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国联安 锐意成长 混合型 证券投资基金 招募说明书 (更新 )摘要 （ 2018 年第 2 号） 基金管理人： 国联安基金管理有限公司 基金托管人： 中国民生银行股份有限公司 国联安锐意成长混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 2016 年 12 月 1 日证监许可20162934 号文准予注册募集 。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会 不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 投资有风险，投资者在 认购或 申购 本基金前应认真阅读本 基金的 招募说明书和基金合同 等信息披露文件 。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金 资产 净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，并自行承担投资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基 金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险 等 。 本基金 为 混合型证券投资基金，属于中 高 预期风险、中 高 预期收益的证券投资基金，通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金 。 本基金投资中小企业私募债券， 中小企业私募债券是指中小微型企业国联安锐意成长混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 3 在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。因此，中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险。 本招募说明书（更新）所载内容截 止日为 2018 年 7 月 23 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。 国联安锐意成长混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 4 一、 基金合同生效日期： 2017 年 1 月 23 日 二 、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国联安基金管理有限公司 住所： 中国 (上海 )自由贸易试验区 陆家嘴环路 1318号 9楼 办公地址： 中国 (上海 )自由贸易试验区 陆家嘴环路 1318号 9楼 法定代表人： 于业明 成立日期： 2003年 4月 3日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字 200342号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 1.5亿元人民币 存续期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话： 021-38992888 联系人：茅斐 股权结构： 股东名称 持股比例 太平洋资产管理 有限 责任 公司 51% 德国安联集团 49% （二）主要人员情况 1、董事会成员 于业明先生，董事长，博士学位，高级会计师。历任宝钢集团财务有限责任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任公司总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝投资有限公司总经理，华宝信托有限责任公司董事长，华宝证券有限责任公司董事长，并曾担任中国太平洋 保险（集团）股份有限公司董事。现任太平洋资产管理国联安锐意成长混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 5 有限责任公司党委书记、董事长、总经理，国联安基金管理有限公司董事长。 孟朝霞女士，董事，硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限公司副总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理。 2018年 3月 28日，公司第四届董事会第三十三次会议同意刘轶先生不再担任公司督察长职务，由总经理孟朝霞女士代行督察长职务。 Jiachen Fu（付佳晨）女士，董事，工商管理学士。 2007年起进入金融行业，历任安联集团董事会事务主任、安联全球车险驻中国业务发展主管兼创始人、忠利保险公司内部顾问、戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成员、美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员。现任安联资产管理公司驻中国业务董事兼业务拓展总监、管理董事会成员。 杨一君先生，董事，工商管理硕士学位。历任美国通用再保险金融产品公司副总裁助理、中国太平洋保险（集团）股份有限公司资金运用管理中心副总经理，太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、运营总监、风险管理部总经理、合规审计部总经理等职务。现任太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、财务负责人。 Eugen Loeffler先生，董事，经济与政治学博士。 2017年 3月底退休前，担任安联投资管理新加坡公司行政总裁 /投资总监，负责监督安联亚洲保险实体的投资管理事务。 1990年起进入金融行业，他历任安联全球投资韩国公司董事总经理 /投资主管、安联全球投资亚太区投资总监、安联苏黎世公司投资总监、安联苏黎世房地产及安联资产管理苏黎世公司行政总裁、安联投资管理公司环球股票团队主管、安联全球投资韩国公司主席及行政总裁、安联人寿韩国公司投资总监、安联资产管理香港办事处投资总监兼主管、安 联资产管理欧洲股票研究部主管、安联慕尼黑总部财务部工作（股票长期参与计划投资管理）。 贝多广先生，独立董事，经济学博士学位。曾在美国加州大学伯克利分校和纽约联邦储备银行担任客座研究员，并曾先后任职于中国财政部、中国证监会、中金公司和美国摩根大通。贝先生曾出版多项专著，获得过国联安锐意成长混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 6 孙冶方经济学论文奖，主持过国家社会科学基金重点项目研究。近年来关注普惠金融，并主持相关课题研究。贝先生现任中国人民大学中国普惠金融研究院院长、财政金融学院兼职教授、博士生导师。 岳志明先生，独立董事，美国哥伦比亚大学工商管理硕士学位。历 任野村证券国际金融部中国部负责人，野村国际（香港）中国投行部总经理、野村中国区首席执行官，美国华平投资集团董事总经理、全球合伙人等职。现任正大光明集团有限公司首席投资官。 胡斌先生，独立董事，特许金融分析师 (CFA)，美国伊利诺伊大学 (UIUC)工商管理硕士（ MBA）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理公司担任 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁， Coefficient Global 公司创始人之一兼基金经理。 2007 年 11 月起，担任梅隆资产管理中国区负责人。 2010 年 7 月起， 于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官（总经理）。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）总经理。 2、监事会成员 段黎明先生，监事会主席，会计专业硕士、工商管理硕士。历任平安电子商务有限公司财务分析主管、中国平安保险（集团）股份有限公司财务企划部项目负责人、平安集团财务上海分部预算管理室主任、财务管理室主任，平安资产管理有限责任公司财务部负责人、首席财务官等职务。现任太平洋资产管理有限责任公司财务部总经理。 Uwe Michel先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE亚洲业务部主 管、主席办公室主管、 Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本全国主管、德国慕尼黑 Group OPEX安联集团内部顾问主管。现任慕尼黑Allianz SE业务部 H5投资与亚洲主管。 刘涓女士，职工监事，大学本科、经济学学士，现任国联安基金管理有限公司运营部副总监。 朱敏菲女士，职工监事，大学本科，现任国联安基金管理公司人力综合部 资深 行政经理。 3、高级管理人员 于业明先生，董事长，博士学位，高级会计师。历任宝钢集团财务有国联安锐意成长混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 7 限责任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝 信托投资有限责任公司总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝投资有限公司总经理，华宝信托有限责任公司董事长，华宝证券有限责任公司董事长，并曾担任中国太平洋保险（集团）股份有限公司董事。现任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长、总经理，国联安基金管理有限公司董事长。 孟朝霞女士，总经理，硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限公司副总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理。 2018年 3月 28日，公司第四届 董事会第三十三次会议同意刘轶先生不再担任公司督察长职务，由总经理孟朝霞女士代行督察长职务。 魏东先生，常务副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司和国信证券股份有限公司； 2003年 1月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后担任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。 2009年 6月加入国联安基金管理有限公司，先后担任基金经理、总经理助理、投资总监等职务。现任国联安基金管理有限公司常务副总经理并兼任国联安德盛精选 混合型证券投资基金、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理。现任国联安基金管理有限公司副总经理。 4、基金经理 王超伟 先生 ，硕士研究生。 2008年 7月至 2011年 8月在国泰君安证券股份有限公司证券及衍生品投资总部任投资经理。 2011年 8月至 2015年 9月在国泰君安证券股份有限公司权益投资部任投资经理。 2015年 9月加入国联安基金管理有限公司，担任基金经理助理。 2016年 2月起担任国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金、国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金基金国联安锐意成长混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 8 经理。 2016年 6月 至 2018年 7月 兼任国联安信心增长债券型证券投资基金的基金经理。 2017年 1月起兼任国联安锐意成长混合型证券投资基金基金经理。 2018年 5月起兼任国联安远见成长混合型证券投资基金基金经理、国联安睿利定期开放混合型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公司总 经理、主管投资的副总经理、权益投资部负责人、固定收益部负责人、研究部负责人及高级基金经理 1-2人（根据需要）组成。投资决策委员会成员为： 权益投资决策委员会成员为： 孟朝霞（总经理） 魏东（投资总监、常务副总经理）权益投委会主席 邹新进（权益投资部总经理） 杨子江（研究部总经理） 高级基金经理 1-2人（根据需要） 固定收益投资决策委员会成员为： 孟朝霞（总经理） 魏东（投资总监、常务副总经理）固收投委会主席 欧阳健（固定收益部总经理兼养老金及 FOF投资部（筹）负责人） 杨子江（研究部总经理） 高级基金经理 1-2人（根据需要） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三 、基金托管人 （一） 基金托管人概况 1. 基本情况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 国联安锐意成长混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 9 法定代表人：洪崎 成立时间： 1996 年 2 月 7 日 基金托管业务批准文号：证监基金字 2004 101 号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本： 28,365,585,227 元人民币 存续期间：持续经营 电话： 010-58560666 联系人：罗菲菲 中国民生银行是 我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行，同时又是严格按照公司法和商业银行法建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递增，并保持了快速健康的发展势头。 2000 年 12 月 19 日，中国民生银行 A 股股票（ 600016）在上海证券交易所挂牌上市。 2003 年 3 月 18 日，中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正式挂牌 交易。 2004 年 11 月 8 日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。 2005 年 10 月 26 日，民生银行成功完成股权分置改革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供了成功范例。 2009 年 11 月 26 日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。 中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针，在改革发展与管理等方 面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 2013 年度 ,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年国联安锐意成长混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 10 度中国优秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21 世纪传媒颁发的 2013 年 PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。 2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。 在第八届“ 21 世纪亚洲金融年会”上 ，民生银行荣获“ 2013亚洲最佳投资金融服务银行”大奖。 在“ 2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中，民生银行荣获“ 2013卓越竞争力品牌建设银行”奖。 在中国社科院发布的中国企业社会责任蓝皮书（ 2013）中，民生银行荣获“中国企业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指数第一名”、“中国银行业社会责任指数第一名”。 在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中，民生银行荣获“ 2013 年度中国最佳企业公民大奖”。 2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。 2014 年获评中国银行业协 会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项目奖”。 2014 年荣获亚洲企业管治“第四届最佳投资者关系公司”大奖和“ 2014 亚洲企业管治典范奖”。 2014 年被英国金融时报、博鳌观察联合授予“亚洲贸易金融创新服务”称号。 2014 年还荣获亚洲银行家“中国最佳中小企业贸易金融银行奖”，获得 21 世纪经济报道颁发的“最佳资产管理私人银行”奖，获评经济观察报“年度卓越私人银行”等。 2015 年度，民生银行在金融理财举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评选中荣获“金牌创新力托管银行奖”。 2015 年度，民生银行荣获 EUROMONEY 2015 年度“中国最佳实物黄金投资银行”称号。 2015 年度，民生银行连续第四次获评企业社会责任蓝皮书（ 2015）“中国银行业社会责任发展指数第一名”。 2015 年度，民生银行在经济观察报主办的 2014-2015 年度中国卓越金融奖评选中荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银