ISO14001 OHSAS18001 ISO9001.pptx

ISO9001/ISO14001/OHSAS18001意识培训意识培训 目 录1.当前的形势2.ISO90003.ISO140014.OHSAS180015.管理体系的一体化与审核6.管理体系的有效性、效率、持续改进（含存在的问题）当前的形势当前的形势（1） 国际： ISO9001：1987 ISO9001：2000 ISO14001：1996 ISO14001：2003 OHSAS18001：1999 行业质量管理体系的产生 质量、环保、职业健康安全意识增强 贸易与质量、环境、职业健康安全当前的形势当前的形势（2） 国内： 国家认证认可监督管理委员会成立 （CNCA 2001.8） 中国合格评定国家认可中心（2002.4） (实验室认可、人员认可、管理体系认可) 整顿(查处违规机构、消除行业和地方政府 干预) 四统一（标志、目录、标准、收费）当前的形势当前的形势（3） 认证数量： 全球 中国 % QMS 420000 47000 11% EMS 12000 1200 10% OHSMS 150 截至2002.3 二二. . ISO9001(一) ISO9000系列标准的沿革(二) 标准要求及理解要点(三) 适用于本公司的相关法规介绍(四) WTO与企业QMS的关系ISO9000系列标准的沿革系列标准的沿革（1）ISO9000:1987系列标准开创了质量管理国际标准化历史的先河87版的诞生87版存在的问题 以加工制造业为主体模式、现代质量管理的成功经验强调不够、标准之间协调不够ISO9000:1994族标准是一个过渡性产物ISO9000:2000族标准的产生对1120个本标准的使用者调查、克服了原标准的不足、从结构、原则、技术等内容上作战略性换版、从“文件的体系”转化为“以人为本的体系” ISO9000系列标准的沿革系列标准的沿革（2）ISO9000:2000族标准结构(一)核心标准 ISO9000:2000 基础和术语 ISO9001:2000 质量管理体系-要求 ISO9004:2000 质量管理体系-业绩改进指南 ISO19011 环境和质量管理审核指南辅助标准 ISO10012 测量设备的质量保证要求技术报告 ISO/TR10006 项目管理指南 ISO/TR10007 技术状态管理指南 ISO/TR10013 质量管理体系文件指南 ISO/TR10014 质量经济性指南 ISO/TR10015 教育和培训指南 ISO/TR10017 统计技术在ISO9001中的应用指南 ISO9000系列标准的沿革系列标准的沿革（3）ISO9000:2000族标准结构(二)小册子 质量管理原理选择和使用指南ISO9001在小型企业中的应用指南技术规范 ISO/TS16949 质量管理体系-汽车业供方ISO13485 质量管理体系-ISO9001在医疗器械中的应用ISO/TL9000 质量管理体系-通信业供方1994版本标准要求及理解要点GB/T 19001ISO9001GB/T 19002ISO9002GB/T 19003ISO90034.1管理职责44.2质量体系54.3合同评审4.4设计控制84.5文件和资料控制5.3; 11.54.6采购94.7顾客提供产品的控制4.8产品标识和可追溯性11.24.9过程控制10;114.10检验和试验124.11检验、测量和试验设备的控制134.12检验和试验状态11.74.13不合格品的控制144.14纠正和预防措施154.15搬运、储存、包装、防护和交付10.4;16.1;16.24.16质量记录控制5.3;17.2;17.34.17内部质量审核5.44.18培训18.14.19服务16.44.20统计技术20质量经济性6产品安全19外部质量保证要求GB/T 19001ISO9001中的章节标题质量管理指南GB/T 19004.1ISO9004-1过程方法过程方法-GB/T19001-2000 过程方法 输入输入 输出输出图释图释 增值活动增值活动 信息流信息流注：括号中的陈述不适用于注：括号中的陈述不适用于GB/T 19001GB/T 19001。任何使用资源将输入转化为输出的活动或一组活动可视为一个过程任何使用资源将输入转化为输出的活动或一组活动可视为一个过程 图1 以过程为基础的质量管理体系模式 顾客顾客（和其他相关方）顾客顾客（和其他相关方）要求要求满意满意2000版本明确形成的文件程序4.2.2 质量手册4.2.3 文件控制4.2.4 记录控制8.2.2 内部审核8.3 不合格品控制8.5.2 纠正措施8.5.3 预防措施2000版标准的主要特点 区分体系要求和产品要求，使标准更具通用性 ISO9001与ISO14001是协调一致的成对标准 更强调管理者，特别是最高管理者的作用 主张文件适度 持续改进，不断追求 强调顾客的满意程度是评价组织业绩的重要手段 充分考虑与其它管理体系的兼容性 允许的删减 术语准确，语言精炼，便于使用 强调了法律，法规要求 以过程模式为标准结构，逻辑更强 考虑了所有收益者的要求和利益适用于本公司的相关法规介绍中华人民共和国标准化法中华人民共和国产品质量法中华人民共和国计量法中华人民共和国合同法中华人民共和国商标法中华人民共和国专利法中华人民共和国进出口商品检验法中华人民共和国消费者权益保护法中华人民共和国反不正当竞争法等工业产品质量责任条例计量法实施细则标准化法实施条例产品质量监督试行办法产品质量认证管理条例产品标识标注规定上海市产品质量监督条例上海市计量监督管理条例上海市消费者权益保护条例上海市反不正当竞争条例上海市产品准产证管理办法上海市商品条码管理办法上海市质量振兴实施计划等WTO与企业与企业QMS.关系关系 企业与QMS关系 ISO9001:2000 总则本标准为有下列需求的组织规定了质量管理体系要求:a) 需要证实其有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法规 要求的产品；（为了贸易）b) 通过体系的有效应用，包括体系持续改进的过程以及保证符合顾客与适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。 （为了贸易）(一) 标准要求及理解要点(二) 适用于本公司的相关法规介绍(三) WTO与企业EMS的关系三三. . ISO14001标准要求及理解要点持续改进4.6 管理评审4.5 检查与纠正措施4.2 环境方针4.3 规划 (策划)4.4 实施和运行4.3.1 环境因素4.3.2 法律与其它要求4.3.3 目标和指标4.3.4 环境管理方案4.4.1 组织结构和职责4.4.2 培训, 意识和能力4.4.3 信息交流4.4.4 环境管理体系文件4.4.5 文件控制4.4.6 运行控制4.4.7 应急准备和响应4.5.1 监测和测量4.5.2 不符合纠正和预防措施4.5.3 记录4.5.4 环境管理体系审核环境管理体系要素逻辑关系图4.6 管理评审（与所有要素相互作用）4.5.4 环境管理体系审核（主要与4.3.3以后除4.6的要素相互作用）4.2环境方针4.3.1环境因素4.3.2法律与其他要求4.3.3目标和指标4.3.4环境管理方案4.4.1组织结构和职责4.4.4环境管理体系文件4.4.2培训, 意识和能力4.4.3信息交流4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.4.5文件控制4.5.1监测和测量4.5.2不符合纠正与预防措施4.5.3记录练习动力房 环境因素环境因素 控制控制/ /治理技术治理技术噪声排放噪声排放 吸声吸声/ /隔音隔音锅炉开炉时烟尘排放锅炉开炉时烟尘排放 调整用气量，确保用气平衡，不调整用气量，确保用气平衡，不/ /少停炉少停炉锅炉锅炉SOSO2 2排放排放 不用含硫量高的重油不用含硫量高的重油电能消耗电能消耗 节约用电节约用电废电池的丢弃废电池的丢弃 属危废，交有资质的机构处理属危废，交有资质的机构处理潜在火灾的发生潜在火灾的发生 配置消防器材配置消防器材/ /明确逃生路线明确逃生路线冷冻机致冷剂的选择冷冻机致冷剂的选择 选用环保型致冷剂选用环保型致冷剂含油废水的排放含油废水的排放 采用油水分离措施或隔油池采用油水分离措施或隔油池设备维修等固废产生设备维修等固废产生 合理分类合理分类/ /再利用再利用 适用于公司的相关法规介绍中华人民共和国固体废物污染环境防治法中华人民共和国大气污染防治法中华人民共和国水污染防治法中华人民共和国环境噪声污染防治法中华人民共和国节约能源法中华人民共和国消防法污水综合排放标准锅炉大气污染物综合排放标准城市区域环境噪声标准饮食业油烟气排放标准国家危险废物名录等WTO与企业与企业EMS.关系关系企业与EMS关系国际环保意识的崛起（ISO14001 引言：环境问题已经 严重威胁着人类社会的健康生存和可持续发展）政府的要求（上海市环保局于2001年12月通过ISO14001认证）相关方的关注（顾客、供方、居民、政府、社团等）贸易的需要（特别是国际贸易）四四. . OHSAS18001(一) 标准要求及理解要点(二) 适用于本公司的相关法规介绍标准要求及理解要点持续改进4.6 管理评审4.5 检查与纠正措施4.2 职业安全卫生方针4.4 实施与运行4.3.1 危险源辨识, 风险评价和风险控制策划4.3.2 法律与其它要求4.3.3 目标与指标4.3.4 职业安全卫生管理方案4.4.1 组织机构与职责4.4.2 培训, 意识和能力4.4.3 协商与交流4.4.4 文件4.4.5 文件与资料控制4.4.6 运行控制4.4.7 应急准备和响应4.5.1 绩效测量与监测4.5.2 事故, 事件, 不符合, 与纠正预防措施4.5.3 记录4.5.4 审核4.3 策划 (计划)适用于公司的相关法规介绍女职工劳动保护规定上海市手持电动工具安全管理规定重大事故隐患管理规定建设项目(工程)劳动安全卫生监察规定关于落实安全生产责任制的意见建设项目(工程)劳动安全卫生预评价管理办法特种作业人员安全技术培训考核管理办法关于加强电梯, 起重机械等特种设备安全监察的通知国家经贸委国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定气瓶安全监察规程行政处罚办法机关, 团体, 企业, 事业单位消防安全管理规定中华人民共和国劳动法中华人民共和国劳动法中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国职业病防治法工业企业设计卫生标准工业企业设计卫生标准上海市工会条例上海市工会条例五五. . 管理体系的一体化与审核管理体系的一体化与审核(一) 建立QMS, EMS, OHSMS的意义(二) 管理体系一体化(三) ISO19011对审核人员的要求(四) 管理体系的兼容(五) 监督,复评审核管理体系的一体化与审核管理体系的一体化与审核(一) 建立QMS、EMS 、OHSMS意义v QMS关注点关注点 管理并保持产品的质量特性管理并保持产品的质量特性v EMS关注点关注点 控制并减少负面的环境因素（影响）控制并减少负面的环境因素（影响） （节能降耗、控制污染源）（节能降耗、控制污染源）v OHSMS关注点关注点 控制并减少负面的危害因素控制并减少负面的危害因素 (影响影响)OHSAS18001 ISO9001 ISO14001 过过 程程 资资 源源管理体系的一体化与审核管理体系的一体化与审核管理体系 质量管理体系（QMS） ISO9001（GB/T19001） ISO/TS16949（QS9000、VDA6.1、EAQF、AVSQ)、 ISO/TL9000、ISO13485. 环境管理体系（EMS） ISO14001（GB/T24001） EMAS 职业健康安全管理体系（OHSMS） ILO/OSH 2001 OHSAS18001、GB/T28001其他: 财务管理体系、经营管理体系、信息安全管理体系.管理体系一体化 EHS QUENSH管理体系的一体化与审核管理体系的一体化与审核(三) ISO19011对审核人员的要求成为质量,环境或职业健康安全审核员所必须的两个过程 教育教育+ +培训培训+ +工作经历工作经历+ +审核经历审核经历+ +个人素质个人素质基本能力基本能力+ +专门能力专门能力注意：注意：1.1.审核员的双重资格审核员的双重资格 2. 2.QMS,EMSQMS,EMS及及OHSMSOHSMS的兼容及其审核的兼容及其审核(四) 管理体系的兼容(五) 监督,复评审核获证方三年有效期中监督审核 定期 不定期半年后进行第一次 认证要求变更 以后每年一次 体系重大变更三年有效期中扩大范围获期满前复评申请申请评审、合同评审受理合同签定合同文件审核发布通知恢复证书使用技术委员会认证评定会审定审核报告不符合纠正及验证现场审核文件审核发布通知暂停证书使用发布通知保持、延续、扩大、变更发布通知撤消不合要求限期整改NO 没有达到要求YESNO监督审核的内容监督审核的内容1、了解管理体系要素的保持情况、了解管理体系要素的保持情况 a) 管理体系实现组织方针、目标的有效性；管理体系实现组织方针、目标的有效性； b) 环境环境/危害因素及重要环境危害因素及重要环境/危害因素的更新情况；危害因素的更新情况； c) 对外部相关方的信息交流程序的实施；对外部相关方的信息交流程序的实施；监督审核的内容监督审核的内容( (续）续）d) 法律法规的定期评价及符合性；法律法规的定期评价及符合性；e) 对体系和绩效持续改进而采取的措施及其进展情况；对体系和绩效持续改进而采取的措施及其进展情况；f) 内审结论的跟踪；内审结论的跟踪；g) 上次审核不符合的纠正验证。上次审核不符合的纠正验证。h) 针对投诉采取的措施针对投诉采取的措施监督审核的内容监督审核的内容( (续）续）2、证书和报告的的使用和宣传情况；、证书和报告的的使用和宣传情况；3、文件化体系的变更和体系范围的变更。、文件化体系的变更和体系范围的变更。复评审核的内容复评审核的内容1 1、管理体系所有要素之间有效的相互作用管理体系所有要素之间有效的相互作用2 2、在运作变化时管理体系整体的有效性在运作变化时管理体系整体的有效性3 3、管理体系得到了有效的实施和保持、管理体系得到了有效的实施和保持 复评审核的方法与第二阶段审核相同复评审核的方法与第二阶段审核相同第二阶段审核第二阶段审核6 ) 环境管理体系的审核方式和方法环境管理体系的审核方式和方法7 ) 收集审核证据收集审核证据8 ) 不符合项的确定不符合项的确定9 ) 环境管理体系适宜性和充分性环境管理体系适宜性和充分性10 ) 纠正措施的跟踪程序纠正措施的跟踪程序六六. . 管理体系的有效性管理体系的有效性, , 效率效率, , 持续改进持续改进( (含存在问题含存在问题) )(一) 八项质量管理原则(二) 管理体系的有效性, 效率, 持续改进(三) 管理体系审核中存在的问题过程方法过程方法-GB/T19001-2000引言引言 过程方法 输入输入 输出输出图释图释 增值活动增值活动 信息流信息流注：括号中的陈述不适用于注：括号中的陈述不适用于GB/T 19001GB/T 19001。任何使用资源将输入转化为输出的活动或一组活动可视为一个过程任何使用资源将输入转化为输出的活动或一组活动可视为一个过程 图1 以过程为基础的质量管理体系模式 顾客顾客（和其他相关方）顾客顾客（和其他相关方）要求要求满意满意八项质量管理原则八项质量管理原则1. 以顾客为关注焦点 组织依存于顾客。因此，组织应当理解顾客当前和未来的需求，满足顾客要求并争取超越顾客期望。2. 领导作用 领导者确立组织统一的宗旨及方向。他们应当创造并保持使员工能充分参与实现组织目标的内部环境。3. 3. 全员参与全员参与 各级人员都是组织之本，只有他们的充分参与，才能使他们的才干为组织各级人员都是组织之本，只有他们的充分参与，才能使他们的才干为组织带来收益。带来收益。 4. 4. 过程方法过程方法 将活动和相关的资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。将活动和相关的资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。八项质量管理原则八项质量管理原则5. 管理的系统方法 将相互关联的过程作为系统加以识别、理解和管理，有助于组织提高实 现目标的有效性和效率。 6. 持续改进 持续改进总体业绩应当是组织的一个永恒目标。7. 基于事实的决策方法基于事实的决策方法 有效决策是建立在数据和信息分析的基础上。有效决策是建立在数据和信息分析的基础上。8. 与供方互利的关系与供方互利的关系 组织与供方是相互依存的，互利的关系可增强双方创造价值的能力。组织与供方是相互依存的，互利的关系可增强双方创造价值的能力。 2000版的理念版的理念 八项质量管理原则、十二项质量管理体系原理，以及“原则”、“原理”所包含的两项基本目标和四种方法。 两项基本目标：以顾客为关注焦点、持续改进 四种方法：管理的系统方法、过程方法、基于事 实的决策方法、质量管理体系方法有效性（effectiveness） 管理体系的有效性 方针、目标、指标预期实现 重要特性、因素的有效控制 管理方案/计划的有效实施 应急响应的有效性 三级监控机制和纠正预防措施的有效性 达到持续改进、取得预期的绩效和效率效率（efficiency） 持续改进(continual improvement) 管理体系审核中存在的问题管理体系审核中存在的问题1. 方针、目标、指标应： 与组织的宗旨相适应 与组织的产品、过程、活动相适应 反映对管理体系的意图和原则 作出必要的承诺 相互关联、可支撑 易于理解、便于实施、尽可能量化2. 职责与权限：通常由最高管理者作出规定按管理职能分层次、分岗位描述包括直接职责、间接职责及相互关系组织结构、职能分配、职责描述三者协调一致管理体系审核中存在的问题管理体系审核中存在的问题3. 体系文件： 根据管理体系的性质、对象；员工的 素质、专业能力来确定管理体系文件 的数量、形式、内容的繁简、描述的 方法、管理的方法等管理体系审核中存在的问题管理体系审核中存在的问题4. 持续改进： 管理体系是持续改进的对象 方针是持续改进的承诺 三级监控机制是持续改进的主要输入 纠正、预防措施是持续改进的桥梁 三性的保持是持续改进的结果管理体系审核中存在的问题管理体系审核中存在的问题