食品行业内审检查记录报告~表.doc

|核 查 记 录 表（首页）总页数：审核组长签字：填写要求：1、 如某过程/活动涉及多个认证标准条款，请以 Q 标识 ISO9000 的条款，以 E 标识 ISO14001 的条款，以 S 标识 GB/T28001 的条款，以 H 标识食品安全管理体系认证标准条款，以 QS 标识 QS-9000 的条款；2、 每受审核部门均需有相应审核人员的的签名，审核记录真实，不得伪造作假；3、 审核记录必须覆盖审核计划的安排，具有可追溯的细节，有抽样的样本；审核计划中的调整在审核记录中应有体现；4、 审核中与受审核方沟通也需作记录；|核查记录表第 页，共 页受审核部门：最高管理层（ ） 代表： 日期：审核员： 陪同人员：过程/标准条款检 查 内 容 审 核 记 录/备注 5.2 组织的食品安全方针内涵与经营目标组织产品适用的主要食品安全相关规范通用规范 GB14881出口注册规范专业规范5.1/6.1组织资源保障情况/食品安全承诺的保证人力资源情况：兽医 名 ，大学文化 名基础设施和设备条件：5.3/5.4与食品安全相关的管理机构设置情况组织设立有 质检部门 化验室 食品安全小组基地管理部门卫生检疫部门 顾客服务行政管理各机构职责明确并形成文件5.5 食品安全小组长职责与权力食品安全小组长在组织里最高职务：最高管理者授予的职权：5.65.6.2 内部信息沟通渠道局域网 信息传递单内部沟通的会议： 要求：5.6.1外部信息沟通渠道主要对象与指定沟通部门：卫生防疫 指定沟通部门 质监局（所、站） CIQ 动检 顾客 供方/ 分包方 |核查记录表第 页，共 页受审核部门：最高管理层（ ） 代表： 日期：审核员： 陪同人员：过程/标准条款 检 查 内 容 审 核 记 录/备注 5.1法律法规的遵守情况认可与荣誉：确认资质原件：有效期内营业执照 卫生许可证已过期无 有：重大安全事故与投诉：无有：5.8 管理评审输入输出以管理评审报告的形式 其它形式：时间： 主持：各部门报告形式并会议发言 会议包括了以下内容：验证活动结果的分析环境变化情况紧急状况、事故和召回评审结果和体系更新活动顾客反馈的沟通活动以往管理评审的跟踪措施体系有效性改进食品安全保证资源需求食品安全方针和目标的修订措施的跟踪情况：同 前 略|核查记录表第 页，共 页受审核部门：HACCP 小组 组长： 日期：审核员： 陪同人员：过程/标准条款检 查 内 容 审 核 记 录/备注 7 安全产品的策划7.3 实施危害分析的预备步骤7.4 危害分析控制措施（OPRP 及HACCP 计划）的确认终产品特性：预期用途：流程图确认危害的识别危害评价HACCP 小组人员：具有多学科的知识和经验有聘用的外部专家：微生物专家 体系咨询师原辅料和与产品接触材料特性：充分识别其潜在有食品危害危害分析遗漏的原辅料和与产品接触材料特性：充分识别其潜在有食品危害危害分析遗漏的终产品特性：充分识别其潜在有食品危害危害分析遗漏的预期用途特性：与流程图一致缺少的流程：过程步骤和控制措施的描述与实际加工工艺过程相一致描述不一致的工艺：充分遗漏的危害：生物的：物理的：化学的：危害的可接受水平法规、标准 顾客要求经验组织的要求利用风险评估方法对危害的严重性和可能性进行评价风险分析方法：根据经验 HACCP 小组直接定性判断风险等级定量识别计算|核查记录表第 页，共 页受审核部门：HACCP 小组 组长： 日期：审核员： 陪同人员：过程/标准条款检 查 内 容 审 核 记 录/备注 控制措施识别与评价：操作性前提方案控制的危害：来自加工环境虫鼠粉尘等的污染相关人员的污染 刀具台面的污染 设备维护中的污染包括材料的污染 加工用水的污染化学品不当管理的污染 温度控制不当危害的增加动物疫病HACCP 计划控制的危害：原料疫病控制原料残留控制原料金属控制加工过程高风险污染控制：产品保藏控制：7.5 操作性前提方案的设计和再设计操作性前提方案的设计结果：形式制度 程序 作业指导书部门工作手册提供操作前提方案文件清单内容车间、库房管理 加工工艺参数控制 设备操作与清洁方法 基地管理 供方管理 检疫管理 环境卫生管理清洗消毒管理 水的管理虫害管理 有害化学品管理人员管理方案实施职责明确 不明确实施细节 明确 不具有操作性缺少的操作性前提方案：7.6HACCP计划的设计和再设计HACCP 计划现场确认CCP 点设置合理 CL 值设定合理 监视系统完善，各过程职责明确纠偏措施明确 验证程序对过程和结果实施验证记录明确满足控制要求体系的更新能力：需改进的方面:8.4 控制措施组合的确认确认实施 已确认确认的方法：没有制定相应控制措施的危害：|核查记录表第 页，共 页受审核部门：HACCP 小组 组长： 日期：审核员： 陪同人员：过程/标准条款检 查 内 容 审 核 记 录/备注 8.3.1内审的实施时间： 内审员 1： 培训经历：内审员 2： 培训经历：内审计划 包括体系的全部过程和相关部门内审员没有审核与自己有关的活动计划中遗漏的过程和部门：内审记录： 可追溯 不可追溯记录显示 内审过程与计划一致内审实施有遗漏的过程和部门：不符合项记录包括不符合事实描述记录 针对性原因分析记录制定的纠正及纠正措施记录 不符合验证记录顾客投诉的处理8.5.2 体系的更新体系运行以来的的更新情况|核查记录表第 页，共 页受审核部门：HACCP 小组及相关部门 组长： 日期：审核员： 陪同人员：过程/标准条款检 查 内 容 审 核 记 录/备注 厂区选址 周边无有害气体、灰尘及其他污染源相邻： 居民住宅区 蓄禽饲养厂或加工厂 其它企业：垃圾场或处理厂处于上 下风向， 全年风向不明确对厂区有污染风险的描述：厂区平面布局与设施通道有 生畜进厂专用通道 成品出厂专用人员出入通道共用通道：人流物流 无交叉 有交叉：厂区内有 临时职工宿舍 食堂 锅炉房水处理场/蓄水池污水处理设施 圈养场无害化处理间垃圾场厂区卫生间是独立冲水式条式冲水式旱厕圈养地远离加工车间 与屠宰车间相邻对加工区有交叉污染风险的场所描述：6.3/6.4/7.2.2/7.2.3 厂区环境设施与卫生管理道路及绿化管理 厂区绿化绿化整洁 无（ ）杂草泥塘等鼠虫滋生地地面无（ ）积水，道路 无（ ）扬尘绿化专人管理 分包管理厂区有专人负责清扫 分部门负责不同区域的卫生清洁卫生 有多处卫生死角卫生检查： 每天 每周 无|核查记录表第 页，共 页受审核部门：HACCP 小组及相关部门 组长： 日期：审核员： 陪同人员：过程/标准条款检 查 内 容 审 核 记 录/备注 水的控制：水系统水源水处理内部沟通查记录自备水 城市自来水 纯净水冷却水 热水水网图验证 有交叉 无交叉水源河水 井水 井深 米井口防护措施高于地面 封闭 在室内周边无污染蓄水装置 蓄水池 水塔无过滤漂白粉消毒 次氯酸钠溶液二氧化氯发生器其它水处理设施：专职管理人员：知道消毒液的浓度控制要求：蓄水装置的清洁消毒要求:能够及时获得质检部门的水检数据污水处理厂区污水排放明沟 暗沟外部处理 公司处理，方式与能力：排污许可证：6.3/6.4/7.2.2/7.2.3 厂区环境设施与卫生管理废弃物管理 存放处理环卫部门统一的垃圾箱 封闭式垃圾房 开放式垃圾场动物粪便池环卫部门每天清运 公司集中 天清运一次厂内焚烧定期除虫 卫生状况： 污水外流 有蚊虫滋生|核查记录表第 页，共 页受审核部门：HACCP 小组及相关部门 组长： 日期：审核员： 陪同人员：过程/标准条款检 查 内 容 审 核 记 录/备注 车辆消毒生畜进厂有消毒池的通道有专用车辆消毒场所 配置高压水枪消毒液浓度控制：圈养隔离设施与加工区域隔离设置观察圈 待宰圈隔离圈冲洗设施满足圈舍冲洗 圈养动物冲洗圈舍清洗消毒专人消毒 清圈后 进圈前现场空圈卫生清洁 没有及时清洁现场：消毒液的品种 消毒液浓度 PPM无害化处理设施有独立的无害化处理间配置有 洗手更衣卫生设施焚烧炉 高温锅 处理台专用不漏水的推车和容器6.3/6.4/7.2.2/7.2.3 厂区环境设施与卫生管理锅炉房燃煤式 燃油式 燃气式煤场煤渣单独通道进入与加工区隔离处于下风向 烟囱高 米煤、渣隔离周边环境有煤、渣粉尘污染现象烟尘对加工区域污染风险高 中低|核查记录表第 页，共 页受审核部门：HACCP 小组及相关部门 组长： 日期：审核员： 陪同人员：过程/标准条款检 查 内 容 审 核 记 录/备注 内外包装库：设施管理内外包装分库存放 内包装库有消毒设施离地有隔板防潮 专用库房有防潮隔层内包装混库存放 专用货架库内整洁卫生无霉味 无老鼠活动痕迹（粪便、爪印）库内杂乱、积尘产品有标识，进货日期 无标识货物先进先出有毒有害化学品库： 设施管理管理的品种：有专门的库房 库内专门的存放柜 库内划定的存在区域专人管理 上锁 标识明显查台帐、领用记录、清点实物有签字 帐物相符标识明显易分辩 标识不明显产品易混淆分包绿化除虫的用药管理：组织采购由分包方领用 分包方自购用药时公司人员监管确保使用满足组织化学品管理要求，并于非生产时间实施标识不明确的药品：食堂卫生 卫生良好，严格加工环境管理及就餐环境管理剩饭乱倒，滋生虫鼠厂区临时宿舍 卫生良好，生活垃圾废水不污染环境员工没有良好的生活卫生习惯，生活区域存在脏乱现象6.3/6.4/7.2.2/7.2.3 厂区环境设施与卫生管理查卫生检查记录