重庆2017年证券从业资格专业考试：我国的股票类型模拟试题~.doc

重庆省 2017 年证券从业资格考试：我国的股票类型模拟试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过_进行的。A交易清算系统B交易系统C各证券公司D各银行 2、_一般将 25%50% 的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A成长型基金B收入型基金C指数基金D平衡型基金3、投资者有下列_情形的，拥有上市公司的控制权。A投资者为上市公司持股 40%以上的控股股东B投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过 25%C投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响D投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会 1/3 以上成员选任 4、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报（）备案。A3；中国人民银行B5；中国人民银行C7；财政部D10；财政部5、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于_。A互联网B上海证券交易所网络投票系统C深圳证券交易所网络投票系统D上海和深圳证券交易所网络投票系统 6、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的_，并应当遵循分散投资风险的原则。A10%B15%C20%D25% 7、现代投资理论兴起后，学术分析流派投资分析的哲学基础是_。A有效市场理论B股票价格决定其价格C按照投资风险水平选择投资对象D股票的价格围绕价值波动 8、目前，我国实行 T+3 交割、交收方式的债券种类为 _。AB 股B权证CA 股D基金 9、公司不得聘用从其他公司离任未满_个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。A5B3C2D1 10、系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运作数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。A5B10C15D2011、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。A股票B公司债券C商业票据D金融证券 12、证券公司在办理经纪业务时是作为_。A委托人B信托人C中介人D投资人 13、内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量中，不符合规定的是_。A8B10C15D2014、资产管理中，_是最常见、最简便的风险度量方法。A方差度量法B收益预期范围度量法C下跌概率法D风险收益法 15、我国首个中外合资证券公司是_。A中信证券B中国国际金融有限公司C招商证券D野村证券 16、若 A 股票报价为 40 元，该股票在 2 年内不发放任何股利； 2 年期期货报价为 50 元。某投资者按 10%年利率借入 4000 元资金(复利计息)，并购买该 100股股票；同时卖出 100 股 2 年期期货。2 年后，期货合约交割，投资者可以盈利_元。A120B140C160D180 17、发行人和主承商必须在_情况之前将确定的发行价格进行公告。A股票配售B资金入账C网上发行D资金解冻 18、根据相关的规定；我国融券卖出的申报价格不得低于该证券的_。A最新成交价B净值C当日开盘价D前日收盘价 19、可交换公司债券自发行结束之日起_后，方可交换为预备交换的股票。A3 个月B6 个月C9 个月D12 个月 20、证券投资基金资产的名义持有人是_。A基金投资者B基金管理人C基金托管人D基金监管人 21、_是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。A客户信用证券账户B客户信用资金台账C客户信用交易担保资金账户D客户信用资金账户 22、信用公司债的发行人实际上是将_作为担保。A房屋B土地C公司信誉D第三者保证23、关于股票价格指数期货论述不正确的是_。A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易B股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C股价指数是以实物结算方式来结束交易的D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 24、下列各项中，包含期货基金、期权基金、认股权证基金等内容的高风险基金是_。A货币市场基金B指数基金C衍生证券投资基金D上市开放式基金25、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括_。A一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B小额交易C协议转让D上市开放式基金等的申购与赎回二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、股息的分配可以采用_。A现金的形式B现金以外的其他财产的形式C股票的形式D债券或应付票据等负债的形式 2、下列对金融衍生工具基本特征的叙述错误的有_。A金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动B金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投资性和高风险性D金融衍生工具的交易结果取决于交易者对衍生工具 (变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度3、目前国际应用较多的基本分析方法主要有（）。A权益资本比率B股利贴现模型C低市盈率D内含报酬率 4、某证券公司持有一种国债，面值 500 万元，当时标准券折算率为 1.27。当日该公司有现金余额 4000 万元。买入股票 50 万股，均价为每股 20 元；申购新股600 万股，价格每股 6 元。该公司应付资金总额是_万元。A1000B3600C4600D40005、公司债券每张面值_元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。A1B10C100D1000 6、关于证券投资基金业务，下列说法正确的是_。A包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务B除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集资金C基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理D基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务 7、下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是_。A建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗B保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递C系统数据应逐月备份并异地妥善存放D系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存 15 年 8、参与证券投资的金融机构包括_。A央银行 &nbB证券经营机构 D保险公司 9、下列关于证券投资基金的说法正确的有_。A是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式B是一种无风险、高收益的证券投资方式C由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金D主要业务是从事股票、债券等金融工具的投资 10、不能被共同偏好规则区分优劣的组合有（）。A.AB.BC.CD.D11、证券登记结算公司的名称中应当标明_字样。A有限责任公司B证券登记结算C股份有限公司D证券公司 12、基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有_。A健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策B投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录C建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策D建立科学的投资管理业绩评价体系 13、对股票投资价值的估值，最常使用的估值方法包括（）。A经济价值对利息、税收、折旧摊销前利润(EV/EBIT-DB市盈率 (PC市净率 (PD现金流折现(DC14、我国企业债券的发展大致经历的阶段有_。A19841986 年是我国企业债券发行的萌芽期B1987 1992 年是我国企业债券发行的第一个高潮期C1993 1995 年是我国企业债券发行的整顿期D从 1996 年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期 15、证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构有_。A层次结构B品种结构C投资收益结构D交易市场所结构 16、清算与交割、交收最根本的区别在于（）。A是否发生交易行为B是否发生财产实际转移C是否形成盈亏D是否导致证券持有者改变 17、设立非限定性集合资产管理计划，应当报经_批准。A证券公司注册地中国证监会派出机构B证券交易所C证券登记结算机构D中国证监会 18、在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与_过程的相关专业人员。A证券投资决策B证券投资管理C证券投资执行D证券投资评价 19、在我国，根据交易席位的报盘方式，有（）。A自营席位B代理席位C普通席位D有形席位E无形席位 20、公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票实行_。A特别处理B退市风险警示C暂停上市D终止上市 21、按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和_股票。A价值类B非增长类C投机类D能源类 22、根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于_日。ARBR+1CR-1DR+223、转债的定价 Black-Scholes 期权定价模型的假设前提包括 _。A股票现行价格可被自由买进或卖出B期权是美式期权C在期权到期日前，股票无股息支付D股票的价格变动服从正态分布 24、与证券市场形成有密切关系的是_。A股份公司B社会化大生产C信用制度D商品经济的发展25、证券市场具有_的特征。A价值直接交换的场所B价值间接交换的场所C财产权利直接交换的场所D风险直接交换的场所