2017年上半年四川省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题.docx

2017年上半年四川省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、证券公司从每年的_中提取交易风险预备金，用于弥补证券交易的损失。A营业收入B管理费用C营业利润D税后利润 2、麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数，它能够体现利率弹性的大小。因此，_。A具有相同麦考莱久期的债券，其再投资风险是相同的B具有相同麦考莱久期的债券，其制度风险是相同的C具有不同麦考莱久期的债券，其利率风险是可以相同的D具有相同麦考莱久期的债券，其利率风险是相同的3、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是_。A买卖对象为上市证券B主要收入为佣金收入C证券公司都有自营资格D证券专营机构进行自营业务应符合肯定条件 4、以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是_。A定向资产管理业务先于自营业务进行交易B以猎取佣金或者其他利益为目的，用客户托付资产进行不必要的交易C将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D接受单一客户托付资产净值低于规定的最低限额5、认购公司型基金的投资人是基金公司的_。A股东B管理人C托付人D债权人 6、国有企业、集体企业及其他全部制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产应不少于_亿元人民币，过去1年税后利润应不少于_万元人民币。（）A2；600B3；5000C4；6000D5；5000 7、假如两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会_A较小B较大C一样D不确定 8、在上网发行资金申购流程中，发行人和主承销商应在（）日前供应确定的发行价格。AT+1BT+2CT+3DT+4 9、资产评估中运用清算价格法评价资产价值时，应当依据资产清算时其资产的（）评定重估价值。A可变现值B净资产C净资本D账面净值 10、假如市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A大体保持相对稳定的关系B保持相反的关系C两者没有任何关系D大体保持相等的关系11、基本分析流派以_作为投资分析对象与投资决策的基础。A证券的市场价和量的变化B证券的市场价格、成交量C上市公司的基本财务数据D完成价量变化所经受的时间 12、在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的_。A20%B40%C60%D80% 13、资本市场直线的Y轴截距代表_。A无风险收益率B风险溢价C风险的价格D效用等级14、合格境外机构投资者应当在选定为其进行证券交易的境内证券公司后，托付_为其申请开立证券账户。A托管人B代理人C证监会D证券交易所 15、股票以面值作为发行价，称为_。A平价发行B折价发行C溢价发行D市价发行 16、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为_。A参加优先股B累积优先股C可赎回优先股D股息率可调整优先股 17、深圳证券交易所依据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括_。A一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B大宗交易C协议转让D自营证券交易 18、公司的法定代表人为_。A董事长B总经理C董事会指定D公司章程规定 19、获准上市的基金，须于上市首日前的_个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。A7B5C3D1 20、中国结算上海分公司在_日下午进行证券和资金交收。ATBT+1CT+2DT+3 21、证券投资询问人员有_行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。A挪用所管理的基金资产的B出具的专业文件有虚假、严峻误导性陈述或者重大遗漏的C利用询问服务与他人合谋操纵市场价格的D违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的 22、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利猜测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少（）名有从业资格的人员签署。A1B2C3D523、股票内在价值的计算方法模型中，_假定股票永久支付固定的股利。A现金流贴现模型B零增长模型C不变增长模型D市盈率估价模型 24、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购时收取，但费率不得超过认购和申购金额的（）。A1%B3%C5%D10%25、发行人和主承商必需在_状况之前将确定的发行价格进行公告。A股票配售B资金入账C网上发行D资金解冻二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担当。A商业银行B基金公司C信托投资公司D实力雄厚的证券公司 2、证券市场的结构可以有很多种，但较为重要的结构有_。A层次结构B品种结构C投资收益结构D交易市场所结构3、下列证券中，简单受到购买力风险影响的证券为_。A一般股B优先股C固定收益政府债券D固定收益金融债券 4、与交易所相比，场外交易的优势在于_。A交易设施先进B交易敏捷C交易成本低D交易的法律条件宽松5、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有_。A债券发行的定价方式以公开招标最为典型B依据招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标C按价格打算方式分类，有价格招标和收益率招标D一般状况下，短期贴现债券多采纳单一价格的荷兰式招标 6、依据证券化产品的金融属性不同，可以分为_。A股权型证券化B债权型证券化C混合型证券化D境内资产证券化 7、招股说明书全文文本的扉页应刊登的内容包括_。A发行股数B拟上市的证券交易所C招股说明书签署日期D发行股票的类型 8、关于ETF二级市场交易，T日日终，中国结算上海分公司依据结算参加人托付，将_从投资者证券账户划拨至结算参加人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户。A结算参加人名下证券账户T日卖出的ETF份额、赎回所用的ETF份额、申购所用的组合证券B由于T日赎回需从基金管理人ETF证券账户付出的组合证券C结算参加人名下证券账户T日买入和申购的ETF份额、赎回的组合证券D由于T日申购而需转入基金管理人ETF证券账户的组合证券 9、假如以投资目标为标准对证券组合进行分类，那么常见的证券组合有_。A指数化型B被动管理型C增长型D货币市场型 10、_是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。A集中竞价交易B大宗交易C综合协议交易D固定收益平台交易11、下列各项可以进行综合协议交易的有_。A国债B债权质押式回购C家庭理财产品DA股 12、依据我国规定，封闭式基金的存续时间不得少于_年，最低募集数额不得少于 _亿元。_A10 5B5 10C5 2D10 10 13、以下属于证券投资基金与银行储蓄不同点的有_。A信息的披露程度B投资者的期望收益不同C风险不同D性质不同14、基金持有的金融资产通常归类为_。A持有至到期投资B以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产C贷款和应收款项D可供出售的金融资产 15、股份有限公司股份的特点是_。A股份的公平性B股份的不行分性C股份的金额性D股份的可转让性 16、依据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利的派发权益登记日为_日。AT+2BT+4CT+6DT+11 17、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是_。A指肯定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置安排财产等行为的总和C企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 18、_是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。A金融互换B金融期权C金融期货D金融远期合约 19、基金投资收益在扣除由基金担当的费用后的盈余全部归（）全部，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行安排。A基金托管人B基金管理人C基金投资者D服务机构 20、证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必需_。A信誉高B发行期限长C流淌性好D收益高 21、（）属于基金监管法规体系中的规范性文件。A基金销售业务信息管理平台管理规定B合格境内机构投资者境外证券投资管理试行方法C基金管理公司特定客户资产管理业务试点方法D基金销售适用性指导意见 22、公司最近（）年连续亏损，交易所可暂停其可转换公司债券上市。A2B3C5D623、GDP保持持续、稳定、高速的增长，则证券价格将_。A上升B下跌C不变D大幅波动 24、公司发行境内上市外资股，下列对应聘请的评估机构要求正确的是_。A主要由境内的评估机构担当B境内的资产评估应当是具有从事证券相关业务资格的机构C主要由境外的评估机构担当D企业只可以聘请境内估值师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估25、依据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的是_。A本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40%B最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%C最近3个会计年度实现的年均可安排利润不少于公司债券1年的利息D最近3年以现金或股票方式累计安排的利润不少于最近3年实现的年均可安排利润20%E本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产总额的40%