公共政策分析复习.doc

WORD 1 公共政策分析的过程模型、团体模型、渐进模型（基本含义，优缺点）政策的过程模型也被称为政策生命周期模型，它试图通过阶段性的描述，对政策进行程式化的分析。其核心是将公共政策看做是一种政治行为或政治行动，通过政治与公共政策的关系对公共政策的政治行为进行阶段性或程序化研究。评价 现实中的政策过程要比理论模型复杂，但通过过程模型，可以帮助我们更好的认识和理解现实政策。然而，过程模型的构建是基于政策制定过程的变化必定引起政策容的变化这一假设，实际上政策过程并非如此清晰，政治经济等其他因素对政策容影响很大。团体模型认为，利益集团之间的相互作用事政治的关键。该模型把公共政策看作是利益集团之间相互作用、相互斗争，以与彼此协商、预定和妥协的产物，即公共政策事团体利益之间的平衡。评价 团体模型不能描述和解释所有的政策现象和政策问题。团体模型忽略了政府的主导地位，夸大了利益集团在政策互动中的作用。而且，团体政治仅仅是社会公众参与政治的途径之一。渐进模型把公共政策看做政府以往行为的延续。由于参与主体的多元性与他们之间的制衡，公共政策实际上是以往政府活动的延续，是政府根据过去的经验而对现行的政策做出的局部性调整。评价 一方面，渐进模型认为政策的制定是根据过去的情况逐渐变迁的过程，进步虽小，却可以保持政策过程的稳定性，达到稳中求变的状态。政治巨变影响政治稳定甚至造成社会动荡。另一方面，虽然看起来比较保守，但可以积少成多，实际效果往往好于政治巨变。 局限性 保守性，即只主对原有政策地继承和调试而反对政策剧变。2 公共政策的概念、特征、功能概念 公共政策是公共权力机关经由政治过程所选择和制定的为解决公共问题、达成公共目标、实现公共利益的方案、准则和行动计划。特征 1 阶级性 2 公共性 3 合法性 4 周期性功能 （一） 导向功能（行为导向、观念导向、资源导向）（二） 调控功能 （三） 分配功能（四） 社会发展功能 3 元政策在公共政策的层级体系中，原政策是最深层的政策。 是由国家、中央政府的层次上制定和实施，一国在较长历史 阶段所要实现的战略目标与基本任务。（“总路线”、“基本路线”，“总战略”、“总方针”、“总任务” ）。是制定、执行、评估政策的原则、程序、模型和方法。 4 政策主体、政策客体 政策主体 在整个公共政策的运行周期中，在政策制定、实施与评估等阶段上对政策问题、政策过程、政策目标群体主动施加影响的个人、团体或组织 。 政策客体 即公共政策所要解决的社会问题与政策所要发生作用的目标群体。5 公共政策价值的涵 公共政策价值的冲突价值涵 ：正义 、效率、平等、秩序、发展、利益价值冲突 ：1 )效率与公平的冲突 2 )与科学的冲突 3 )多数人利益与少数人利益的冲突6 政策环境与公共政策的关系1) 公共政策环境是公共政策赖以存在的前提和基础2) 公共政策必须适应政策环境3) 政策环境的改变是公共政策变革的压力和动力4) 公共政策对于政策环境具有能动的反作用7 异质性政策环境即同一个社会中同时存在不同的行政制度、行政行为和行政风，既有农业社会，又有工业社会的，从而出现极不调和的现象。8 转型期政策环境对公共政策的影响主要表现1） 公共政策的周期缩短，政策风险加大2） 大量公共政策在短期终结并遭到多重阻碍3） 公共政策执行过程的阻力增加，政策的时效削弱4） 公共政策缺乏稳定性，过渡型政策增多5） 社会呈现多元化特征，公共政策的价值体系和受益面受到影响9 公共决策规则：全体一致规则、过半数规则全体一致规则：指所有投票人都对某项表决的方案投赞成票，一致同意的规则。 特征：1)一票否决 2）“帕累托最优”（所有决策人都因自己的投票行为而获益，无人因此利益受损) 缺点：1）决策成本过高 2）鼓励“策略行为”过半数规则：指对一项表决方案，需要超过二分之一的投票人赞同方才通过的规则。 特征：1）决策效率高 2）“少数服从多数” 缺点：1）“多数剥削少数”2）决策结果未必可靠10 行政听证指行政机关在制定条例、法规或作出具体裁决时广泛听取有关人士的意见，以使决定公正合理11 公共问题的特征1） 公共问题具有广泛的影响力 2）公共问题具有影响的非排他性和不可分性12 公共问题按所属的不同领域的分类可将公共问题分为经济问题、政治问题、人口问题、教育问题等。不同领域的公共问题往往以不同的形式表现出来，涉与不同方面。在一些情况下，这些公共问题并不是明显分开，而是相互关联的。13 基础性公共问题是指公共问题不需要相应管理主体凭借强制力来加以解决，而只需要适当的高效率的制度安排和公共权威机构加以解决。宏观经济的稳定、地区经济的发展、公共设施的发展、社区性公共福利增进等方面的问题，构成了社会发展最基本的层面，解决这些问题被视为政府的传统公共责任。14 政策议程指某些已引起深切关注并确认必须解决的公共问题，且被纳入正式商讨、规划、研究的议事程序中，以决定政府是否需要对其采取行动、何时采取什么行动的政策过程。15 政策合法化政策合法化包括行政程序的合法化和法律程序的合法化。是指行政首长或相应的立法机构根据自己的职责、权限，按照特定程序使各种提议中的政策方案上升到法律或获得合法地位的过程。16 政策合法化的途径（各途径的基本含义、意义）1） 公众参与（根本途径）原因：1）政策的失败要求公众参与 2）社会公众是公共政策的整个运行过程的基础2） 建立听证制度（重要途径）是政策制定的化、科学化、合法化的要求3） 建立行政程序制度是政策制定和执行合法化的重要容（1）是公众知情权、决策权的行使基础 （2）行政领域推行科学管理的保障行政程序制度应包括告知制度、听取述和申辩制度、职能分离制度、说明理由制度等。4） 建立政务信息公开制度是指凡涉与相对人权利义务的行政信息资料，除法律规定需要的以外，有关机构应依法向社会公开，任何行政决策，组织或公民均可依法查阅或复制。意义：有利于方便群众和企事业单位办事，提高工作效率；有利于强化对行政权力运行的监督，减少腐败；有利于提高依法行政水平，严格依法管理；有利于进一步落实决策、管理、监督制度；有利于保障政策执行的合法化。5） 建立协商谈判制度6） 建立民意调查制度17 政策工具 公共部门或社会组织为解决某一社会问题或达成一定的政策目标而采用的具体手段和方式的总称18 以市场为核心的政策工具竞争选择、公私合伙、重新私有、分权化、服务顾客、使用者付费、自由化19 利益集团在公共政策执行中的作用 利益集团在公共政策执行过程中扮演重要角色： 1）. 为执行主体提供实际情况 2）. 提供政策执行的有效方案和技术性服务 3）. 协助改进政策执行系统。通过利益集团的代表人物或其聘用的人才进入执行系统 4）. 发挥监督作用 20 政策执行的障碍1）政策规划障碍：政策方案不合理；政策方案含糊不清、模棱两可；公共政策缺乏稳定性；公共政策缺乏公平性2）政策认知障碍3）政策体制障碍：政策决策体制和执行中的非科学化、非化和非程序化；公共政策执行的权力配置机制不合理；政策执行的信息沟通机制不健全；政策执行的监控机制欠缺4）政策资源障碍：物力财力、人力、信息、权威5）外部环境障碍21 公共政策评估依据一定的标准和程序，对政策的效益、效率与价值进行判断的一种政治行为。22 政策评估的标准生产力标准；投入产出标准 ；系统功能标准；公平、公正标准 23 政策评估的模式（基本含义，优缺点）（一）目标达成模式：结果与（预定的）政策目标是否一致；结果是不是由政策（项目）所造成 （二）附带效果模式：关注非预期的政策效果（三）无目标模式：把计划、计划外的结果作为对象，不带如何主观倾向性（四）综合模式： 政策各阶段对政策结果的影响（五）顾客导向模式：考虑“顾客”的期望（六）利益相关者模式：考虑全部“相关者”的期望（七）经济模式（八）职业化模式：谁来评估24 政策终结的类型（根据政策层次的分类）1）政府功能的终结 2）政府组织的终结 3）狭义上的政策终结 4）项目终结（根据政策终结程度的分类）代替型、合并型、分离型、渐减型、断绝型（根据政策终结所需时间而进行的分类）爆发型、渐减型、混合型25 政策周期是指政策经过制定-执行-评估-终结这几个阶段后形成的一个周期；同时还表明，新政策不是凭空产生的，常是原有政策的延续，是为了适应新情况而对原政策加以修改调整，从而形成政策的一个新周期，以实现新老政策的交替循环。26 政策终结的障碍组织障碍；集团障碍；程序和法律障碍；成本障碍；社会公众舆论的压力；理念和信念上的滞后27 公共政策终结的策略（条件、方式、利弊）休克疗法缓冲策略 桥梁策略 非正式终结 逆动策略28 公共政策分析是依据一定的政策理论、知识，运用各种分析方法和技术，帮助决策者发现和解决公共政策问题，以做出正确合理的决策，避免出现重大的决策失误的过程。6 / 6