2016年下半年青海省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值模拟试题.doc

2016年下半年青海省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值模拟试题一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、_又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。 A市盈率 B市净率 C净资产倍率 D周转率 2、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理方案的托付人人数不能超过（）。 A50 B100 C150 D200 3、在证券讨论领域已经确立肯定市场地位的证券投资询问机构，主要有三种收入实现方式，但不包括_。 A向基金等机构客户供应证券讨论报告 B向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券讨论报告，收取销售收入 C与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券讨论报告，由证券公司统一向证券投资询问机构支付费用 D向客户收取管理费和交易费收入 4、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。 A2 B3 C4 D5 5、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。 A资本证券 B要式证券 C证权证券 D有价证券 6、上市公司信息披露应遵循（）原则。 A真实、精确、完整、权威 B真实、精确、完整、准时 C真实、精确、完整、有效 D真实、精确、完整、审核 7、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。 A建立了公司业务范围与净资本充分水平动态挂钩机制 B强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查 C建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制 D建立了风险资本预备与净资本水平动态挂钩机制 8、依据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。 A单个股票 B一揽子股票 C股票价格指数 D定期存款单 9、直投基金采纳非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。 A20 B30 C40 D50 10、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。 A债券交易期限 B债券发行期限 C利息偿还期限 D债券到期期限 11、引起股价变动的直接缘由是（）。 A公司的经营状况 B宏观经济进展水平和状况 C证券市场运行状况 D供求关系的变化 12、金融期货与金融期权的区分在于（）。 A收费不同 B收益不同 C交易方式不同 D交易者权利和义务的对称性不同 13、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。 A通过公开发售基金份额筹集资金 B企业及其职工在依法参与基本养老保险的基础上自愿建立 C由社会保障基金和社会保险基金组成 D将收益用于指定的社会公益事业的基金 14、金融期权与金融期货的不同点不包括_。 A标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物 B投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性 C履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户 D从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效 15、_可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。 A短期政府债券 B短期金融债券 C短期企业债券 D长期政府债券 16、证券投资询问、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于_亿元人民币。 A1 B2 C3 D5 17、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是_。 A票面利率 B到期期限 C市场利率 D到期收益率 18、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的肯定金额的方法称为_。 A肯定估值 B资产价值 C相对估值 D风险中性定价 19、_反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动状况。 A零售物价指数 B生产者物价指数 C国民生产总值物价平减指数 D国内生产总值物价指数 20、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。 A中国人民银行 B国家开发银行 C交通银行 D建设银行 二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 21、进入21世纪，金融创新深化的表现是_。 A场外交易衍生产品快速进展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现 B新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开头从简洁仿照和复制逐步进展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不行忽视的重要组成部分 C天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷 D结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易 22、证券发行市场的作用主要表现在_。 A为资金需求者供应筹措资金的渠道 B为政府宏观部门调控经济供应了手段 C为资金供应者供应投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化 D形成资金流淌的收益导向机制，促进资源配置的不断优化 23、债券发行方式有_。 A定向发行 B承购包销 C招标发行 D对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式 24、证券市场一体化的主要表现是_。 A异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也特别巨大 B个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资 C交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合 D全球资本市场之间的相关性显著增加 25、关于债券风险，下列说法正确的有_。 A同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高 B不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿 C在通货膨胀严峻的状况下，债券的票面利率提高或是发行浮动利率债券，是对购买力风险的补偿 D股票的收益率一般低于债券 26、关于可转换债券的叙述，说法正确的是_。 A可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款 B可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在 C可转换债券持有人即转股权全部人 D可转换债券通常是转换成优先股票 27、债券的投资收益主要来源于_。 A债券的利息 B债券的免税收入 C债券的买卖价差 D购买国债的国家嘉奖 28、关于基金管理费，下列说法正确的是_。 A基金管理费通常依据每个估值日基金净资产的肯定比率(年率)逐日计提，累计至每月月底，按月支付 B基金规模越大，收益越多，管理费率就越高 C我国基金的年管理费率最初为2.5%，随着基金规模的扩大和竞争的加剧，管理费有逐步调低的倾向 D管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取 29、市场利率变化影响股票价格的途径包括_。 A利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 B利率下降，对固定收益证券的需求削减，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升 C利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求削减，股价下降 D利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨 30、证券公司的内部掌握制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下_方面。 A渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节 B掩盖证券公司的全部业务、部门和人员 C事前、事中、事后掌握相统一 D确保不存在内部掌握空白或漏洞，这体现了内部掌握制度的健全性 31、公司公积金的来源有_。 A股票溢价发行超过股票面值的溢价部分 B法定公积金和任意公积金 C资产重估增值部分 D公司从外部取得的赠与资产 32、对证券公司的股东及实际掌握人熟悉正确的是_。 A证券公司可以直接为股东出资供应融资或担保 B股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际掌握人也要符合监管部门规定的资格条件 C证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应准时报告，并责令订正 D实际掌握人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 33、公开披露基金信息，不得有下列_行为。 A诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构 B违规承诺收益或者担当损失 C虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D对证券投资业绩进行猜测 34、在金融期货交易中，限仓的形式有_。 A依据保证金数量规定持仓限额 B依据不同的会员规定不同的持仓量 C依据不同的客户规定不同的持仓量 D依据不同的经济环境规定不同的持仓量 35、金融期货一经产生便得到快速进展。这种进展详细表现在_。 A期货投资者数量的急速增加 B金融期货种类的进展 C金融期货市场的进展 D金融期货交易规模的进展