分类按照是否与配额相结合，可分为有定额的进口按照是否与配额相结合，可分为有定额的进口许可证、无定额的进口许可证；许可证、无定额的进口许可证；按照进口商品的许可程度可以分为自动进口许按照进口商品的许可程度可以分为自动进口许可证（公开的一般的许可证）、非自动进口许可证（公开的一般的许可证）、非自动进口许可证（特种许可证）。可证（特种许可证）。8/29/202215四、外汇管制四、外汇管制 是指一国政府通过法令对国际结算和外是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币的汇价的一种制度。币的汇价的一种制度。8/29/202216五、进出口国家垄断经营五、进出口国家垄断经营是指在对外贸易中，对某些或全部商品的进出是指在对外贸易中，对某些或全部商品的进出口规定由国家机构直接经营，或者是把某些商口规定由国家机构直接经营，或者是把某些商品的进口或出口的专营权给予某些垄断组织。品的进口或出口的专营权给予某些垄断组织。 （如中字头公司、东印度公司）（如中字头公司、东印度公司）主要集中在四类商品：烟和酒、农产品、武器主要集中在四类商品：烟和酒、农产品、武器和石油和石油8/29/202217六、歧视性政府采购政策六、歧视性政府采购政策是指国家制定法令，规定政府机构在采购时是指国家制定法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国产品的做法。（三峡、小浪要优先购买本国产品的做法。（三峡、小浪底）底） 具体做法具体做法:优先购买本国的货物与产品（许优先购买本国的货物与产品（许多国家都有这种制度，如美国的多国家都有这种制度，如美国的购买美国购买美国货法案货法案），强调货物与服务的国产化程度，），强调货物与服务的国产化程度，偏向国内的企业招标，直接授标。偏向国内的企业招标，直接授标。8/29/202218七、进口最低限价制和禁止进口七、进口最低限价制和禁止进口进口最低限价制进口最低限价制 是指一国政府规定某种进口商品的最低价是指一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口货价低于此最低价格的要征收进口格，凡进口货价低于此最低价格的要征收进口附加税或禁止进口。附加税或禁止进口。禁止进口（禁止进口（2009，2印度对我国玩具）印度对我国玩具） 当一国感到实行进口数量限制已不能走出当一国感到实行进口数量限制已不能走出经济与贸易困境时，往往颁布法令，公布禁止经济与贸易困境时，往往颁布法令，公布禁止进口的货单禁止这些货物的进口。进口的货单禁止这些货物的进口。8/29/202219八、进口押金制八、进口押金制又称进口存款制。进口商在进口商品时，必须又称进口存款制。进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存入一笔现金，才能进口。指定的银行无息存入一笔现金，才能进口。 进口押金制增加了进口商的资金负担，影进口押金制增加了进口商的资金负担，影响了资金的流转，起到限制进口的作用响了资金的流转，起到限制进口的作用。8/29/202220九、海关程序九、海关程序能够对国际贸易形成壁垒作用海关程序体现在能够对国际贸易形成壁垒作用海关程序体现在以下几个方面：以下几个方面：海关对申报表格和单证作出严格要求海关对申报表格和单证作出严格要求通过商品归类提高税率通过商品归类提高税率海关估价制度海关估价制度从进口商品的查验放行上限制进口从进口商品的查验放行上限制进口8/29/202221 第三节第三节 技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒一、含义：技术性贸易壁垒（一、含义：技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade-TBT）是一国或区域组织为）是一国或区域组织为维护国家或区域安全、保障人类健康和安全、维护国家或区域安全、保障人类健康和安全、保护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈保护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等而采取的一些强制性的行为、保证产品质量等而采取的一些强制性的或自愿性的技术性措施。换言之是指为了限制或自愿性的技术性措施。换言之是指为了限制进口所规定的复杂苛刻的技术标准、卫生检疫进口所规定的复杂苛刻的技术标准、卫生检疫规定以及商品包装和标签规定等。规定以及商品包装和标签规定等。8/29/202222TBT有狭义和广义之分。狭义的有狭义和广义之分。狭义的TBT主要指主要指WTOTBT协议协议规定的技术法规、标准和合规定的技术法规、标准和合格评定程序；广义的格评定程序；广义的TBT还包括动植物及其产还包括动植物及其产品的检验和检疫措施（品的检验和检疫措施（SPS）、包装和标签及标）、包装和标签及标志要求、绿色壁垒等。志要求、绿色壁垒等。8/29/202223WTO技术贸易壁垒协议技术贸易壁垒协议 只作了一些原则性的规定：只作了一些原则性的规定： 1、不对国际贸易造成不必要的扭曲和障碍；、不对国际贸易造成不必要的扭曲和障碍； 2、认可各国有采取技术措施的权利；、认可各国有采取技术措施的权利； 3、非歧视性原则、非歧视性原则 4、国际标准原则、国际标准原则 5、透明度原则、透明度原则8/29/202224二、技术壁垒框架体系的主要表现二、技术壁垒框架体系的主要表现1、技术法规与技术标准，、技术法规与技术标准，2、合格评定程序，、合格评定程序，3、包装和标签要求，、包装和标签要求，4、卫生检疫和检验措施，、卫生检疫和检验措施，5、信息技术壁垒。、信息技术壁垒。8/29/2022251、技术法规、技术法规 技术法规主要由国家立法机构制定的法律技术法规主要由国家立法机构制定的法律法规，行政部门颁布的命令、决定、条例、规法规，行政部门颁布的命令、决定、条例、规范、指南等构成，涉及的内容范围包括劳动安范、指南等构成，涉及的内容范围包括劳动安全、环境保护、卫生健康、交通、节约能源与全、环境保护、卫生健康、交通、节约能源与材料等，技术法规对商品和服务的生产（提材料等，技术法规对商品和服务的生产（提供）、材料的使用、工艺流程、污染的控制、供）、材料的使用、工艺流程、污染的控制、质量控制、包装等均产生强制性约束。质量控制、包装等均产生强制性约束。技术标准技术标准 8/29/202226标准已成为世界各国竞争力的体现标准已成为世界各国竞争力的体现所谓标准，是指依据科学技术和实践经验的综所谓标准，是指依据科学技术和实践经验的综合成果，在协商的基础上，对经济、技术和合成果，在协商的基础上，对经济、技术和管理等活动中，具有多样性的、相关性征的管理等活动中，具有多样性的、相关性征的重复事物，以特定的程序和形式颁发的统一重复事物，以特定的程序和形式颁发的统一规定。规定。(麦当劳标准化麦当劳标准化30000家家)8/29/202227标准分类标准可分为技术标准和管理标准两类。标准可分为技术标准和管理标准两类。技术标准主要包括生产标准、实验与技术标准主要包括生产标准、实验与检验方法标准、安全卫生标准等。检验方法标准、安全卫生标准等。8/29/202228 案例案例例如例如:日本有很多滑雪场，本国也生产滑雪板。日本有很多滑雪场，本国也生产滑雪板。 日本滑雪场对滑雪板有严格的日本滑雪场对滑雪板有严格的，除了日本生产的滑雪板以外，外国的滑雪板基除了日本生产的滑雪板以外，外国的滑雪板基本都达不到这种标准，因为日本强调他们的雪本都达不到这种标准，因为日本强调他们的雪质特殊，所以必须使用适应日本雪的滑雪板。质特殊，所以必须使用适应日本雪的滑雪板。如果使用不合标准的滑雪板，日本保险公司也如果使用不合标准的滑雪板，日本保险公司也不给予保险，出现伤害事故自己负责。因此，不给予保险，出现伤害事故自己负责。因此，日本就不会轻易进口外国产的滑雪板日本就不会轻易进口外国产的滑雪板。 8/29/202229合格评定程序合格评定程序是否达到技术法规、技术标准的要求是否达到技术法规、技术标准的要求认证、认证、UL, ISO, CE认可认可互认互认(协议协议)8/29/202230卫生检疫措施：影响人、动植物健康的细菌病卫生检疫措施：影响人、动植物健康的细菌病毒及其他有害物质毒及其他有害物质WTO实施卫生与植物卫生措施协议实施卫生与植物卫生措施协议要求成要求成员国要在非歧视的基础上、以科学为依据、参员国要在非歧视的基础上、以科学为依据、参照国际标准制定与实施卫生与植物卫生措施，照国际标准制定与实施卫生与植物卫生措施，相关措施要公开、透明。相关措施要公开、透明。由于发展中国家经济发展水平与技术水平比较由于发展中国家经济发展水平与技术水平比较低，因而在使用卫生检疫措施作为限制进口手低，因而在使用卫生检疫措施作为限制进口手段方面还不具备条件。（中国牛奶标准）段方面还不具备条件。（中国牛奶标准）8/29/202231商品包装和标签的规定商品包装和标签的规定许多国家对于在国内市场上销售的商品要求符许多国家对于在国内市场上销售的商品要求符合各种包装和标签条例。这些规定内容复杂，合各种包装和标签条例。这些规定内容复杂，手续麻烦。进口商必须符合这些规定，否则不手续麻烦。进口商必须符合这些规定，否则不准进口或禁止在其市场上销售。准进口或禁止在其市场上销售。中国产品中国产品：过度包装过度包装8/29/202232信息技术壁垒信息技术壁垒随着电子商务的迅速发展，有关电子商务的标随着电子商务的迅速发展，有关电子商务的标准也日益成为贸易技术壁垒。一些国家强行要准也日益成为贸易技术壁垒。一些国家强行要求以求以EDI (electronic data interchange)方式进行方式进行贸易。这对于发展中国家来讲，计算机硬件设贸易。这对于发展中国家来讲，计算机硬件设备、通信设施即法规建设都不健全，达不到备、通信设施即法规建设都不健全，达不到EDI的硬性要求。的硬性要求。8/29/202233技术贸易壁垒的特点技术贸易壁垒的特点 名义上的合理性名义上的合理性 形式上的合法性形式上的合法性 保护方式的隐蔽性保护方式的隐蔽性 保护内容的广泛性保护内容的广泛性 本质上的歧视性本质上的歧视性（技术歧视）（技术歧视）8/29/202234专栏专栏劳工标准壁垒，新型的非关税壁垒劳工标准壁垒，新型的非关税壁垒它是由国际劳工组织的基本公约或核心标准构它是由国际劳工组织的基本公约或核心标准构成，主要包括劳动者的权利（如结社自由权、成，主要包括劳动者的权利（如结社自由权、罢工权、集体谈判权）、人格尊严（如禁止强罢工权、集体谈判权）、人格尊严（如禁止强迫劳动等）、禁止劳动歧视（如男女同工同酬、迫劳动等）、禁止劳动歧视（如男女同工同酬、禁止就业和职业方面对不同种族、肤色、宗教禁止就业和职业方面对不同种族、肤色、宗教等的歧视）、下一代成长（规定准许就业的最等的歧视）、下一代成长（规定准许就业的最低年龄标准以及禁止童工劳动）、工人工作条低年龄标准以及禁止童工劳动）、工人工作条件（如工作环境要符合健康安全的标准）等有件（如工作环境要符合健康安全的标准）等有关人权方面的问题，以及与贸易效益相关的社关人权方面的问题，以及与贸易效益相关的社会福利待遇标准（如制定工人的最低工资标准、会福利待遇标准（如制定工人的最低工资标准、保障工人的合理收入、维持工人的基本生活等）保障工人的合理收入、维持工人的基本生活等）8/29/202235把劳工标准与贸易挂钩就可形成贸易壁垒。早在把劳工标准与贸易挂钩就可形成贸易壁垒。早在19世世纪上半叶，发达国家在纪上半叶，发达国家在“以道德为由调节国际贸易以道德为由调节国际贸易”的基调下对此问题作了规定。的基调下对此问题作了规定。1890年，美国率先禁止年，美国率先禁止进口囚犯生产的产品进口囚犯生产的产品1930年禁止进口的范围扩大到所年禁止进口的范围扩大到所有强制性劳工生产的产品。进入有强制性劳工生产的产品。进入20世纪世纪20年代，几个年代，几个欧洲国家对进口欧洲国家对进口“低劣雇佣条件低劣雇佣条件”下生产的产品征收下生产的产品征收特别关税，同时很多国家也禁止进口劳改产品。特别关税，同时很多国家也禁止进口劳改产品。1999年年12月月2日，克林顿在西雅图召开的日，克林顿在西雅图召开的WTO部长级部长级会议上发言，声称要将不符合劳工标准国家生产的产会议上发言，声称要将不符合劳工标准国家生产的产品排除在美国市场之外。品排除在美国市场之外。在在2000年年2月月19日闭幕的联合国贸易与发展会议第十日闭幕的联合国贸易与发展会议第十届大会上，发展中国家对劳工标准达成了重要共识，届大会上，发展中国家对劳工标准达成了重要共识，拒绝把劳工标准纳入国际贸易制度中。拒绝把劳工标准纳入国际贸易制度中。8/29/202236 第四节第四节 绿色贸易壁垒绿色贸易壁垒一、含义一、含义所谓绿色壁垒，就是以保护自然资源、生态环所谓绿色壁垒，就是以保护自然资源、生态环境和人类健康为名，通过制定一系列复杂苛刻境和人类健康为名，通过制定一系列复杂苛刻的环保制度和标准，对来自其他国家和地区的的环保制度和标准，对来自其他国家和地区的产品及服务设置障碍，限制进口，以保护本国产品及服务设置障碍，限制进口，以保护本国市场为目的的新型非关税壁垒。市场为目的的新型非关税壁垒。8/29/202237三聚氢安毒饺子事件对中国产品出口三聚氢安毒饺子事件对中国产品出口贸易的影响？贸易的影响？ 日本：全面检查日本：全面检查 印度：玩具禁止进口印度：玩具禁止进口 美欧：对中国农产品全面不信任美欧：对中国农产品全面不信任8/29/202238日本日本“肯定列表肯定列表”制度制度1 日本政府根据修订后的日本政府根据修订后的食品卫生法食品卫生法制定的制定的食食品残留农业化学品肯定列表制度品残留农业化学品肯定列表制度计划于计划于2006年年5月月起将要正式施行。起将要正式施行。“肯定列表肯定列表”制度规定的农业化制度规定的农业化学品涉及我国对日出口的绝大部分食品、农产品，学品涉及我国对日出口的绝大部分食品、农产品，对我国对日出口食品、农产品是一个新的壁垒，对对我国对日出口食品、农产品是一个新的壁垒，对我国的分析检测技术也是一个新的考验。我国目前我国的分析检测技术也是一个新的考验。我国目前仅制订了仅制订了137种农药的种农药的477项残留限量标准，项残留限量标准，98种兽种兽药药658项残留限量标准，还有项残留限量标准，还有391种农药、种农药、155种兽药种兽药没有残留检测方法标准，与日本没有残留检测方法标准，与日本“肯定列表制度肯定列表制度”的差距极大。的差距极大。8/29/202239日本日本“肯定列表肯定列表”制度制度2 按照日本以前的制度，只对按照日本以前的制度，只对255种农业化学品种农业化学品在在186种农产品、食品中设立了种农产品、食品中设立了9321个限量标个限量标准，而肯定列表制度实施后，其中仅暂定标准，而肯定列表制度实施后，其中仅暂定标准就对准就对734种农业化学品在种农业化学品在264种农产品、食种农产品、食品中设立了品中设立了51392个限量标准。加上在肯定列个限量标准。加上在肯定列表实施后继续有效的原有的涉及表实施后继续有效的原有的涉及62种农业化种农业化学品、学品、175种农产品的种农产品的2470个限量标准。日本个限量标准。日本肯定列表制度限量标准至少涉及到了肯定列表制度限量标准至少涉及到了796种农种农业化学品、业化学品、300种农产品、种农产品、53862个限量标准。个限量标准。8/29/202240日本日本“肯定列表肯定列表”制度制度3 根据肯定列表制度，每种食品农产品涉及的根据肯定列表制度，每种食品农产品涉及的残留限量标准平均为残留限量标准平均为200项，有的甚至超过了项，有的甚至超过了400项，如猪肉的检测项目由项，如猪肉的检测项目由25个增加到个增加到428个，茶叶的检测项目由个，茶叶的检测项目由89个增加到个增加到276个，大个，大米的检测项目由米的检测项目由129个增加到个增加到579个。如果按个。如果按顺序检测每项标准，相关检测费用和漫长等顺序检测每项标准，相关检测费用和漫长等待通关带来的成本激增，会使本来就利润不待通关带来的成本激增，会使本来就利润不太高的农产品对日出口贸易雪上加霜。太高的农产品对日出口贸易雪上加霜。 8/29/202241这种形式是绿色壁垒的初期表现形式。即进这种形式是绿色壁垒的初期表现形式。即进口国以保护环境为理由，对一些污染环境、口国以保护环境为理由，对一些污染环境、影响生态环境的进口产品除征收一般正常关影响生态环境的进口产品除征收一般正常关税外，再加征额外的关税。这其实是一种进税外，再加征额外的关税。这其实是一种进口附加税，又称为环境进口附加税。口附加税，又称为环境进口附加税。 二、主要表现形式二、主要表现形式1、绿色关税制度、绿色关税制度8/29/202242绿色配额制度绿色配额制度配额是非关税壁垒常用的数量限制措施。现已配额是非关税壁垒常用的数量限制措施。现已延及至环境贸易领域。国际上有些环保主义者延及至环境贸易领域。国际上有些环保主义者主张，根据某一出口国某种产品环保实绩来确主张，根据某一出口国某种产品环保实绩来确定其在本国市场的销售配额，即按时期定其在本国市场的销售配额，即按时期(如年、如年、季度、月季度、月)分配给相关出口国输入本国该产品的分配给相关出口国输入本国该产品的最高数量。这种做法对发展中国家和各国小企最高数量。这种做法对发展中国家和各国小企业具有很大的歧视性。业具有很大的歧视性。8/29/202243环境许可证制度要求在取得许可证的基础上才环境许可证制度要求在取得许可证的基础上才能允许进口或出口，也就是在出口前获得了进能允许进口或出口，也就是在出口前获得了进口国的口国的“预先通知同意预先通知同意”。这种做法源于这种做法源于濒危野生动植物物种国际公约濒危野生动植物物种国际公约等国际绿色规范。如该公约规定，对于不加保等国际绿色规范。如该公约规定，对于不加保护有消失危险的野生动植物的贸易应受到严格护有消失危险的野生动植物的贸易应受到严格的限制，在管理当局批准承认的出口许可证的的限制，在管理当局批准承认的出口许可证的基础上才允许出口，进口国只能在出口国颁发基础上才允许出口，进口国只能在出口国颁发出口许可证的前提下才进口出口许可证的前提下才进口 3、环境许可证制度、环境许可证制度8/29/2022444、禁止进口与环境贸易制裁、禁止进口与环境贸易制裁1980年，美国在加拿大与美国有争议的年，美国在加拿大与美国有争议的200海里海里区域内扣押了正在捕捞的长鳍金枪鱼船队，并区域内扣押了正在捕捞的长鳍金枪鱼船队，并禁止其制品的进口。加拿大就此向关贸总协定禁止其制品的进口。加拿大就此向关贸总协定申诉。总协定工作组认为，由于美国对其国内申诉。总协定工作组认为，由于美国对其国内金枪鱼的消费量没有限制，因此，禁令不符金枪鱼的消费量没有限制，因此，禁令不符GATT有关规定。有关规定。1991年，美国又根据其年，美国又根据其海海洋哺乳动物保护法洋哺乳动物保护法和和保护海豚消费者资讯保护海豚消费者资讯法法，宣布禁止从墨西哥进口金枪鱼，理由是，宣布禁止从墨西哥进口金枪鱼，理由是墨西哥船队使用超美国标准的大型鱼网在捕获墨西哥船队使用超美国标准的大型鱼网在捕获金枪鱼的同时，也捕杀了应受保护的海豚金枪鱼的同时，也捕杀了应受保护的海豚 。8/29/2022455、环境成本内在化制度、环境成本内在化制度一些发达国家根据外部经济理论制定环境成本一些发达国家根据外部经济理论制定环境成本内在化制度，对来自于那些环保制度宽松国家内在化制度，对来自于那些环保制度宽松国家的产品以的产品以“生态倾销生态倾销”为名实行保护主义措施。为名实行保护主义措施。 除此之外还有繁杂苛刻的环保技术标准，复杂除此之外还有繁杂苛刻的环保技术标准，复杂苛刻的绿色检验检疫措施，绿色包装和标签制苛刻的绿色检验检疫措施，绿色包装和标签制度，绿色环境标志和认证制度。度，绿色环境标志和认证制度。8/29/202246目前，被环境技术标准所涉及的产品越来越多，目前，被环境技术标准所涉及的产品越来越多，并且标准越来越高，标准的分类越来越细。主并且标准越来越高，标准的分类越来越细。主要有：要有：(1)食品中的农药残留量、添加剂及其化食品中的农药残留量、添加剂及其化学物质含量；学物质含量；(2)陶瓷产品的含铅量；陶瓷产品的含铅量；(3)皮革皮革的的PCP残留量；残留量；(4)烟草中的有机氯含量；烟草中的有机氯含量；(5)机机电产品、玩具的安全性指标；电产品、玩具的安全性指标；(6)汽油的含铅量汽油的含铅量指标；指标；(7)汽车尾气的排放标准；汽车尾气的排放标准；(8)包装材料包装材料的可回收性指数；的可回收性指数；(9)纺织品污染指数；纺织品污染指数；(10)保保护臭氧层的受控物质，如冰箱、空调、泡沫及护臭氧层的受控物质，如冰箱、空调、泡沫及发胶等。发胶等。8/29/202247“绿色技术标准绿色技术标准”1 目前，被环境技术标准所涉及的产品越来越多，目前，被环境技术标准所涉及的产品越来越多，并且标准越来越高，标准的分类越来越细。并且标准越来越高，标准的分类越来越细。主要有：主要有：(1)食品中的农药残留量、添加剂及食品中的农药残留量、添加剂及其化学物质含量；其化学物质含量；(2)陶瓷产品的含铅量；陶瓷产品的含铅量；(3)皮革的皮革的PCP残留量；残留量；(4)烟草中的有机氯含量；烟草中的有机氯含量；(5)机电产品、玩具的安全性指标；机电产品、玩具的安全性指标；(6)汽油的汽油的含铅量指标；含铅量指标；(7)汽车尾气的排放标准；汽车尾气的排放标准；(8)包包装材料的可回收性指数；装材料的可回收性指数；(9)纺织品污染指数；纺织品污染指数；(10)保护臭氧层的受控物质，如冰箱、空调、保护臭氧层的受控物质，如冰箱、空调、泡沫及发胶等。泡沫及发胶等。8/29/202248“绿色技术标准绿色技术标准” 2 如如1994年，美国环保署规定，在美国九大城年，美国环保署规定，在美国九大城市出售的汽油中含有的硫、苯等有害物质必市出售的汽油中含有的硫、苯等有害物质必须低于一定水平，国内生产商可逐步达到有须低于一定水平，国内生产商可逐步达到有关标准，但进口汽油必须在关标准，但进口汽油必须在1995年年1月月1日生日生效时达到，否则禁止进口。美国为保护汽车效时达到，否则禁止进口。美国为保护汽车工业，出台了工业，出台了防污染法防污染法，要求所有进口，要求所有进口汽车必须装有防污染装置，并制定了近乎苛汽车必须装有防污染装置，并制定了近乎苛刻的技术标准。上述内外有别，明显带有歧刻的技术标准。上述内外有别，明显带有歧视性的规定引起了其他国家，尤其是发展中视性的规定引起了其他国家，尤其是发展中国家的强烈反对。国家的强烈反对。 8/29/202249“绿色环境标志绿色环境标志”1 它是一种在产品或其包装上的图形。它表明它是一种在产品或其包装上的图形。它表明该产品不但质量符合标准，而且在生产、使该产品不但质量符合标准，而且在生产、使用、消费、处理过程中符合环保要求，对生用、消费、处理过程中符合环保要求，对生态环境和人类健康均无损害。发展中国家产态环境和人类健康均无损害。发展中国家产品为了进入发达国家市场，必须提出申请，品为了进入发达国家市场，必须提出申请，经批准才能得到经批准才能得到“绿色通行证绿色通行证”，即，即“绿色绿色环境标志环境标志”。8/29/202250“绿色环境标志绿色环境标志”2 1978年，德国率先推出年，德国率先推出“蓝色天使蓝色天使”计划，计划，以一种画着蓝色天使的标签作为产品达到一以一种画着蓝色天使的标签作为产品达到一定生态环境标准的标志。发达国家纷纷仿效，定生态环境标准的标志。发达国家纷纷仿效，在加拿大叫在加拿大叫“环境选择环境选择”，在日本叫，在日本叫“生态生态标志标志”。美国于。美国于1988年开始实行环境标志制年开始实行环境标志制度，有度，有36个州联合立法，在塑料制品、包装个州联合立法，在塑料制品、包装袋、容器上使用绿色标志，甚至还率先使用袋、容器上使用绿色标志，甚至还率先使用“再生标志再生标志”，说明它可重复回收，再生使，说明它可重复回收，再生使用。欧共体于用。欧共体于1993年年7月正式推出欧洲环境标月正式推出欧洲环境标志志。8/29/202251“绿色包装制度绿色包装制度” 绿色包装指能节约资源，减少废弃物，用后绿色包装指能节约资源，减少废弃物，用后易于回收再用或再生，易于自然分解，不污易于回收再用或再生，易于自然分解，不污染环境的包装。它在发达国家市场广泛流行。染环境的包装。它在发达国家市场广泛流行。 8/29/202252“绿色补贴绿色补贴” 为了保护环境和资源，发达国家将严重污染环境的为了保护环境和资源，发达国家将严重污染环境的产业转移到发展中国家，以降低环境成本。发展中产业转移到发展中国家，以降低环境成本。发展中国家的环境成本却因此提高。更为严重的是，发展国家的环境成本却因此提高。更为严重的是，发展中国家绝大部分企业本身无力承担治理环境污染的中国家绝大部分企业本身无力承担治理环境污染的费用，政府为此有时给予一定的环境补贴。发达国费用，政府为此有时给予一定的环境补贴。发达国家认为发展中国家的家认为发展中国家的“补贴补贴”违反关贸总协定和世违反关贸总协定和世界贸易组织的规定，因而以此限制其产品进口。最界贸易组织的规定，因而以此限制其产品进口。最近，美国就以环境保护补贴为由，对来自巴西的人近，美国就以环境保护补贴为由，对来自巴西的人造橡胶鞋和来自加拿大的速冻猪肉提出了反补贴起造橡胶鞋和来自加拿大的速冻猪肉提出了反补贴起诉。这种诉。这种“绿色补贴绿色补贴”壁垒有日益增加之势。壁垒有日益增加之势。8/29/202253“绿色卫生检疫制度绿色卫生检疫制度” 乌拉圭回合通过的乌拉圭回合通过的卫生与动植物卫生措施协议卫生与动植物卫生措施协议建议使用国际标准，规定成员国政府有权采取措施，建议使用国际标准，规定成员国政府有权采取措施，保护人类与动植物的健康，其中确保人畜食物免遭保护人类与动植物的健康，其中确保人畜食物免遭污染物、毒素、添加剂影响，确保人类健康免遭进污染物、毒素、添加剂影响，确保人类健康免遭进口动植物携带疾病而造成的伤害。要求成员国政府口动植物携带疾病而造成的伤害。要求成员国政府以非歧视方式，按科学原则，保证对贸易的限制不以非歧视方式，按科学原则，保证对贸易的限制不超过环保目标所需程度，而且要有高透明度。但是，超过环保目标所需程度，而且要有高透明度。但是，各国有很高的自由度，实际上，发达国家往往以此各国有很高的自由度，实际上，发达国家往往以此作为控制从发展中国家进口的重要工具。它们对食作为控制从发展中国家进口的重要工具。它们对食品的安全卫生指标十分敏感，尤其对农药残留、放品的安全卫生指标十分敏感，尤其对农药残留