66.问：如何理解第二十七条第四项“未参加研究或创作.pdf

156 66.问： 如何理解第二十七条第四项 “未参加研究或创作 而在研究成果、学术论文上署名，未经他人许可而不当使用 他人署名，虚构合作者共同署名，或者多人共同完成研究而 在成果中未注明他人工作、贡献”？ 答： 办法第二十七条第四项的“未参加研究或创作而在研究 成果、学术论文上署名，未经他人许可而不当使用他人署名，虚构合 作者共同署名，或者多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作、 贡献”也是学术不端行为。 研究成果、 学术论文的署名需要充分考虑作者的实际贡献以及所 担负的责任。只有作出实际贡献，并且承担责任的人才具有署名权。 作者的署名权不应受职位、职称、学历等外在因素的影响，也不可以 作为一种可以交换的利益，不可以虚构作者。研究成果、学术论文的 署名必须符合不剥夺原则、不虚构原则、不赠予原则、不滥用原则。 未参加研究或创作而在研究成果、学术论文上署名，未经他人许可 而不当使用他人署名，虚构合作者共同署名，或者多人共同完成研究 而在成果中未注明他人工作、贡献均属于学术不端行为。 尽管署名权规则相对明确，然而在科研实践中，通过各种不正 当的形式寻租、嫁接、互惠而破坏署名权应然规则的情况屡屡皆 是。在研究生论文发表中署名潜规则问题尤其常见。这既有署名伦 全国科学道德和学风建设宣讲教育领导小组： 科学道德与学风建设学习参考大纲（试用本） ，二零一 二年七月，第 31 页。 157 理不彰的问题，也有着深刻的学术评价体系欠妥当的背景，还有刊 物出版官僚化、商业化的弊端作祟。有些专业领域一面是研究周期 很长, 一面是要求快出论文, 在各种量化指标压力下, 研究人员容 易采取多种署名权不端的方式发表论文。下面谈谈滥用署名权的几 种类型： （1）挂名。顾名思义，挂名是指未对作品作出实质性贡献，没 有参加作品创作，而与实际作者共同署名的行为。有些挂名人没有 做主要贡献，却挂名第一作者或通信作者。这主要是因为挂名者为 了谋取个人利益，不是通过自己创作，而是通过在他人的作品上与 作者共同署名， 成为“作者” 、甚至是“第一作者”的身份，进而 成为“著作权人” 。 著作权法实施条例第3条规定，为他人创作进 行组织工作，提供咨询意见、物质条件，或者进行其他辅助工作， 均不视为创作。因此，组织者、提供意见者、辅助性工作者均不能 构成作者，如果在作品上署名，均为挂名行为。实践中，导师在研 究生论文上署名现象比较突出, 有的没有作任何贡献，竟然成为第 一作者或第二作者。如果论文的主要创新点并非导师所提供，或者 论文全部是由研究生自己完成的，即便是自己指导的研究生，导师 也不应当挂名，不应攫取学生的科研成果。 （2）署名赠予。署名赠予实际上是作者主动让非作者挂名的一 种行为。它往往与挂名行为形成对合关系，即作者与挂名者往往共 谋学术不端行为。由于署名赠予多为意思自治的结果，这种学术不 端行为很难被发现并且难以举证。当前，各科研机构的考评考核往 158 往有量的要求，为了增加发文量，一些作者之间相互署名。然而， 如果出现学术不端的现象，作者之间往往会互相推卸责任，称个人 不知情，不应承担责任。无论动机如何，这种相互赠予署名的行为 都是违反科研伦理的，如果一个人对于一项学术成果一无所知，又 必须对署名负责，这将置科学事业于非常危险的境地。 实践中，有一些虽然没有证据证实但却鲜见的挂名或赠予署名 的情形。例如，刊载在新英格兰医学学报一篇临床试验报告上 署名作者竟然有972人，如果根据总篇幅来计算，平均每个人只写了 两句话。再如，俄罗斯化学家斯特拉可夫在十年中共写作了948篇论 文，合计下来不到四天发表一篇论文。再如，一位号称“中国版黄 禹锡”丘某的论文一种作为新型靶向性、特异性抗生素的杀菌工 程多肽 ，发表在美国自然生物技术杂志。该论文一共署名18 位作者，其中竟然有完全没有生物学知识的外行。 在我们日常的研究中，挂名和赠予署名现象也极为突出。在一 些文章中，除了导师挂名以外，还有人将师兄弟、师兄妹挂在后 面，形成多人的署名团队。在量化考评的作祟下，联合署名成为一 种常见的现象。根据对作物学报的统计,研究生个人署名的论文 大幅度减少，1983年为28.5%, 1993年为11.7%,2003年仅为1.2%。从 中可以颇见，不正当的挂名和署名赠予的确实存在,而且愈演愈烈。 字秀春： 读 ，载科技中国2006 年第 3 期。 佟屏亚： 为研究生论文署名权正名 ，载农业科研经济管理2010 年第 2 期，第 32 页。 159 （3）署名越位。论文署名有一个排序问题, 它表述的是作者在 论著中的实际贡献和水平。署名越位是在研究生论文中导师的署名 权侵权问题。导师与学生合作，导师只贡献了25%，学生贡献了 75%。在一些情况下，导师充其量署名第二作者或者通讯作者，结果 论文发表时署名第一作者。一些导师忙于政务双肩挑，同时科研压 力大，需要升职提级,于是变参与度较低的科研成果为主要负责的科 研成果。在实践中，一些导师与学生默许这种共谋的潜规则：一些 研究生愿意“主动牺牲” ，贡献“第一署名权” 。与此同时，导师也 坐享其成，享受着潜规则带来的便利。他们觉得这是一种共赢的做 法，既帮助了学生解决发表的难题，又为自己迅速出版了成果。 （4）借名。借名是指作者为了获得发表机会或者增加作品的社 会影响，让他人在自己作品上共同署名的行为，是赠予署名的一种 升级形态。它主要表现为作者为了达到某种目的，主动要求一些名 家名人在自己的作品上署名，制造名人效应，使得作品产生较大的 知名度。它与挂名行为有着明显区别，借名主要是利用学术界的名 人效应，请求他人署名；而挂名行为则是非作者为了获取个人名 利，要求在作品上署名的行为。 实践中，学生借梯攀楼的情况较为 常见，通过借助具有知名度的导师的名，试图发表论文、将其发表 到较好的刊物上或者提高论文的引用率及影响力。在有些情况下， 学生在导师不知情的情况下，擅自署导师的名发表。这属于典型的 蒋万庚： 反非法署名的思考 ，载电子知识产权2010 年第 7 期，第 79 页。 160 借名行为，如果导师确实不知情，不应对该学术不端行为承担责 任。然而，在实践中确实存在一些导师，为了帮助自己的学生在一 些核心期刊发表论文而不当署名的情况，这就构成了滥用署名行 为。 （5）化整为零，分别署名。当前，量化考核是科研评价的重要 形式。为了实现量的最大化，一些科研人员经常化整为零，以最少 的信息量勉强成文，稀释单篇文章的科研信息，从而寻求利益的最 大化。一些多人署名的作品往往会拆分成不同配对组合的多篇作 品。例如，某农学方向的研究生导师将一个完整的植物试验拆分成 关于根、茎、叶、果实的小试验，将完整的农作物生理学系统研究 拆分成分别对氮、磷、钾、钙、铁、锌、铜、锰等多种元素的报 告，并在此基础上发表多篇合作作品，每个课题组的学生都可以享 有署名权，如此单个人发表论文数极大提高。这种“一个鸡蛋炒几 样菜”的投机做法实际上也是滥用署名权的行为。 （6）擅自署名 擅自署名是指未经作者本人同意，直接对他人的作品改写、改 编，未对作者加以承认，侵犯作者的作品署名权的行为。这种行为 与抄袭、剽窃、侵占他人成果存在一定的竞合关系。此处，不再予 以赘述。 （7）署名顺序不当。署名的顺序体现了共同作者之间各自的贡 佟屏亚： 为研究生论文署名权正名 ，载农业科研经济管理2010 年第 2 期，第 32 页 献大小，署名在前的贡献大于署名在后者。合作作者应当预先商量 好署名的顺序，并根据实际贡献来予以调整。在实践中，有作者未 经其他合作作者同意擅自变更合作作者署名顺序，这种署名顺序不 当的行为也属于滥用署名权的行为。 （8）删减署名。只要对作品有实质性贡献，就应当享有署名 权。在实践中，有作者考虑出版单位精简署名的要求，或基于个人 利益的角度考虑，故意删减某个具有实质贡献的作者的署名，这无 疑侵犯了他人的署名权，属于滥用署名权的行为。被删减者有权向 出版方和删减者提出异议，主张署名权。 在实践中，导师和学生之间合作的研究成果、学术论文时有本项 的学术不端行为情形出现。有的属于学生科研能力较强，导师由于业 务较多，几乎没有过问的情况下，直接署名发表；有的由于学生不能 独立完成论文，出于考评压力，导师只好全程亲力亲为，学生不劳而 获；有的学生独立发表论文困难，因此在未经过导师允许的情况下， 挂了导师的名。这些都属于常见的学术不端行为，由于师生的特殊关 系，曝光得较少，但是该等行为相当普遍，不容忽视。当前已经有些 单位出台了相关科研规范，禁止导师被署名。例如，武汉同济医院曾 经出台学术道德规范，如果导师在未参加实际研究工作的学术论文、 著作及专利申请等作品中署名，医院将取消其导师资格，并且在人事 晋升等方面一票否决。