ST安控：2022年三季度报告.PDF

四川安控科技股份有限公司 2022 年第三季度报告1证券代码：证券代码：300370300370证券简称：证券简称：*ST*ST 安控安控公告编号：公告编号：2022-1082022-108四川安控科技股份有限公司2022 年第三季度报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。重要内容提示：重要内容提示：1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。3.第三季度报告是否经过审计是 否一、主要财务数据一、主要财务数据（一）（一）主要会计数据和财务指标主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据是 否本报告期本报告期比上年同期增减年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减营业收入（元）84,940,384.66-3.74%226,804,394.76-13.92%归属于上市公司股东的净利润（元）-77,910,157.5012.82%-228,535,180.790.73%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）-78,248,199.8712.69%-201,531,023.959.38%经营活动产生的现金流量净额（元）-58,095,273.65699.79%基本每股收益（元/股）-0.081412.85%-0.23880.71%稀释每股收益（元/股）-0.081412.85%-0.23880.71%加权平均净资产收益率-86.71%-51.71%-43.85%30.11%四川安控科技股份有限公司 2022 年第三季度报告2本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减总资产（元）2,132,128,912.042,375,202,277.46-10.23%归属于上市公司股东的所有者权益（元）-128,883,483.84-406,851,984.8668.32%（二）（二）非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额适用 不适用单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-13,804.991,320,869.54计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）1,557,916.803,262,843.57与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益0.00-30,110,276.79公司预计承担担保义务形成的损失单独进行减值测试的应收款项减值准备转回0.001,289,658.37除上述各项之外的其他营业外收入和支出-727,040.39-679,806.01减：所得税影响额213,304.40931,687.57少数股东权益影响额（税后）265,724.651,155,757.95合计338,042.37-27,004,156.84-其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：适用 不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明适用 不适用公司不存在将公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。（三）（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因适用 不适用项 目期末金额上年末金额同比变动变动原因应收票据47,538,204.46 122,339,449.51-61.14%主要系应收票据回款减少以及前期转四川安控科技股份有限公司 2022 年第三季度报告3让的票据在本期到期所致合同资产44,671,194.2366,940,667.62-33.27%主要系本期项目结算导致合同资产结转所致其他流动资产10,401,792.0323,290,767.99-55.34%主要系期初留底进项税额在本期退税所致在建工程17,726,221.378,406,421.50110.87%主要系本期对产业园装修投入所致预收款项15,604,772.589,823,224.3758.86%主要系本期预收房租款增加所致其他流动负债33,485,619.2667,699,778.49-50.54%主要系前期背书转让票据到期及长期应收款对应待转销项税结转所致长期借款1,150,000.0023,600,000.00-95.13%主要系本期长期借款重分类至一年内到期的非流动负债所致长期应付款0.00 160,975,000.00-100.00%主要系宜宾产投债务豁免所致预计负债130,110,276.79 100,000,000.0030.11%主要系计提对东望智能的担保义务所致其他收益3,777,106.695,951,487.36-36.54%主要系本期与经营相关的政府补助较去年同期减少所致投资收益-4,527,698.09-16,957,816.4173.30%主要系本期相比去年同期处置长期股权投资损失减少所致信用减值损失-1,808,460.841,773,668.05-201.96%主要系本期应收款项未收回导致坏账计提增加所致资产处置收益1,347,399.55-2,598,574.44151.85%主要系处置非流动资产产生收益所致营业外支出32,873,859.6510,488,521.47213.43%主要系本期计提对东望智能的担保义务所致经营活动产生的现金流量净额58,095,273.65-9,685,885.94699.79%主要系公司严格把控经营性现金流出，使得流出减少从而带来经营性净流入增加投资活动产生的现金流量净额-22,470,117.9-30,026,186.9125.16%筹资活动产生的现金流量净额-34,482,373.2130,646,086.35-212.52%主要系公司筹资规模减少所致二、股东信息二、股东信息（一）（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股报告期末普通股股东总数29,342报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0前 10 名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限售条件的股份数量质押、标记 或冻结情况股份状态数量俞凌境内自然人12.69%121,471,1260冻结121,471,126质押121,471,052董爱民境内自然人2.24%21,484,0340冻结21,484,034四川安控科技股份有限公司 2022 年第三季度报告4质押21,484,034付丽艳境内自然人1.31%12,580,0000庄贵林境内自然人0.86%8,192,000192,000冻结8,000,000质押8,000,000白欣境内自然人0.49%4,710,0000徐素瑛境内自然人0.37%3,569,5000童成录境内自然人0.34%3,224,7200胡臣境内自然人0.33%3,200,0000张要辉境内自然人0.33%3,174,0000张胜敏境内自然人0.31%3,000,0000前 10 名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类股份种类数量俞凌121,471,126人民币普通股121,471,126董爱民21,484,034人民币普通股21,484,034付丽艳12,580,000人民币普通股12,580,000庄贵林8,000,000人民币普通股8,000,000白欣4,710,000人民币普通股4,710,000徐素瑛3,569,500人民币普通股3,569,500童成录3,224,720人民币普通股3,224,720胡臣3,200,000人民币普通股3,200,000张要辉3,174,000人民币普通股3,174,000张胜敏3,000,000人民币普通股3,000,000上述股东关联关系或一致行动的说明公司未知上述股东是否存在关联关系或属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人前 10 名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）公司股东白欣通过安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 2,200,000 股，实际合计持有 4,710,000股。（二）（二）公司优先股股东总数及前公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表名优先股股东持股情况表适用 不适用（三）（三）限售股份变动情况限售股份变动情况适用 不适用三、其他重要事项三、其他重要事项适用 不适用四川安控科技股份有限公司 2022 年第三季度报告51、公司于 2022 年 7 月 7 日在巨潮资讯网上披露了预重整管理人关于召开出资人组会议的提示性公告（公告编号：2022-083），详情请查阅公告。2、公司于 2022 年 7 月 08日在巨潮资讯网上披露了预重整管理人关于出资人组会议决议公告（公告编号：2022-084），公司出资人组会议于 2022 年 7 月 8 日采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，本次出资人组会议表决通过了四川安控科技股份有限公司重整预案之出资人权益调整方案。3、公司于 2022 年 07 月 13 日在巨潮资讯网上披露了四川安控科技股份有限公司重整预案（公告编号：2022-087），详情请查阅公告。4、公司于 2022 年 07 月 13 日在巨潮资讯网上披露了关于预重整进展暨债权人组表决情况的公告（公告编号：2022-086），根据中华人民共和国企业破产法以及四川安控科技股份有限公司重整预案关于表决机制的规定，公司有财产担保债权组与普通债权组均已表决通过重整预案。5、公司于 2022 年 10 月 12 日在巨潮资讯网上披露了关于公司收到中国证监会四川监管局警示函的公告（公告编号：2022-103），因公司未及时披露对东望智能失去控制事项；及 2021 年 4 月 23 日，公司披露关于前期会计差错更正的公告，因调整部分应收账款坏账准备计提方式、补提 2019 年度商誉减值准备以及对东望智能股权进行重新计量，公司对 2019 年度、2020年半年度财务报表进行会计差错更正，导致公司 2019 年度合并财务报表净利润由盈利转为亏损。上述行为违反了上市公司信息披露管理办法（证监会令第 40 号）、证券法等相关规定。中国证监会四川证监局局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。四、季度财务报表四、季度财务报表（一）（一）财务报表财务报表1、合并资产负债表、合并资产负债表编制单位：四川安控科技股份有限公司2022年 09月 30日单位：元项目2022 年 9 月 30 日2022 年 1 月 1 日流动资产：货币资金68,623,701.5166,366,706.07结算备付金拆出资金四川安控科技股份有限公司 2022 年第三季度报告6交易性金融资产31,686,986.8031,686,986.80衍生金融资产应收票据47,538,204.46122,339,449.51应收账款427,025,185.61511,074,337.38应收款项融资236,392.8050,000.00预付款项33,061,570.4635,403,489.97应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款62,538,269.5665,556,136.22其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货190,499,383.68181,641,172.13合同资产44,671,194.2366,940,667.62持有待售资产一年内到期的非流动资产126,788,112.90163,824,895.60其他流动资产10,401,792.0323,290,767.99流动资产合计1,043,070,794.041,268,174,609.29非流动资产：发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资33,125,300.6837,712,720.04其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产471,760,262.98471,760,262.98固定资产251,026,736.18267,633,403.69在建工程17,726,221.378,406,421.50生产性生物资产油气资产使用权资产6,427,465.968,594,222.84无形资产38,689,891.2444,244,885.01四川安控科技股份有限公司 2022 年第三季度报告7开发支出27,833,424.9423,515,444.12商誉90,013,030.7090,013,030.70长期待摊费用4,984,443.885,498,273.18递延所得税资产120,846,833.23126,695,603.45其他非流动资产26,624,506.8422,953,400.66非流动资产合计1,089,058,118.001,107,027,668.17资产总计2,132,128,912.042,375,202,277.46流动负债：短期借款750,432,535.73881,925,772.11向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款374,137,180.53494,315,978.96预收款项15,604,772.589,823,224.37合同负债84,480,513.0675,643,930.28卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬26,219,359.3334,104,693.41应交税费25,093,198.7325,746,519.82其他应付款559,564,716.62634,646,124.69其中：应付利息242,468,275.89224,577,357.19应付股利344,869.3119,447,825.00应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债198,313,254.09202,384,340.63其他流动负债33,485,619.2667,699,778.49流动负债合计2,067,331,149.932,426,290,362.76非流动负债：保险合同准备金四川安控科技股份有限公司 2022 年第三季度报告8长期借款1,150,000.0023,600,000.00应付债券其中：优先股永续债租赁负债4,543,199.715,541,534.47长期应付款160,975,000.00长期应付职工薪酬预计负债130,110,276.79100,000,000.00递延收益15,126,891.7115,037,718.29递延所得税负债7,459,435.868,940,798.67其他非流动负债非流动负债合计158,389,804.07314,095,051.43负债合计2,225,720,954.002,740,385,414.19所有者权益：股本957,146,344.00957,146,344.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积664,505,955.98158,055,993.65减：库存股40,032,912.3840,032,912.38其他综合收益21,812,378.7221,702,488.78专项储备965,182.071,021,352.53盈余公积34,180,200.2534,180,200.25一般风险准备未分配利润-1,767,460,632.48-1,538,925,451.69归属于母公司所有者权益合计-128,883,483.84-406,851,984.86少数股东权益35,291,441.8841,668,848.13所有者权益合计-93,592,041.96-365,183,136.73负债和所有者权益总计2,132,128,912.042,375,202,277.46法定代表人：许永良主管会计工作负责人：张 滨会计机构负责人：张 滨2、合并年初到报告期末利润表、合并年初到报告期末利润表单位：元项目本期发生额上期发生额一、营业总收入226,804,394.76263,487,624.13四川安控科技股份有限公司 2022 年第三季度报告9其中：营业收入226,804,394.76263,487,624.13利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本429,894,981.93492,340,219.62其中：营业成本181,245,801.33226,205,115.19利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加4,376,931.632,398,197.02销售费用24,886,342.8427,669,383.43管理费用66,128,216.0664,437,489.30研发费用23,515,943.1023,048,210.68财务费用129,741,746.97148,581,824.00其中：利息费用138,837,589.32153,193,699.73利息收入8,835,210.978,664,672.14加：其他收益3,777,106.695,951,487.36投资收益（损失以“”号填列）-4,527,698.09-16,957,816.41其中：对联营企业和合营企业的投资收益-4,232,984.29-1,633,429.96以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“”号填列）公允价值变动收益（损失以“”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填列）-1,808,460.841,773,668.05资产减值损失（损失以“-”号填列）4,264,989.074,076,604.10资产处置收益（损失以“-”号填列）1,347,399.55-2,598,574.44三、营业利润（亏损以“”号填列）-200,037,250.79-236,607,226.83加：营业外收入2,053,942.71769,003.04减：营业外支出32,873,859.6510,488,521.47四、利润总额（亏损总额以“”号填列）-230,857,167.73-246,326,745.26四川安控科技股份有限公司 2022 年第三季度报告10减：所得税费用3,592,550.00-6,944,246.60五、净利润（净亏损以“”号填列）-234,449,717.73-239,382,498.66（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“”号填列）-234,449,717.73-239,382,498.662.终止经营净利润（净亏损以“”号填列）（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）-228,535,180.79-230,208,500.942.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）-5,914,536.94-9,173,997.72六、其他综合收益的税后净额109,889.94-35,438.09归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额109,889.94-35,438.09（一）不能重分类进损益的其他综合收益1.重新计量设定受益计划变动额2.权益法下不能转损益的其他综合收益3.其他权益工具投资公允价值变动4.企业自身信用风险公允价值变动5.其他（二）将重分类进损益的其他综合收益109,889.94-35,438.091.权益法下可转损益的其他综合收益2.其他债权投资公允价值变动3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额4.其他债权投资信用减值准备5.现金流量套期储备6.外币财务报表折算差额109,889.94-35,438.097.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额-234,339,827.79-239,417,936.75（一）归属于母公司所有者的综合收益总额-228,425,290.85-230,243,939.03（二）归属于少数股东的综合收益总额-5,914,536.94-9,173,997.72八、每股收益：（一）基本每股收益-0.2388-0.2405（二）稀释每股收益-0.2388-0.2405本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：许永良主管会计工作负责人：张 滨会计机构负责人：张 滨四川安控科技股份有限公司 2022 年第三季度报告113、合并年初到报告期末现金流量表、合并年初到报告期末现金流量表单位：元项目本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金408,478,220.20397,162,658.61客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还15,097,790.503,663,283.06收到其他与经营活动有关的现金46,589,973.3570,506,788.79经营活动现金流入小计470,165,984.05471,332,730.46购买商品、接受劳务支付的现金250,630,790.80281,361,517.11客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工及为职工支付的现金94,806,229.29107,298,717.14支付的各项税费14,920,530.9126,395,222.88支付其他与经营活动有关的现金51,713,159.4065,963,159.27经营活动现金流出小计412,070,710.40481,018,616.40经营活动产生的现金流量净额58,095,273.65-9,685,885.94二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金373,659.36取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额47,916.001,205,887.60四川安控科技股份有限公司 2022 年第三季度报告12处置子公司及其他营业单位收到的现金净额14,248.22收到其他与投资活动有关的现金259,721.273,450,000.00投资活动现金流入小计307,637.275,043,795.18购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金22,659,755.1735,019,982.09投资支付的现金118,000.0050,000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计22,777,755.1735,069,982.09投资活动产生的现金流量净额-22,470,117.90-30,026,186.91三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金78,000.00其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金78,000.00取得借款收到的现金35,890,241.0099,904,029.42收到其他与筹资活动有关的现金13,099,817.07136,012,000.00筹资活动现金流入小计48,990,058.07235,994,029.42偿还债务支付的现金41,524,368.37117,691,733.79分配股利、利润或偿付利息支付的现金22,955,033.229,417,973.70其中：子公司支付给少数股东的股利、利润4,700,000.00支付其他与筹资活动有关的现金18,993,029.6978,238,235.58筹资活动现金流出小计83,472,431.28205,347,943.07筹资活动产生的现金流量净额-34,482,373.2130,646,086.35四、汇率变动对现金及现金等价物的影响9,149.3411,755.94五、现金及现金等价物净增加额1,151,931.88-9,054,230.56加：期初现金及现金等价物余额61,394,732.5757,082,006.48六、期末现金及现金等价物余额62,546,664.4548,027,775.92（二）（二）审计报告审计报告第三季度报告是否经过审计是 否公司第三季度报告未经审计。四川安控科技股份有限公司董事会2022年 10月 28 日