山西基金从业资格：期权合约组成要素专业考试试题~.doc

山西省基金从业资格：期权合约组成要素考试试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、以下属于基金销售操作风险的有_。 A向他人提供基金未公开的信息 B投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险 C销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险 D资金清算交收失误引起的风险 2、下列关于基金税收的说法，正确的是_。 A基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税 B基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收 33%企业所得税 C基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收 25%企业所得税 D基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收 25%的个人所得税 3、金融期货一般不包括_。 A商品期货 B股票期货 C货币期货 D股票指数期货 4、根据证券投资基金信息披露管理办法，基金管理人应当在_，在指定报 刊和网站上登载基金合同生效公告。 A基金募集申请经中国证监会核准当日 B基金募集申请经中国证监会核准次日 C基金合同生效的当日 D基金合同生效的次日 5、基金运作费用包括_。 A申购费 B审计费 C信息披露费 D分红手续费 6、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括_。 A地理因素 B人口因素 C投资者心理因素 D投资者行为因素 7、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有_。 A期权交易 B回购交易 C现券买卖 D信用交易 8、_所关注的是公司为赢得公众尊敬所作的努力。 A人员推销B广告促销 C营业推广 D公共关系 9、ETF 基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少_个工作 日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A3 B5 C8 D10 10、下列关于券商集合计划的说法，不正确的是_。 A管理人的收入与其业绩表现没有直接关系 B目标客户群体抗风险能力相对较强 C投资门槛比基金高 D流动性比基金差 11、_是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。 A辅助式前台系统 B自助式前台系统 C后台管理系统 D信息管理平台应用系统的支持系统 12、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有_。 A基金公司的综合实力 B市场的系统性风险 C基金经理个人的能力 D基金公司的风险控制流程 13、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨 跌幅限制，涨跌幅比例为_(基金上市首日除外)。 A：5% B：10% C：15% D：20% 14、以下哪种基金不仅计提管理费和托管费，还计提销售服务费用_ A：证券衍生工具基金 B：股票基金 C：债券基金 D：货币市场基金 15、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的_。 A10% B30% C50% D100% 16、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。 A净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 B没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C最近 2 年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 D没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项 17、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具 有的特点，我国基金监管还担负着_的使命。 A：保护投资者利益 B：保证市场的公平、效率和透明 C：降低系统风险 D：推动基金业发展 18、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是_。 A上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的 9：3011：30、13：0015：00 B上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有 9：159：25 C深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有 14：5715：00 D深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的 9：3011：30、13：0015：00 19、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为_。 A封闭期的收益公告 B开放日的收益公告 C节假日的收益公告 D偏离度公告 20、_从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要 求。 A证券法 B 证券投资基金法 C 证券投资基金运作管理办法 D证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 21、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有_。 A筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个 方面都会导致市场的严重缺陷 B资金盈余者可以通过买入证券而实现投资 C为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的 D在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具 22、平衡型基金是指_。 A既注重资本增值，又注重当期收入的一类基金 B由各种基金混合而成的基金 C投资于各种股票的基金 D同时以股票、债券为投资对象的基金 23、可转换债券在转换前后体现的分别是_。 A债权债务关系，所有权关系 B债权债务关系，债权债务关系 C所有权关系，所有权关系 D所有权关系，债权债务关系 24、下列关于印花税的说法，正确的有_。A对个人投资者买卖股票暂免征收印花税 B对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 C基金买卖股票暂免征收印花税 D对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税 25、前台业务系统中提供的投资资讯不包括_。 A基金基础知识 B基金相关法律法规 C基金产品信息 D基金投资人信息 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列各项，属于基金营销核心内容的有_。 A产品 B价格 C渠道 D包销 2、中国证监会_。 A按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 B依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 C是全国证券、期货市场的主管部门 D是国务院直属事业单位 3、以下关于时间加权收益率指标的说法，正确的有_。 A计算比较简便，并考虑到分红的时间价值 B其假设前提是基金的分红金额全部进行红利再投资 C可以视为基金收益率的一种近似计算 D可以准确地反映基金经理的真实投资能力 4、下列不属于利息收入的是_。 A债券利息收入 B资产支持证券利息收入 C股利收入 D买人返售金融资产收入 5、一般来说，期限较长的债券，_，利率应该定得高一些。 A：流动性强，风险相对较小 B：流动性强，风险相对较大 C：流动性差.风险相对较小 D：流动性差，风险相对较大 6、基金的费用不包括_。 A管理人报酬 B利息支出 C申购费用 D交易费用 7、金融衍生工具的基本特征包括_。 A跨期性B杠杆性 C稳定性 D高风险陛 8、证券监管机构的主要职责是_。 A负责监督有关法律法规的执行 B负责保护投资者的合法权益 C依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为 D维持公平而有次序的证券市场 9、基金信息披露最根本、最重要的原则是_。 A准确性原则 B及时性原则 C公平披露原则 D真实性原则 10、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率_几何平均收益率。 A小于等于 B大于等于 C小于 D大于 11、优先股票和普通股票是按_所进行的分类。 A股票的价值 B股票的格式 C股东享有的权利 D股东的风险和收益 12、下列属于消极性股票投资策略的是_ A：以技术分析为基础的投资策略 B：以基本分析为基础的投资策略 C：市场异常策略 D：指数型投资策略 13、根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金桌用_制度。 A：T+O 日交割 B：T+1 日交割 C：T+2 日交割 D：T+3 日交割 14、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作_ A：刻制基金业务用章、财务用章 B：开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册 C：在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户 D：托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜 15、基金销售监管中的公平原则要求_。 A公开监管机构全部业务活动内容 B基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 D监管部门对被监管对象给予公正待遇 16、ETF 联接基金投资于目标 ETF 的资产不得低于基金资产净值的_。A50% B60% C80% D90% 17、关于股票的永久性，下列说法错误的是_。 A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份 D对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的 资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本 18、基金经理任职报告材料应当包括_。 A基金从业资格证明复印件 B基金经理任职报告和任职登记表 C具有 3 年以上证券投资管理经历的证明 D最近 3 年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见 19、基金销售机构针对_，可以通过召开研讨会、推介会等方式，向特定的或 不特定的投资者群体促销基金产品。 A保险公司 B财务公司 C工商企业 D公众投资者 20、其他条件相同的情况下，下面四只保本型基金中，拥有最高风险性资产投 资比例限额的是_。 A10 年保本期、保本比例 100%的保本型基金 B10 年保本期、保本比例 90%的保本型基金 C7 年保本期、保本比例 90%的保本型基金 D7 年保本期、保本比例 100%的保本型基金 21、_是以某一时点的股价作为参考基准，预先设定一个股价上涨或下跌的 百分比作为买入和卖出股票的标准，即如果股票价格相对于参考基准上升的幅 度达到了预先设定的百分比，就买入该股票;而如果股票价格相对于参考基准下 跌幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票。 A：简单过滤器规则 B：移动平均法 C：上涨和下跌线 D：相对强弱理论 22、负责基金_业务的机构是指基金注册登记机构。 A登记 B清算 C存管 D交收 23、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监 局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取_ 等行政监管措施。 A监管谈话B出具警示函 C暂停履行职务 D认定为不适宜担任相关职务者 24、在我国基金市场中，_承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重 要职责。 A商业银行基金代销部门 B商业银行基金托管部门 C基金管理人 D基金托管人 25、以投资的标的来划分，QD基金可分为_。 A以股票投资为主的基金 B以债券投资为主的基金 C以浮动收益投资为主的基金 D以固定收益投资为主的基金